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1、第六章 国际贸易政策分析,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,重点问题,李斯特的贸易保护思想小国关税的分析进口配额的分析幼稚行业保护分析有效保护率计算倾销与补贴,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,主要内容,第一节 国际贸易的关税分析第二节 进口关税与配额的比较分析第三节 幼稚产业的保护 第四节 倾销与反倾销的经济分析,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,一、关税的基本概念关税:是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。财政关税：为了取得财政收入而征收的保护关税：为了保护本国的国
2、内市场而征收,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（一）关税的类型1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。4.具有针对性的惩罚性关税。“禁止性关税”：关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（二）关税的特征 1.透明性 2.非歧视性 3.稳定性 4.市场功能性 5.防止寻租 6.保证国家利益,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际
3、贸易的关税分析,（三）关税减让1.“产品对产品”方式（GATT前五个回合）2.线性程序（肯尼迪回合）所有工业国的非农业产品都从削减50的起点开价。50是最大的一个限度。3.综合方式（东京回合：削减公式；乌拉圭回合：多种形式）二 小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析小国：该国在市场中只是既定价格的被动接受者，而非价格的决定者，即它对于国际贸易市场中的价格事实上没有多大影响。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,P,Pe,O,Q,S,E,E,2,3,1,E,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（一）小国进口
4、关税局部均衡的图形分析,P,O,Q,Q1,Qe,Q2,D,S,E,E,E,A,B,1,2,3,4,Pw,Pe,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（二）小国进口关税的几种经济效应与福利分析 关税的各种经济效应为：1.保护效应：其数量为图中的Q1Q3,是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效应或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给弹性大则效应大，反之则小。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,2.消费效应：在图中其数量为Q2Q4，由于价格上升造成需
5、求下降，人们消费水平收缩，从而消失的部分消费。效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效应大，反之则小。3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费减少造成的进口的下降。即Q1Q3与Q2Q4之和。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。在图中这部分税收为PwPt Q1Q3 5.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。其数量等于(Q1Q3+Q2Q4)OPw。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（三）小国进口关税一般均衡的图形
6、说明,D,E,B,Tw,F,TA,由于征收关税，导致国内、国际价格差异发生扭曲TwTA，而使得国内福利受到损失,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（四）贸易均衡条件分析与评价 政策含义：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家国内生产增加，财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国福利有所下降，必然会导致经济福利净损失。局部均衡分析启示：采用关税保护国内市场时，必须考察本国该产品的供给与需求弹性。若供求弹性大，则关税保护作用大；反之则不一定理想。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税
7、分析,三、大国关税的局部均衡与一般均衡分析（一）大国在国际贸易条件下的总供给曲线,Ph,Pf,Oh,Qh,Of,Qf,Sh,Sf,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（二）大国进口关税局部均衡的图形分析国际价格PW征收关税之后的价格Pt该国利用自己大国地位所压低的价格PwSh为国内供给曲线Sh+f为总供给曲线Sh+f+t为税后供给曲线,a,b,c,d,Pw,P,O,Q,QE,Sh,E,PE,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,（三）大国关税的几种经济效应与福利分析,经济效应与福利分析e(b+d)社会福利增加；e=(b+d)社会福利
8、不变；e(b+d)社会福利减少。注意：阴影区是指e（黄色区域）；b+d为征关税后净损失,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第一节 国际贸易的关税分析,（四）大国关税一般均衡的图形分析,E,X1,E,Y1,B国生产Y,A国生产X，T转向TB国贸易条件改善。但大国相对小国，关税保护效应小些。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第二节 进口关税与配额的比较分析,一、进口配额分析进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。（一）国际贸易中进口配额的概念 指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。在实践中
9、存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第二节 进口关税与配额的比较分析,（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）,假设国内需求增加，Dx 增加到Dx考察配额与等额关税的影响差异,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第二节 进口关税与配额的比较分析,（三）进口配额的经济效应国内需求增加，进口配额不变，结果该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。只是从AB上升为AB的位置，配额数量没有变化，这样该国的这种商品的价格上升，对于市场的
10、保护作用加强，国内生产增加为PQA，消费也提高为PQB，但由于配额进口的限制，进口数量并未发生变化。二、进口配额与等额关税的比较分析（一）进口配额与等额关税的进口数量分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第二节 进口关税与配额的比较分析,（二）进口配额与等额关税的政策含义比较 进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。(机制比较）进口关税:政府会得到相当与关税数量的财政收入；进口配额:许可证收入可能属于政府或进口商。（收益分配）进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。（
11、限制作用）（三）对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第二节 进口关税与配额的比较分析,一、贸易保护主义的理论基础（一）李斯特的贸易保护理论 他认为财富的原因与财富本身完全不同，财富的生产力比之财富本身，要重要很多倍。保护关税制度的核心思想：关税保护对象工业中重要工业部门，经发展能与外国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施对工业品禁止输入或规定适当的税率 课收关税应当有一定的限度关税保护措施应当有步骤地进行,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,（二）新贸易保护理论 一些西方国家和发展中国家的激进经济学家认为
12、，国际贸易及贸易利益在旧国际经济秩序下是发达国家攫取发展中国家财富的渠道。在国际贸易中，由于贸易结构、贸易方式以及不同国家中不同的成本因素，国际贸易中存在着严重的价值转移或国际剥削。认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价交换转移价值的渠道。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,一、幼稚产业的保护（一）幼稚产业的定义（M-B-K标准）“幼稚产业需要保护才能发展”这已形成共识。但对“什么是幼稚产业？”却有分歧。穆勒标准（强调未来竞争优势）：某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争。在保护下，能够通过贸易获利，使得潜在比较利益转化
13、为现实比较利益，可自我投资发展，即为幼稚产业。巴斯塔布尔标准：除了坚持穆勒的产业自立原则，强调未来竞争优势之外，还将成本效益分析方法引进予以应用。他认为保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值。肯普标准：还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,（二）幼稚产业发展的局部均衡分析,D,S,B,C,E,F,Pe,A,P,Q,O,Qe,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,S,E,PW,P,O,C,B,Q,Q1,D,说明：世界为生产OQ2的产量所支付的OPWA
14、Q2的资源，只得到了OPWEBQ2,ABE为浪费。Ps为补贴后的市场价格,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,P,O,D,T,成本递增型产业的状况 成本递增行业是这样一种行业，该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，会导致生产要素价格的上升。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,(三)幼稚产业发展的一般均衡分析,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,（四）保护幼稚产业的政策含义与评价 起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的措施，免除了许多麻烦。但实行保护的目的在于使得受
15、保护者得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此并不是单纯的保护落后。现实多是政府采购政策给以补贴，即国家用较高价格采购国内生产的产品供公务使用。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,三、关税的有效保护率（一）关税保护与关税的有效保护名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率有效保护：对受保护行业单位产品附加值增加率的保护。这里的附加价值的含义是指最终产品价格减去进口原材料和中间产品，即进口投入后的价值。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,（二）关税有效保护率的计算 EPR=（V-V）/VV为附加价值
16、，即最终产品价格原料(或中间产品)的价格；V是带有税收的附加价值；V为新加入的价值，即在不征收关税时单位产品的附加价值，在很大程度上它是活劳动的贡献。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第三节 幼稚产业的保护,（三）关税有效保护的政策含义与评价1在对最终产品征收进口关税的名义税率不变时，对进口原料和中间产品征收的关税税率越低，该名义关税税率的保护作用（有效保护）越大；2一国如果用进口原料进行加工出口，对原料征税，其结果将降低产品竞争力；3有效保护对于发展中国家是两难选择。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,一、倾销的界定(
17、一)经济学的定义最初由经济学家雅格布瓦伊纳提出，他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视，是海外商品以低于同样商品的销售价格在国内同时出售。三种类型：偶然性倾销：为了清理剩余货物，故可不计成本；掠夺性倾销：想在挤走国外竞争对手后，再提高价格，获取垄断利润，以补回倾销时的损失；长期性倾销：比较复杂，由于厂商获得政府直接或间接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚至低于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,倾销的经济学定义,O,MC,P,Q,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第
18、四节 倾销与反倾销的经济分析,(二)法律定义1994年关税及贸易总协议第六条法律上倾销的构成有以下三个条件构成：（1）产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。（2）低价销售的行为对进口国产业造成实质性的损害、实质性威胁和实质性阻碍。（3）损害与价格之间存在因果关系。只有同时具备了上述三条件的低价销售行为，才能够依据反倾销法采取反倾销措施。因此，经济学上的倾销只是构成法律倾销的前提条件。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,二
19、、倾销的危害性(一)对出口国的影响挤占出口国企业的市场份额。损害出口国消费者的利益。扰乱出口国的市场秩序。(二)对进口国的影响阻碍进口国相应产业的发展。扭曲进口国市场秩序。威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立。(三)对第三国的影响倾销使第三国产品的市场需求下降，市场份额和利润减少。第三国生产商是在国内消费者没有享受到低价倾销产品外处的情况下受到损害的。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,三、倾销的经济效应分析长期性倾销 要使企业在没有政府补贴的情况下进行长期倾销，需满足以下条件：出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不完全
20、竞争的市场，企业的出口变化会市场价格造成影响出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小，这一条件往往存在，因为企业在国内市场面对的竞争对手一般比在国外市场少出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒贸易壁垒的高度相当于国内外市场的差价，才能阻止国外低价产品回流国内，可能使差价得以保持。,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,MR,P,P,Df,国内市场,E,P,MRd,Dd,国外市场,两市场综合,Q,Q,Pd,MC*,Q,Pf,MRf,使企业利润最大化的倾销,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,使企业利润最大化的倾销,
21、第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,四、反倾销的经济效应分析（一）反倾销措施临时性措施初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金。临时性措施从开始调查之日起60天后生效，实施期一般不超过4个月。出口商的价格承诺反倾销税的征收,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,（二）对长期性倾销征收反倾销税的经济效应分析,O,c,对垄断企业征收反倾销税,a,b,MR,Q,MC,D,P,P,a+c为政府税收收入a+b为消费者损失垄断企业损失QQ(OP-OP)世界净损失：b+QQ(OP-OP),第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,第四节 倾销与反倾销的经济分析,结论：对垄断企业征收反倾销税则不论大国或小国都有可能获得最大净收益。征收反倾销税除增加税收收入外，还可使进口国生产者由于国内价格上升获得益处。因此，无论倾销是否存在，只要存在垄断行为，征收反倾销税就可以使本国得到净收益。因此，世界各国政府常打着反倾销的旗号征收反倾销税，反倾税成为了一种最有效、最具杀伤力的贸易保护工具。,本章结束，谢谢大家！,第六章 国际贸易政策分析,2023年11月2日星期四,
