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1、,第四章技 术 创 新,教学目的,了解技术创新的含义、分类与特点；掌握企业研发投资动机；掌握研发和厂商规模的关系；掌握技术创新的测度指标；理解技术创新与市场结构之间的关系。,章首案例,随着经济全球化和信息网络化的快速发展，新产品的开发周期越来越短，技术创新成为企业抢占市场的重要手段。传统的创新主要发生在研发部门。而近几年研发部门的实验室和营销部则成为创新的主要源泉。不断地从营销部门获得产品改进信息对于企业持续创新有重大意义。相对于公司内部的部门而言，企业还可以从外部获得创新机会。,章首案例,摩托罗拉有四大外部来源供其汲取新创意:大学：资助一些前端研究政府：获得研究拨款中小企业：购买新创意或取得
2、使用权企业内部的风险资本金：可能获得巨大回报的投资,章首案例,法国液气公司通过转变商业服务战略获得新生。公司发现所处行业已经很成熟，难以推出新产品，于是创新性的将一个纯粹的燃气生产商转变为一个能源服务商，通过外包方式专门向大公司提供服务。历经几年，公司营业收入和利润均获得两位数的增长。,章首案例,创新可以是一件很简单的事情。它并非仅仅存在于聪明而古怪的科学家脑袋里，或营销部门及广告代理商那里。创新可以在一个企业的几乎所有部门开花结果，当然企业要结构合理鼓励创新。,第一节 R&D与技术创新第二节 R&D投资与竞争第三节 技术创新的测度,本章结构,第一节 R&D与技术创新,一、R&D（研究与开发）
3、RD，即“Research and Development”，研究与开发，简称研发。是指为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。,对R&D其他界定,OECD（经济合作与发展组织）对其定义：为了增加知识的总量，以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性的工作，包括基础研究、应用研究和试验发展活动。美国科学基金会认为：R&D是企业、政府以及非营利性组织所进行的基础与应用研究工程、样机与工序的设计和发展。联合国教科文组织认为：R&D是一项系统的、创造性的活动，应用于科学技术领域之中，目的是增加和运用知识去创造新的活动，包括基础研究、应用研究和试验开发。,R
4、&D的分类,基础研究：发现新知识战略研究：应用前景虽不明显，但还是可预知其预期效果的研究应用研究：是前两者研究成果的商业化，目的是获取某种特殊的应用知识开发：将“创新原型”应用于市场并在其周围建立生产线的活动扩散：创新通过市场或者非市场的渠道在产业内、产业间及国家间的传播,R&D的基本特征,作为长期投资的研发过程,R&D的基本特征,不确定性知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性 溢出效应R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动,发明与创新,思考：发明与创新
5、一样吗？有什么联系和区别？发明：形成一种产品的技术上可靠的新思想，或是一种潜在的有用的方法。创新：指发明的首次商业化，是一个新想法在商业上的实现，且切实可行。至少60%的发明无法找到商业上的应用。发明和创新的平均时间间隔为10-15年。在这段时间里，市场和技术都会发生变化，有些发明不能实现商业化也就不足为奇了。,江苏城市职业学院,二、创新与技术创新,什么是创新？什么是技术创新？熊彼特及其经济发展理论,创新的概念,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵：引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术和新生产方法；开辟新市场；获得原材料的新来源；实现企业组织的新形式。,案例：磁应
6、用的创新,磁自从被发现后，科学家就巧妙地将其应用到很多领域，创造了很多的发明。比如中国四大发明之一的指南针就是典型，不仅发展和繁荣了中国的经济，而且还赢得了世界荣誉。其实，在我们现实生活中，磁性能的应用也是无所不在的。像磁牙刷、磁梳子、磁佩饰、磁茶杯、磁疗器、变压器、发电机、磁播种机磁流体发动机、磁悬浮列车、磁悬浮熔炼、核磁共振等等。随着科学技术的不断进步，磁性能的应用前途是无限光明的，它将会为人类带来无尽的财富和生活便利。,红外辐射是一种很普通的物理过程，凡高于绝对温度零度的物体，都有红外辐射，只是温度低时辐射量极微罢了。可这一原移植到其他领域，可产生新奇的成果：有红外线探测、遥感、诊断、治
7、疗、夜视、测距等。在军事领域则有红外线自动导引的“响尾蛇”导弹，装有红外瞄准器的枪械、火炮和坦克，红外扫描及红外伪装等等。,案例：红外辐射应用的创新,其实创新只是一种生存手段,处于经济低迷时期，纽扣销路不畅，一位职工提出纽扣打孔注入香料的建议，被采纳后，投放市场很受青睐。近闻，台湾烟酒公司出品的香烟过滤嘴又有新举措。与众不同的是，过滤纤维不是直线条，而是有规则的弯曲状丝絮，构成了许许多多的弯道，延长烟的过滤路径，吸纳了更多的尼古丁，增强过滤功能。1952年前后，日本东芝电气公司曾一度积压了大量的电扇卖不出去，7万多名职工为打开销路费尽心思地想了不少办法，却收益甚微。是一名小职员向董事长石坂提出
8、电扇由原先通行的黑色改为浅蓝色的建议，经采纳后，产品由滞销转为旺销。,案例：创新的代价,LG KG90（巧克力）,LG电子全球CEO金双秀似乎找到了中国的营销之道，觉得中国的市场应该由宣传和造势来争取。自信满满地投入了2000万美元用于推广费。但2000万美元市场推广费用在“砸”一款售价在4000元左右的手机，真的会引起中国消费者的抢购狂潮和手机行业的地震吗？。据公开的数据显示，2006年第一季度，LG手机业务运营亏损约300万美元；而受手机和平板电视业务的拖累，LG第三财季净亏损1000万美元。,案例：创新的代价,LG“错”在哪里？,其一，LG在全球的渠道网络建设与布局明显不及诺基亚和摩托罗
9、拉。其二，LG手机在成本结构上缺乏合理的控制。其三，产品线的丰富程度略显单薄。其四，消费者需求变化难以把握。,技术创新,产业经济学研究的是技术创新。何为技术创新，国内外创新经济学家有着不同的理解。技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。,三、技术创新的特点,不确定性：体现在技术上和市场上高投入：需要大量的科技专业人才、大量资金等高收益：高投入高风险必然伴随着高收益，企业是技术创新的主体和获益者。差异性：不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而存在差异。外部性：
10、非创新者从创新中获得收益而不需支付相应的报酬，由技术创新的扩散造成。复杂性：孕育和传播技术创新的过程涉及复杂的合作。,四、技术创新的分类,基于经济增长理论的技术创新分类基于产业组织经济学的技术创新分类基于创新经济学的技术创新分类OECD的技术创新分类,（一）基于经济增长理论的技术创新分类,节约劳动的技术创新中性的技术创新节约成本的技术创新目前，经济学家基本上沿着这种方法对技术创新进行分类，以研究经济增长中技术创新的作用。,（二）基于产业组织经济学的技术创新分类,过程创新指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的
11、市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。产品创新指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。,（三）基于创新经济学的技术创新分类,增量创新基于创新技术体系变革技术经济模型变革,萨塞克斯大学科学政策研究中心的创新分类,（四）OECD的技术创新分类,技术的产品创新包括技术上新的产品（主要产品创新）和技术上改进的产品（渐进产品创新）。技术的工艺创新指采用技术上新的或有重大改进的生产方法，包括产品的交付方式等。,五、技术创新的贡献,一方面：通过降低成本而使企业产品在市场上更
12、具价格竞争优势；另一方面：通过增加用途、完善功能、改进质量以及保证使用而使产品对消费者更具特色吸引力，从而在整体上推动着企业竞争力不断提高。,30,六、技术创新的源泉,31,七、创新基础的选择,创新基础的选择需要解决在何种层次上组织创新的问题。两种类型创新：基础研究：要求企业能够提供长期的、强有力的资金以及人力上的支持，并且有着较大的风险。应用性研究：只需企业利用现有的知识和技术去开发一种新产品或者探寻一种新工艺。,32,八、创新对象的选择,33,九、创新水平的选择,创新水平的选择主要是在行业相对于其他企业而言的，是决定“先发制人”还是“后发制人”的问题。两种创新水平的选择：先发制人：在行动上
13、“先人一步”，目的是在市场竞争中“高人一筹”。后发制人：采用追随的战略，其目的也是先至，是为了制人，而非受制于人。,“先发制人”战略,35,“后发制人”战略,“后发制人”战略的优点：分享先期行动者投入大量费用而开发出的行业市场根据已基本稳定的需求进行投资在率先行动者技术创新的基础上组织进一步的完善，使之更加符合市场的要求,36,十、创新方式的选择,利用自己的力量独家开发不仅要求企业拥有数量众多、实力雄厚的技术人员，而且要求企业能够调动足够数量的资金独自占有收益和承担风险与外部的生产、科研机构联合起来共同开发与合作伙伴集中更多的资源条件进行更为基础性的创新研究，并共同地承担由此而引起的各种风险,
14、37,影响企业在开发方式上选择的，不仅是企业自身的资源可支配状况以及开发对象的特点要求，对市场经济条件下竞争与合作的必要性认识的不同可能是其深层次的原因。,第二节 R&D投资与竞争,R&D与创新动机R&D和厂商规模市场结构与创新动机,一、R&D与创新动机,由于R&D可以被视为一种重要的创新资源，大部分有关技术创新的产业组织学研究，均是从R&D研究开始的，以探求何种市场结构、什么样的厂商规模、多长的专利保护期才最有利于技术创新。仅对R&D与市场结构、RJV、专利等问题做分析。,R&D与创新动机,R&D与市场结构熊彼特认为垄断有利于技术创新，垄断在创新方面的优势：可以采取一系列手段（如专利、版权和
15、商标）来阻止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用R&D上的声誉来吸引人才；可以利用其资金优势等。垄断也有不利的一面，例如它可以让某些专利“休眠”或利用政府授权而享受“既得利益”。,R&D与创新动机,R&D与市场结构戴斯古塔和斯蒂格利茨则认为，不应该提出市场结构决定创新速度及其属性的问题。他们认为市场结构、创新属性等是由更基本的因素决定的。上述分析的一个突出缺点是没有考虑某厂商的R&D支出也会对其他厂商的成本函数产生影响，即没有考虑创新在厂商及产业间的溢出效应。,创新动机的产生由于创新的私人剩余低于社会剩余，所以厂商没有创新动机；由于“商业窃取”效应的存在，使厂商不能内部化那些应由其竞争对手承担
16、的损失，所以将存在着过剩的创新。很难预知是否存在低于或高于最低的创新规模。,R&D与创新动机,R&D与创新动机,上述问题的产生很大程度上是由于R&D的公共物品特性、R&D的风险等因素的存在。RJV、政府对创新予以补贴或实施专利制度等可以解决上述问题。,RJV,RJV（Research Joint Venture）：研究型合资企业，作为一种企业组织模式和有效的创新路径在发达国家已被广泛承认。狭义的RJV被定义为一个以研发为目的、至少由两个以上企业联合控制的新实体(Link and Bauer,1989)。广义上说,该定义可以将研究联盟扩展进来。综合上述定义,研究型合资企业可以归纳为由不同研发主体
17、(包括企业、大学和政府实验室等)联合组建的、以合作研发为主要目的的企业组织模式。,专利,专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。专利有3种类型，分别是：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于R&D 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 专利限制了技术扩散,专利,专利期限：发明专利全期限为20年,实用新型专利权及外观设计专利权期限为10年,均从申请日起计算。,专利保护,1、取得垄断权：专利权人可以直接防止商业对手相应的竞争，可以取得更
18、高的利润回报。2、赚取特许费：一项专利，即使市场没有即时需要，那么日后很可能人会察觉到该专利的用途，并愿意支付专利使用费，美国施乐公司发明了图形用户界面，但未申请专利，其后微软公司及苹果公司利用图形用户界面作为其个人电脑操作系统的基础，初步估计，施乐公司已白白损失了近10亿美元的特许费，而在另一方面，IBM公司在2001年通过转让专利，获得17亿美元的收入。3、作为防卫盾：如发明人未能在第一时间申请专利，竞争对手使会捷足先登，届时，发明人研发的一切努力将会付诸东流，且发明人本人将不可运用本身的科研成果。,浙江海正药业集团投入1000多万元，花费几年时间研发出了一种抗肿瘤和心血管疾病药物罗格列酮
19、，但在上市后不久，却收到葛兰素史克公司的一份法律声明，其原因是葛兰素史克公司该药的专利(ZL98805686)已于罗格列酮上市前3个月获中国知识产权局的专利配方授权，其保护范围覆盖所有含罗格列酮及其所有药学上可接受形式的化合物的药物制剂。海正药业要想继续销售此种药物必须向葛公司购买专利使用权。葛公司其实并未生产此种药物只是注册了配方的专利就使海正的科研成果付诸东流。,专利保护的案例,4、协助开发外国市场：目前世界上已有170多个国家和地区建立并实行了专利制度，不少外国买家，尤其美国买家会要求当地制造商或卖家证明其拥有产品的知识产权，以保障本身不至于卷入侵权诉讼，这样才会愿意进行交易。5、以小胜
20、大，增强企业竞争力：专利对大、中、小型企业及新型企业都同等重要，在竞争激烈的市场上，小型企业完全可以到得专利的新发明反胜大型企业用巨额广告树立起来的主导产品。,专利保护,世界最大零售商沃尔玛遭到滑轮鞋子制造商 Heelye 公司的起诉，Heelys 公司指控沃尔玛侵犯他们的专利权。Heelys 鞋子每双售价 60 美元，鞋底装有可装卸的轮子，穿鞋者可以通过调整脚后跟的重量或行走、或跑步或滑行。沃尔玛推出一款名为“spinners”的鞋子，侵犯了 Heelys 公司的多轮后跟设备专利。Heelys 公司于 10月5日向达拉斯联邦法院提起诉讼。最终沃尔玛败诉赔偿Heelye百万美金的侵权费用，并且
21、Heelye借助沃尔玛的地位一夜成名。,专利保护的案例,6、增加企业的价值：如有第三人愿入股投资一公司，若该公司拥有若干有价值的专利，则公司的股价将可大幅度提高。1997年微软公司以4.25亿美元收购一家拥有不足6000用户的小公司，收购价是按用户数目计算的业内平均价格的40倍，微软公司愿意以该股价支付是因为该公司持有35项以互联网传送电视内容的重要专利。7、有利于企业科学正确的决策：通过专利分析，企业可以了解科技动态，行业动态，市场走向，新产品超势，进而预测，制定本企业的近、中、远发展规划，确定企业发展哪些产品以占据市场，保持企业的领先地位，扩大市场占有份额。,专利保护,二、R&D和厂商规模
22、,加尔布雷斯认为：研究成本如此之高以至于仅有大厂商才有足够的资源来从事RD活动，且大厂商易于规避创新风险。小厂商仅能集中精力开发某一简单的新思想。大厂商优势：能够同时支持多项R&D活动，进而分散风险。具有R&D的规模经济。较强的营销能力也能促使其增加R&D投入。节约成本的过程创新，将使大厂商的单位成本下降、产量增加，其总收益要远高于小厂商。,R&D和厂商规模,大部分R&D经费由大厂商承担说明：虽然许多小厂商没有正式的R&D项目，但确实也在某些领域从事着R&D活动。结果是小厂商的贡献被低估，大厂商则相反。在大企业中，企业的规模结构具有较大的变化。用R&D密度衡量R&D投入时，高R&D密度有时可能
23、反映着R&D项目组织的无效率。创新不是一项简单的活动，包含巨大成本损失和风险。在R&D规模经济显著的条件下，大厂商具有设备、专家方面的优势。大厂商具有商业应用方面的优势，可凭借发达的营销网络使新产品、新过程迅速进入市场。技术创新的成功也需要管理，要把RD视为厂商整体活动的一部分。,三、市场结构与创新动机,寡头垄断的市场结构最有利于技术创新厂商间可能存在价格勾结，但很难进行R&D勾结。认为创新可以带来超越对手的暂时优势。厂商间的R&D竞赛，有利于建立多个创新中心，从而有助于采用不同的设计方法或解决技术问题的方案。每个寡头垄断厂商都有足够大的市场份额，也可以获得大部分创新利益。虽存在模仿，寡头垄断
24、价格的制定意味着可获经济利润，这为创新提供了必要的资金支持。价格机制的作用也使厂商重视长期利益，有利于推动R&D活动。,市场结构与创新动机,值得注意的是，影响技术创新的因素绝不仅仅是市场结构，除此之外，市场的规模、创新机会在不同产业的分布、企业家精神等均对创新产生巨大影响。例如，迅速发展的新产业其创新机会要多于传统产业，科学技术知识密集型产业要高于非科学技术知识密集型产业，这也解释了高技术产业迅速发展的原因。,第三节 技术创新的测度,R&D指标专利指标生产率国家创新系统（NSIs）的测度主要创新或根本创新技术创新指标体系,测度技术创新能力的层次和主要指标,一、R&D指标,包括R&D经费、R&D
25、经费来源构成、R&D密度（R&D支出/销售收入或总产值）、R&D人员及其在从业人员总数中的比例。最常使用的指标是R&D密度。经济学家常使用R&D支出或R&D密度作为技术创新能力的测度指标。,二、专利指标,专利或专利倾向（专利/R&D 或 专利/研究者人数）之所以作为衡量技术创新产出的一个重要指标，与专利本身的优点分不开。专利优点：几乎涵盖所有技术领域专利文献含有大量关于发明、技术、发明者等方面的信息许多国家有专利系统/数据库（OECD）具有时间序列性和一定的可比性,使用专利指标的注意事项专利在性质上差异较大不同国家的专利制度不同，难以进行国际比较专利法一直在变化并不是所有发明都可获得专利“专利
26、尽管不是测量技术进步的一个好指标，但至少可以衡量”,二、专利指标,三、生产率,该方法起源于经济学家对经济增长源泉的探索，主要从技术创新对经济增长或经济发展的贡献角度来分析技术创新的效应或影响。对于是否可以使用全要素生产率的变化，或者“剩余”代表技术进步或技术创新，有许多经济学家对此问题持否定态度。,四、国家创新系统（NSIs）的测度,从以下三方面对国家创新系统绩效进行测度创新单位的特征（数量、规模、创新单位的集中度）流动指标（技术、金融、社会、商业、法律制度）绩效指标（经济和产业绩效）,国家创新系统（NSIs）的测度,与前几种方法相比，该方法能够让我们从国家层次认识一个国家或产业的技术创新状况
27、，并便于进行国际比较。然而，该方法中的一些指标既不容易获得，也难以进行定量分析，而大量的定性分析不仅需要大量的调查，而且会包含很多主观判断。,五、主要创新或根本创新,新产品、新工艺数也是衡量技术创新能力的重要指标。这些指标常用来反映“主要创新或根本创新”，例如，电力、汽车、飞机、电视、抗生素和计算机等就属于这类指标。这类数据大多来自于实际的创新数据调查，能够直接反映出技术创新活动的水平。,六、技术创新指标体系,为克服使用单个指标测度技术创新的缺点，经济学家构造了不同的指标体系，以相对全面地反映技术创新活动。如加拿大Debresson教授认为，可以使用创新资本投入/职工人数、创新资本投入/销售收
28、入、非专门的创新资本投入/职工人数、企业的创新倾向等8个指标来计算技术创新能力。由此可见，技术创新指标体系的方法一般要包括许多子指标，从不同角度来计算技术创新能力，这就增加了指标选择和计算的难度。,小结,各种衡量技术创新的指标或方法各有优缺点。要想对技术创新活动做出相对合理、客观的描述，就需要结合分析目的，使用多个指标，从系统的角度来研究技术创新能力。因此，在选择衡量产业技术创新能力的指标时，必须要考虑指标的真实性、权威性、全面性和可获性，从而相对准确地揭示出产业技术进步的特点。,思考1：具备创新的心态，摆脱传统的思维方式,有一个小故事讲到：有两个销售员去南太平洋的一个岛国销售皮鞋。一个销售员
29、看到岛上的人都不穿皮鞋，很是失望，很快就回去了。另一个销售员看到岛上的人都没有穿皮鞋心里非常高兴。心里想：如果能让这里的人都穿上皮鞋，那市场该有多大呀。于是这个销售员就留了下来，很快就打开了这块新市场，大发其财。,思考2：有敢于实践想法和承受失败的勇气,在美国新泽西州有一家制造引爆器的市得利公司，发明了一种撞击瞬间膨胀的空气袋，可装置在汽车方面盘上，保护汽车驾驶人，当他们向美国通用汽车推销这种产品时，却因为不是汽车业的同行而遭拒绝。但是该公司并不气馁，坚持进行推销。后来，日本丰田买下了它的技术，制造成本是50美元，而现在美国三大汽车厂-通用、福特、克莱 斯所采用的空气袋，最低成本却在500到6
30、00美元之间。,思考3：善用自己的知识，能够融会贯通,麦哲伦首次环球航行，发现了地球是圆的；牛顿由一只偶然落下的苹果，发现了万有引力定律的存在；门捷列夫编制了元素周期表，发现了化学元素的有序结构。发现者之所以受人尊重，源于他们对知识的融会贯通、对客观规律的坚定信仰和执着实践。,1771年法国人居纽设计出蒸汽机三轮车到如今的混合动力汽车，汽车让我们的生活更加便捷。信用卡的出现不仅让全人类的消费方式和消费习惯都改变了，而且带动了一个产业的发展。集装箱使得高度自动化、低成本和低复杂性的货物运输成为可能。而在1956年集装箱出现之前，人们很难想象美国的沃尔玛能够遍地开花。还有许许多多生活工作中的小物品，例如橡皮、回形针、拉链、遥控器、易拉罐、计算器等等，这些创新给我们带来的改变和影响是不言而喻的。,我们期待创新,本章大作业,写一份创业计划书,包含:创业项目简介选择该项目的理由经营计划投资费用，筹措方式市场分析，项目市场预期，营销计划风险分析展望,郎眼财经,20111017 房价那些事儿,
