《化工生产企业安全生产标准化评审标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《化工生产企业安全生产标准化评审标准.docx（21页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、化工生产企业安全生产标准化评审标准一、评审说明1.本评审标准适用于XX省化工生产企业，不含取得危险化学品安全生产许可证、危险化学品安全使用许可证的企业。2 .化工生产企业类别原则上按照国家安全生产监督管理总局公告（2013年第3号）确定的行业目录执行。3 .本评审标准共8个A级要素、43个B级要素和80条评审内容。设6个A级要素否决项、4个B级要素否决项。4 .企业/评审单位应根据“评审内容”和“评审办法”的有关要求，针对企业实际情况，在本评审标准的“自评/评审描述”列中，详细、如实地进行扣分点说明。5 .本评审标准中累计扣分的，直到该条评审内容分数扣完为止，不得出现负分；企业不涉及的评审项目
2、或内容视为缺项，缺项分数在实际得分和应得分中均按0分计算；评审过程中相关内容不得出现重复扣分。6 .设置“配备注册安全工程师”、“参加安全生产责任保险”两条加分项，鼓励企业做好相关工作。7 .本评审标准共计100O分（不含加分项）。最终评审得分换算成百分制，换算公式如下：评审得分=评审实际得分总计一XlOO1000+加分-缺项内容分数之和最终评审得分采用四舍五入，保留小数点后一位数。8,本评审标准用于XX省化工生产企业二、三级安全生产标准化评审，企业达标应同时满足评审得分、A级要素得分和安全绩效等要求（见下表）。评审等级评审评分A级要素得分安全绩效二级280每个A级要素实际得分不得低于本要素分
3、值的70%。申请评审前1年内无生产安全亡人事故发生。三级270每个A级要素实际得分不得低于本要素分值的60%。原则上，化工生产企业开展安全生产标准化工作持续运行一年以上，方可申请三级达标评审；三级达标企业持续运行三年以上，方可申请二级达标评审。安全生产条件好、安全管理水平高、工艺技术先进的中央驻X企业、省属企业、大型企业、上市公司和其它通过国际管理体系认证的企业，经市级安全监管部门同意，可直接申请二级达标评审。9.XX省化工生产企业安全生产标准化评审程序、有效期等按照企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（安监总办（2014）49号）的有关要求执行。二、评审标准A级要素B级要素评审内容评审
4、办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得目职100L标责(1射标2511yL目I分1.企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产目标，并纳入企业总体生产经营目标。制定的目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合相关法律法规的要求；（3）与企业的生产安全风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。1 .目标不满足标准要求，每项不符合扣5分；2 .从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，每人次扣1分；3 .目标未进行量化，扣2分；4 .发布目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分；5 .安全生产目标未纳入企业总体生产经营目标，扣10分。2.明确
5、目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求，并按照所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解为考核指标，确保落实。企业应定期对安全生产目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。L未明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求的，每缺一项扣2分；2 .未明确指标的，缺一个组织的目标责任书，扣2分；3 .责任书内容与组织的职能不符的，一个扣1分；4 .未定期评估和考核的，扣4分；考核与目标责任书内容不符，扣2分；5 .有关人员不了解本组织的安全生产指标的，每一人次扣1分。未签订各级组织的安全目标责任书，扣25分。（B级要素否决项）A级要素B级要素评审内容评审办
6、法自评/评审描述否决项扣分项际分实得机职302()L构责分1.企业应设置安全生产组织领导机构，并按照有关规定设置安全生产管理机构，配备相应的专职或兼职安全生产管理人员，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络，鼓励配备注册安全工程师。（危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。）1 .未按要求设置相应的机构、配备相关人员的，一个不符合要求扣10分；2 .未建立安全生产管理网络的，扣10分，网络每缺
7、失一个单位（部门），扣2分：3 .配备注册安全工程师视情况奖分，最高，加2分。未设置安全管理机构或配备安全管理人员的，扣30分。（B级要素否决项）2.企业应明确安全生产第一责任人并全面负责安全生产工作，履行相应责任和义务。第一责任人对自身责任和义务不清楚的，扣5分。未明确第一责任人或未按规定履行职责的，扣100分。（A级要素否决项）3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1 .主要负责人未作出安全承诺的，扣10分：2 .安全承诺未明确、公开、文件化的，每项不符合扣2分；3 .资源支持、配备不充分的，每项扣2分；4 .从业人员不清楚主要负责人
8、的安全承诺，每人次扣1分。4.企业应建立健全安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜性、履行情况进行定期评估1 .未明确各级部门和从.业人员职责的，每处扣2分；2 .未定期进行评估和监督考核的，扣5未建立相应的责任制，扣30分。（B级要素A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得和监督考核。分。否决项）L3安全生产投入（20分）L按照财政部、原国家安监总局联合颁发的企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企（2012）16号）建立安全生产费用提取和使用管理制度。保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。1 .无该项制度的，扣1
9、0分；2 .制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分；3 .未按要求提取的，扣5分；4 .财务报表中无安全生产费用归类统计管理栏目的，扣2分；5 .安全费用使用台账内容与规定不符的，一项扣1分。2.按国家相关规定缴纳工伤保险，鼓励参加安全生产责任保险。1 .未缴纳工伤保险的，扣10分；2 .参加安全生产责任保险，加5分。1.4安全文化建设（20分）企业应开展安全文化建设，确立本企业的安全生产理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。企业开展安全文化建设活动，应符合企业安全文化建设导则AQ/T9004的规定。1 .未开展安全文化建设的，扣20分；2 .未明确相应的理念及行为准则的，
10、每项扣2分；3 .未教育、引导全体人员贯彻执行的，扣5分；4 .建设活动不符合规定的，每项扣2分。1.5安全生产信息化建设（5分）企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、应急管理、安全风险管控和隐患自查自纠、安全生产预测预警等信息系统的建设。1 .无安全生产预测预警等信息系统的，扣5分；2 .未对相关数据进行分析、测算，实现对安全生产状况及发展趋势进行预报的，扣2分;3 .未将隐患排查治理情况纳入安全预警系统的，扣2分；4 .未对预警系统所反映的问题，及时采取针对性措施的，扣2分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项
11、扣分项际分实得制化理8012度管I分2.1法规标准识别（20分）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范及相关规定的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新，形成清单、文本数据库。1 .未建立识别和获取制度，扣5分；2 .法律法规、标准规范及相关规定未识别到的条款，每项扣1分；3 .未形成清单或文本数据库，扣2分；4 .未及时更新清单或文本数据库，扣2分。2,企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求转化为本单位的规章制度、操作规程，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。1 .未将适用的法律法规、标准规范及相关要求转化为本单位
12、规章制度的，每项扣2分；2 .未及时向从业人员传达，扣2分；3 .相关要求未落实到位的，每项扣2分。2.2规章制度（20分）1.企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。企业应确保从业人员及时掌握相关制度要求内容。1 .规章制度未发放到基层单位的，每缺一单位扣1分；2 .未征求工会及从业人员意见，扣2分；3 .抽查从业人员是否掌握相关内容，未掌握的，每人次扣1分。未建立安全生产规章制度，扣80分。（A级要素否决项）2.安全生产规章制度至少应包含下列内容：目标管理；安全生产责任制；安全生产承诺；安全生产投入；安全生产信息化；四新（新技术、新材料、新工艺
13、、新设备设施）管理；文件、记录和档案管理；安全风险管理；隐患排查治理；教育培训；班组安全活动；特种作业人员管理；建设项目安全设施“三同时”管理；设备设施管理；施工和检维修安全管理；危险物品管理：特殊作业管理；安全警示标志管理；安全预测预警；安全生产奖惩管理：相关方安全管理；变更管理；个体防护用品管理；应急管理；事故管理；安全生产报告；1 .未以文件形式发布的，扣10分；2 .每缺一项制度，扣2分，20分扣完为止；3 .制度内容不符合规定或与实际不符的，每项扣1分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得绩效评定管理。2.3操作规程（20分）1.企业应按照有关规定，结合
14、本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险要求，编制齐全、适用的岗位安全生产操作规程，发放给相关岗位员工，并严格执行。企业应确保相关的从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。L无操作规程的，扣20分；2 .岗位操作规程不完善或与实际不相符的，每项扣2分；3 .未按照相应的编制程序进行，每项扣2分；4 .员工对自己岗位操作规程不掌握，一人次扣1分；5 .相关的从业人员未参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作，扣2分。2.企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前.，组织编制、修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。1 .没有及时编制、修订新的操作规程或未发放
15、至岗位的，扣10分；2 .缺乏适用性和有效性，每处扣1分。2.4文档管理（20分）1.企业应建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。L无该项制度的,扣10分；2.未明确相应的职责、程序和要求的，每处扣1分；2.企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持查询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检查。1 .未建立记录的，扣5分；无电子档案扣2分；2 .记录不完整、不便于查询和检索的，每处扣1分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得3.企业
16、应每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。L未按要求进行评估的，扣5分；2.评估内容不完善的，每项扣1分。4.企业应根据评估结果、安全检查情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全生产规章制度、操作规程。1 .应组织修订而未进行的，扣5分；2 .无记录资料的，扣3分。3.教育培训（100分）3.1教育培训管理（30分）1.企业应明确安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，并保证必要的安全教育培训资源。.1 .未明确主管部门的，扣2分；2 .未定期识别需求的，扣2分；3 .没有培训计划的，扣10分；4
17、.未能保证必要的安全教育培训资源，扣5分。2.企业应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。1 .未进行档案管理的，扣20分；2 .未按计划进行培训的，每次扣2分；3 .未进行效果评估的，每次扣2分；4 .未根据评估作出改进的，每次扣2分。人育训402教)工员培4.业1分企业至少应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容：（1）动火作业；（2）受限空间作业；（3）盲板抽堵作业；（4）高处作业；（5）吊装作业；（6）动土作业；（7）断路作业；（8）
18、临时用电作业；（9）其他特殊作业。1 .现场检查时未及时出示作业许可证，一次扣2分；未开具作业许可证，一次扣50分；2 .作业许可审批手续不符合要求，一次扣2分；3 .作业票证格式不规范，一种扣5分；4 .作业许可证中危险有害因素分析不充分，一次扣2分；5 .安全措施未按照要求执行的，一次扣2分。未实施危险性作业许可管理，扣360分。（A级要素否决项）4.8作业环节（50分）1.企业应在危险性作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施（器材），规范现场人员作业行为。作业现场安全防护用品（具）及消防设施（器材）配备不符合要求，一处扣1分。2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作
19、业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。存在“三违”现象，一人次扣5分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得3.作业现场应有监护人负责监护。L作业现场未设立监护人的，一次扣5分；2 .作业时监护人未在现场负责监护的，一人次扣2分；3 .监护人未经过培训考核合格的，一人次扣2分；4 .监护人未佩戴明显标志的，一次扣2分。4.9安全标志（20分）企业应按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志。1 .未建立安全标志览表，或者没有载明安全标志使用场所，一项扣1分；2 .未设置安全标志或安全标志使用不符合要
20、求，一处扣1分。4.10职业健康与劳动防护（20分）企业应开展职业健康相关工作。应为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。1 .未开展职业健康相关工作的，扣5分；2 .未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣2分；3 .从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，一人次扣2分；4 .佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，一人次扣1分。4.11承包商（15分）企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协
21、议书。1 .未建立合格承包商名录、档案，扣10分：2 .未与承包商签订安全协议，一次扣3分；3 .未对承包商进行规范管理，一项不符合扣2分；4 .未进行现场安全检查，一次扣1分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得4.12供应商（15分）企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。.1 .未建立合格供应商名录、档案，扣10分；2 .未对供应商进行规范管理，一项不符合扣2分；3 .未定期识别与采购有关的风险，一次扣2分。全险控障排治Oo好2,5风管与患查理1分安风管305.1全险理L企业应建立安全风险辨识管理
22、制度，组织全员对本单位安全风险进行全面、系统的辨识。L未建立管理制度的，扣5分；未全员参与的，扣2分；2 .安全风险辨识范围未覆盖本单位的所有产品、服务、生产经营活动及场所，缺一处，扣2分；3 .未对风险辨识资料进行统计、分析、整理和归档的，扣2分。2.企业应建立安全风险评估管理制度，明确安全风险评估的目的、范围、频次、准则和工作程序等。企业应选择合适的安全风险评估方法，定期对所辨识出的存在安全风险的工艺过程、作业活动、设备设施、物料等进行评估。在进行安全风险评估时，至少应从影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度进行分析。1 .未建立安全风险评估管理制度，扣5分；管理制度不符合要求的，一
23、处扣2分；2 .未按规定要求进行评估的，扣5分；3 .评估方法及内容不符合要求的，一处扣2分。3.企业应选择工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施等，对安全风险进行控制。企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。1 .未进行分级分类管理的，扣2分；2 .评估结果及控制措施未告知相关从业人员的，扣3分；3 .采取的控制措施不符合要求的，扣5分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得物储(105.2品存为储存场所及储存条件必须符合标准规范要求，所有物品应分类储存，定置线清晰，数量
24、和区域不超限。一处不符合扣1分。危化品403理5.险学管I分1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。对所有危险化学品进行普查，建立危险化学品档案。以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。L没有制订相应的安全管理制度，扣4分；漏查一种，扣1分；2 .未建立危险化学品档案扣5分；档案内容一项不符合扣1分；3 .宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣1分；4 .未建立危险化学品出入库检查登记，扣2分；未定期检查的，扣2分。2.企业的剧毒化学品必须在
25、专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。对剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，企业应当将其储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报所在地县级人民政府安全生产监督管理部门和公安机关备案。L剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分；2 .有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，一人次扣1分；3 .剧毒化学品仓库安全管理一项不符合，扣2分。4 .未备案的，扣5分。3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。1 .装卸车前后未进行安全检查，无记录，扣2分；检查内容不符合要求，一项扣1分；2 .未登记危险化学品运输车辆行驶证、驾驶员与押运员资格证的，一次扣
26、1分；3 .运输及装卸设施不符合要求，一项扣1分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得4.企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃。处置方案应当报所在地县级人民政府安全生产监督管理部门、工业和信息化主管部门、环境保护主管部门和公安机关备案。1 .危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定处置，扣3分；2 .未备案，扣2分。变管105.4更理1为企业应制定变更管理制度。变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。1
27、 .未制定变更管理制度的，扣5分；2 .未对变更产生的安全风险进行分析的，扣3分；3 .控制措施不符合要求的，扣3分；4 .未按规定履行相关程序的，扣2分；5 .未对相关人员进行告知和培训的，每人次扣2分。重危源识管30(5.5大险辨与理初1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。L每遗漏一处，扣5分；2 .未建立重大危险源档案，扣5分；3 .档案内容每遗漏项或一项不符合，扣1分。未建立重大危险源管理制度或未辨识、确定重大危险源，扣200分。（A级要素否决项）2.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。重大危险源安全监控系统应符合AQ3035的技术
28、规定。1 .未定期检查、维护，扣2分；2 .未定期检验，一台次扣2分；检验不合格仍在使用，一台次扣2分；3 .无检验报告或无检验合格证，缺一份扣2分；4 .设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分.5 .重大危险;原安全监控系统不符合要求的,扣10分。A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得3.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每半年至少进行一次应急救援预案演练。1 .没有重大危险源应急救援预案，扣2分；2 .救援器材装备不符合要求，一项扣2分；3 .未按要求进行演练的，扣2分。4.企业应按照要求对重大危险源进行评估，将重大危险源报送当地县
29、级以上人民政府安全生产监督管理部门备案。L未进行评估的，扣5分；2.未进行备案的，扣5分。安检形与容305.6全叠式内l)企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，检查结果与责任制挂钩。1.未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分；2.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。11给企业应建立安全检查与隐患治理管理制度，定期或不定期进行安全检查，对安全检查过程中发现的隐患登记建档。1 .未按规定开展安全检查，扣2分；2 .未建立安全检查台账，扣2分；内容一项不符合扣1分；隐整与理405.8患改治
30、1.企业应对安全检查所查出的一般隐患及时进行整改，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。1 .未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分；2 .未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分；3 .未对整改情况进行验证，一项扣2分；4 .未保存相应记录，一项扣2分。2.主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案，重大事故隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估，并按规定向安全监管部门和有关部门报送书面材L无治理方案，扣10分;2 .主要负责人未参与组织，扣2分；3 .重大事故隐患治理完成后未对治理效果进行评估的，扣2分；存在重大事故隐患，扣，200分（A级要素否决项）
31、A级要素B级要素评审内容评审办法自评/评审描述否决项扣分项际分实得料。4.未向安全监督管理部门等上级主管部门报送书面整改材料的，扣10分。应管(706.急三(附应组体(10&急织系分企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。建立与本单位安全生产特点相适应的专/兼职应急救援队伍或指定专/兼职应急救援人员。1 .未按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作，扣2分;2 .未建立应急救援队伍，扣5分；3 .有关人员不清楚应急救援队伍组成及职责，一人次扣1分。应预编与案156.2急案制备按要求编制应急预案。编制应急预案前，编制单位应当进行事故风险评估
32、和应急资源调查；按照相关规定对应急预案进行论证或评审，并根据有关规定报当地主管部门备案。L未按要求进行编制的，扣10分；2 .应急预案内容不符合要求的，一项扣1分；3 .应急预案未进行论证或评审的，扣5分：4 .未备案的，扣5分。应设装物(156.3急施备资方企业应按照规定，设置应急设施，配备应急装备，储备应急物资，建立管理台账；对应急设备、装备物资进行经常性的检查、维护、保养，保证其完好可靠。1 .未按规定配备必要的应急救援设施、装备和物资的，一项扣2分；2 .检查、维护、保养记录，一项不符合扣1分；3 .未建立管理台账的，扣2分。应培演6.4急呱练给企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训、定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性并形成记录。1 .未制订年度应急培训和演练计划的，扣2分；2 .未对从业人员进行应急预案培训，一人次扣1分；3 .作业人员不熟悉防护救援器材使用，一人次扣1分；4 .未按计划进行应急演练的，一次扣5
