国际贸易分工理论一部13ga.ppt

《国际贸易分工理论一部13ga.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际贸易分工理论一部13ga.ppt（83页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、第三章 国际贸易理论,一、马克思主义国际经济贸易理论二、比较成本理论三、生产要素禀赋理论和新要素理论四、当代国际贸易分工理论新发展,马克思主义的国际贸易理论1 国际分工是国际贸易发展的基础。商品的国际价值由国际社会必要劳动时间决定。社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下,在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。如同样生产一件产品，90%的人需10小时，5%的人需1 小时，5%的人需100小时，社会必要劳动时间为10小时。个别劳动时间为个人实际所用时间。（社会必要劳动时间就是大多数商品生产时所需时间）国际社会必要劳动时间是生产某种商品的世界各国的平均劳动时间

2、，是所有进入世界市场的同类商品直接耗费的国内社会必要劳动时间的加权平均。（这个说法可能错误：把上段的90%的人（10小时）放到一个圈里，5%的人（1 小时）另一个圈里，5%的人（100小时）又一个圈里，三个圈分别插上三个牌子中国、美国、泰国，这个时候很显然社会必要劳动时间不变仍为10小时，而且这也是国际社会必要劳动时间，也是10小时。（国际社会必要劳动时间也是大多数商品生产时所需时间）2 经济不发达国家在与发达国家进行贸易时，这种国家所付出的实物形式的物化劳动（出口品中包含的国别劳动时间）多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生产的更便宜。,A B发达 2发展 4 5国际必要劳动时间

3、 3 3 A、B是两种商品。贸易格局：如果发展中国家出口A换发达国家的B。这意味着发展中国家以自己的4 小时劳动只换回了发达国家的2小时劳动，发展处于不利地位。自己生产却需5小时,贸易利益表现为节约了1小时劳动。,自由贸易理论和保护贸易理论,西方国际贸易理论大致分为两大分支：一支主张自由贸易，反对国家对经济生活的干预，要求取消对外贸易中的各种限制和特权，让国际贸易自由地发展。另一支主张保护贸易，赞成国家干预经济生活，提倡通过政府采取的各种措施对本国的市场和产业进行保护，以增强本国对外贸易的竞争力。,西方国际贸易理论经历三个发展阶段,古典国际贸易理论阶段新古典国际贸易理论阶段新贸易理论阶段,绝对

4、成本理论（绝对优势学说）,绝对成本理论是英国古典经济学家亚当斯密于1776年在国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）中提出的。研究思路：斯密用一国内部的不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易。他认为：分工可以提高劳动生产率，增加社会财富。每个人都应当发挥自己的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换，那对交换双方都有利。比如裁缝不必自己做鞋子，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。国际贸易也是如此。,绝对成本理论内容,各国应专业化生产和出口成本绝对低的产品，进口成本绝对高的产品，贸易使各方都受益。理论意义：第一次论证了贸易的互利原理，克服了贸易只对单方面有利的错误思想

5、。,贸易发生的原因（绝对优势产生的原因）一国的绝对成本优势来源于两个方面：一是自然禀赋的优势，即一国在地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势，这是天赋的优势；二是人民特殊的技巧和工艺上的优势，这是通过训练、教育而后天获得的优势。一国如果拥有其中的一种优势，那么这个国家某种商品的劳动生产率就会高于他国，生产成本就会绝对地低于他国。（强调的是技术和要素的质的差异）,举例说明贸易的绝对利益英国生产一单位呢绒的成本绝对低于葡萄牙，所以在生产呢绒上具有绝对优势，而葡萄牙在生产酒上具有绝对优势，按照绝对优势学说，英国专业化生产和出口呢绒，葡萄牙专业化生产和出口酒，贸易使双方都受益。那么利益如何体

6、现的？主要通过下边：,首先，按绝对成本原理进行生产的国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。分工前 分工后 呢绒 2 22 酒 2 2375,其次，随着产量的增加，通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了。假定交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么，分工前 分工后 英国 1呢绒、1酒 11呢绒、11酒 葡萄牙 1呢绒、1酒 11呢绒、1275酒,再次，如果两国维持分工前的消费水平不变，两国都会节约劳动。（消费水平不变即两国仍各消费一单位两种商品，但生产变化:英国生产2单位的呢绒，自己消费1单位,另1单位与葡萄牙换回1单位酒，所以消费水平与分工前相同，但用呢绒换酒而不生产

7、酒使英国节省了120-100=20自己生产节约了20人一年的劳动20人一年的劳动。同理，德国生产2单位的酒，自己消费1单位,另1单位与英国换回1单位呢绒，所以消费水平与分工前相同，但用酒换呢绒而不生产呢绒使德国节省了110-80=30人一年的劳动。,比较成本理论,由大卫 李嘉图在1817年发表的政治经济学及赋税原理一书中提出。理论地位：在所有国际贸易理论中，影响最大的莫过于李嘉图的比较成本理论。自其创立的一百多年来，它一直被西方国际经济学界奉为经典。理论内容：各国应专业化生产和出口成本相对低的产品(或者相对成本低)，进口成本相对高（或者相对成本高）的产品，贸易使各方都受益。,比较成本理论,如何

8、决定 比较优势产品,比较两国一单位的同一商品的机会成本或者相对成本或相对价格 如比较一单位呢绒的机会成本 a1/b1与a2/b2英国的相对价格 1呢绒：083酒；（1酒：12呢绒）葡萄牙的相对价格 1呢绒：1125酒（1酒：09呢绒）一国在生产机会成本低或相对价格低的产品上具有比较优势或比较利益。应该生产这样的产品。,或者按照李嘉图的思想，葡萄牙应两优择重，放弃生产成本比英国优势较少的呢绒，专门生产酒，并拿它向英国出口，换取呢绒。英国则应两劣取轻，放弃生产成本比葡萄牙劣势较多的酒，专门生产呢绒，并向葡萄牙出口呢绒以换取酒的进口。这样对双方都会是有利的。,首先，按比较成本原理进行生产的国际分工，

9、可以提高劳动生产率，增加产品产量。分工前 分工后 呢绒 2 22 酒 2 2125,其次，随着产量的增加，通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了。假定交换比例为1:1，再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒，那么，分工前 分工后 英国 1呢绒、1酒 11呢绒、11酒 葡萄牙 1呢绒、1酒 11呢绒、1025酒,再次，假定英国和葡萄牙对呢绒和酒的消费水平不变，在存在国际贸易的情况下，英国生产两单位呢绒，自己消费1单位，另一单位用来换酒比自己生产节约了20人一年的劳动。葡萄牙只要用1 单位酒与英国1 单位的呢绒，比自己生产节约了10人一年的劳动。,比较成本理论的科学性,1、为自由贸易政策提供了坚实的

10、理论基础 比较成本说将自由贸易的领域推广到经济水平各异的国家，拓宽通过贸易可以获利的国家范围，从而论证了自由贸易政策的普遍性和合理性。,2、说明互利和等价交换是不同的概念,两国交换比例（国际市场价格）介于贸易的互利区间内，对任何一方都是有利的。互利等价。互利是面的概念，等价是点的概念。例如：A B发达 2发展 4 5国际必要劳动时间 3 3 假设发展中国家用A去换发达国家的B。发展中国家1单位A与发达国家1单位B相交换是等价交换，是点。发展中国家多生产一单位B，就少生产5/4个单位A，那么只要换回一单位B需支付的A的量少于5/4个单位A，交易就比自己生产有利，即使支付的A的量多于1，即，即使在

11、（1，5/4）之内，交换就比自己生产便宜。这个互利区间是个面。,比较成本理论的局限性,一、所依赖的前提条件过于严格，有些难以满足贸易收支平衡假定所有的劳动都是同质；生产是在成本不变情况下进行(无规模经济)；没有运输费用；国内生产要素充分自由流动，而国际间不能，生产 要素充分利用；产品、要素市场完全竞争；不存在技术进步和经济发展，国际经济静态的。（两国经济规模相当）,二、把多变的经济形态抽象成静态的状态，忽视了动态分析,主张按当前的比较成本格局进行分工，而没有看到相对成本、比较优势是可变的。是一种静态均衡理论。（劳动技能或者技术水平是可变的）有的学者认为这几乎是一个先进国家的学者规劝后进国家加入

12、国际分工体系的学说：你们国家虽然一切都落后，但你们也能从贸易中获益。因此，你们加入进来吧，经济结构的改进没有必要。如 完全按照比较优势学说，美国现在是一个农业大国。在世界一统的情况下，可完全按比较优势理论分工。（一国国内哪个省生产什么无所谓）,生产要素禀赋理论,生产要素禀赋理论最早轮廓由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在一篇文章对外贸易对收入分配的影响中提出。但它被埋没了10多年，直到1933年另一名瑞典经济学家赫的早期学生俄林在其出版的区际贸易和国际贸易中加以阐明和发展，才引起了人们的关注。因为这一理论最早由赫提出，因此该理论被称为赫-俄理论。鉴于俄林在国际贸易方面的贡献，1977年他因此获得

13、诺贝尔经济学奖。,要素丰裕度,指两国要素拥有量比率或要素价格比率的比较.反映一国的要素禀赋情况。是个相对概念。要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总量的比率(TK/TL)高于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕。k1 k2 k1/l1k2/l2 要素丰裕的价格定义：若乙国的利息率与工资率的比率(R/W)低于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕。两个概念是统一的，一般来说，某种要素相对丰裕则价格相对高。,要素密集度,指生产各种商品所需投入的生产要素的比例。设生产两种商品X、Y，使用两种生产要素K（资本）和L（劳动）。如果生产Y的K/L的比率高于生产X的K/L的比率，则Y是资本密

14、集型产品，X是劳动密集型产品。,要素禀赋理论的假设（只列重要的几个）,1两个国家，（一个资本丰裕型，一个劳动丰裕型）、两种产品（一种产品是劳动密集型，一种是资本密集型）即2*2*2模型；不存在要素密集度逆转（无论要素价格如何，商品的要素密集度不变）、两种要素（劳动和资本）2 各国要素给定，要素在一国内自由流动，在国际间不流动。3 两国采用相同的生产技术（解释）4生产规模报酬不变5 消费偏好相同 6 要素是同质的。李嘉图认为贸易产生的原因在于各国技术水平或劳动生产率的相对差异，而俄林认为即使技术水平相同，贸易仍然可能发生，所以假设各国技术水平相同。技术水平相同是指两国的生产函数相同，即两国同样的

15、要素投入组合的产量是一样的，或者说两国的等产量线重合。由于两国的要素的秉赋不同，即要素的相对价格不同，所以等成本线的斜率是不一样，（等成本线的斜率是横轴要素的相对价格），这样两国的等成本线和代表一单位的等产量线相切于不同点，这两点与原点连线与横轴的夹角是不同的，即要素投入的比例是不等的，生产同一产品，两国丰裕要素投入的量较多。（作图说明）,生产要素禀赋理论,一般来说，一国相对丰裕的要素价格较低，(在技术水平相同的条件下，该国在生产中使用的量相对较多。)各国在需密集使用本国丰裕要素的商品上具有比较优势。如果各国都专业化生产和出口生产中需密集使用本国丰裕的生产要素的商品，进口生产中需密集使用本国稀

16、缺的生产要素的商品，贸易使各方都获益。,即，劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。（根据要素禀赋的差异，或者要素相对量的差异解释贸易格局）,国际贸易对一国生产要素收益的影响（长、超短期）,知识准备：1、厂商要素需求量的决定：边际要素收益=边际要素成本，在商品和要素市场均为完全竞争的条件下，边际要素收益等于边际产品价值，即等于价格*要素的边际产品；（证明）而边际要素成本=要素价格。而且由于要素可在各部门自由流动，要素各部门的收益相等。劳动和资本的价格分别为：由 wx=Px*MPLx

17、=Py*MPLy=wy rx=Px*MPkx=Py*MPky=ry得出：MPLx=wx/px MPLy=-MPkx=-MPky=2、在规模收益不变的情况下，1）生产要素的边际产品取决于要素投入的比例，或相对投入量，而且2）要素的边际产品随要素相对投入量的增加而递减。,证明：要素的需求曲线为W=P MPL(边际产品价值)分析厂商是否决定再增加一单位的劳动投入。如果P MPLW，说明增加一单位劳动的收益大于成本，增加劳动的投入会使利润增加，因此，只要P MPLW，厂商就会不断地增加劳动投入，在这个过程中，MPL不断下降（后边有推导），则 P MPL不断下降，最后P MPL=W。如果P MPLW 应

18、增加要素投入，反之，应减少要素投入，即当W=P MPL，要素投入量最优。因此，结论得证。,证明：生产要素的边际产品取决于要素投入的比例因为假设规模报酬不变，所以F(K/L,L/L)=(1/L)F(K,L)LF(K/L，1)=F(K,L)左右对K求导：右边：dF(K,L)/dK=MPK左边=L*dF(K/L，1)*d(K/L)d(K/L)dK=L*dF(K/L，1)*1 d(K/L)L=dF(K/L，1)d(K/L)左右对L求导：右边：dF(K，L)/dL=MPL,左边=L*dF(K/L，1)*d(K/L)+F(K/L，1)d(K/L)dL=L*dF(K/L，1)*d(K/L)+F(K/L，1)

19、d(K/L)dL=L*dF(K/L，1)*_ K+F(K/L，1)d(K/L)L平方=dF(K/L，1)*_ K+F(K/L，1)d(K/L)L所以MPK，MPL都只取决于K/L。又根据边际收益递减规律，(在技术水平不变的条件下，其他要素投入不变，某种要素投入的不断增加所带来的产出的增加是不断下降的）要素的边际产品随要素相对投入量的增加而递减。根源是两种要素投入应有最佳的比例，技术水平不变的条件下，一种要素投入不断增加，导致要素投入比例越来越偏离最优比例，所以边际产出不断下降，根源在其他要素投入不变。,模型假定：X 资本密集型产品（本国出口）Y 劳动密集型产品（本国进口）,超短期（要素在部门间

20、不流动）,现在假设X商品的相对价格上升(如从封闭状态转为出口X商品)，短期内，由于在要素部门间不流动，那么X部门资本和劳动的收益都会提高。（一定的资本和劳动产生了更高的收益，所以，两种要素收益提高）同样Y部门资本和劳动的收益下降。wx=Px*MPlx wy=Py*MPlyrx=Px*MPkx ry=Py*MPky短期因要素不流动，MP都不变，所以Px上升，Py下降导致X部门名义工资、名义利息上升。实际收入：wx/Px、wx/Py；rx/Px、rx/Py,所以X部门名义收益上升，实际收入至少不下降。Y部门相反,长期（要素在部门间流动）,长期，资本和劳动将从Y向X部门转移，但是由于Y部门是劳动密集

21、型的，X部门是资本密集型的，所以Y部门只能释放出相对较少的资本和相对较多的劳动，所以，要素市场上，资本相对不足（或者劳动相对过剩）所以资本价格上升，劳动价格下降。（名义价格）,一个例子,资本 劳动X部门（资密）5 1Y部门（劳密）1 5多生产1单位X需5单位资本和1单位劳动，Y部门释放5单位资本的同时释放25单位劳动，而X部门只能吸收1单位劳动，劳动出现超额供给，（或者说资本供给出现缺口），所以资本名义价格上升，劳动名义价格下降。,随着生产要素价格的调整，X、Y这两个部门的厂商在生产中使用的资本-劳动的比例也将发生变化。即由于资本变得相对昂贵，劳动变得相对便宜，所以两个部门会尽量用劳动来代替资

22、本。最后，每个部门所使用的资本-劳动比例都低于X商品相对价格变化前（即出口前）。因此，每个部门的资本的实际价格（资本的边际产出）上升，同理，每个部门的劳动的实际价格下降。原因：在规模收益不变的情况下，生产要素的边际产品取决于要素投入的比例，或相对投入量，即要素的边际产品随要素投入量的增加而递减,实际收入的变化的数学证明：以实际工资的变动变动为例1）wx/px（以X产品的产量衡量的x部门的实际工资）wx/px=MPLX，由于X部门的劳动投入的相对更多了，所以MPLX，所以wx/px 2）wx/py（以Y产品的产量衡量的x部门的实际工资）wx/py=wy/py=MPLY，由于Y部门的劳动投入的相对

23、更多了，所以MPLY，所以wx/py 3)wy/py=MPLY 4)wy/px=wx/px=MPLX 两个部门以两种产品衡量的实际工资都下降。,斯托尔珀萨缪尔森定理（结论）,（一般表述）某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的名义价格和实际价格提高，而价格相对下降的商品所密集使用的生产要素的名义价格和实际价格下降。（并非专门解释国际贸易，解释的价格的相对变化对要素收入的影响）（解释贸易情况）国际贸易会使在价格上升的行业(即出口行业)中密集使用的生产要素的报酬提高，而使在价格下跌的行业(即进口竞争行业)中密集使用的生产要素的报酬降低。理论引申：国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的名

24、义和实际收入，降低稀缺要素所有者的名义和实际收入。,要素价格均等化定理,随着国际贸易的开展，两国同一商品的价格差距不断缩小，并最终实现均等。在这个过程中两国出口商品价格上升，进口商品价格下降，根据斯萨定理，两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格不断下降，因此，两国同种要素的价格差异不断缩小，趋同。最后，商品价格的统一，使要素的价格均等。理论延伸：商品流动可完全代替要素流动，即要素不需移动，商品的移动就会使要素价格均等。（无需移民）,证明:1 先看1国的情况1）由于分析的是完全竞争市场的长期均衡，长期均衡时，是不存在超额利润的，即销售一定量产品的收益等于成本。所以收益为1的一定量X产品的成本

25、也为1，假设1国X产品的价格为Px，PxQ=1，Q=1/Px，即收益为1的X产品的产量（和销售量）为1/Px，2）假设1国的工资率和利息率分别为w1和r1，则成本为1的等成本线可表示为w1L+r1K=1，（这里w1和r1待定）斜率为-r1/w1，（假设横轴代表资本的投入量）3）产量水平为1/Px的等产量线和成本为1的等成本线,相切，（此时成本最小）4）假设该国Y产品的价格为Py，同样，收益为1的Y产品的产量（和销售量）为1/Py，同样有一条成本为1的等成本线与其相切，这条等成本线仍可表示为w1L+r1K=1，即和X产品的成本为1的等产量线重合，或者说就是同一条。5）因此，成本为1的等成本线和产

26、量为1/Px的X产品的等产量线和产量为1/Py的Y产品的等产量线分别相切，即为两条等产量线的公切线，由于等产量线的位置由技术决定，和要素价格无关，由此，可唯一确定此条等成本线。,2 再看2国的情况由于两国采用相同的生产技术即生产可能性曲线重合，2国产量为1/Px的X产品的收益为：1/Px 乘以2国X商品的价格，因为国际贸易最终使两国商品价格相等，所以2国产量为1/Px的X产品的收益也为1，同样存在一条成本为1的等成本线与其相切，设为：w2L+r2K=1，（这里w1和r1待定），Y 产品的情况一样。因此，同样，成本为1的等成本线和产量为1/Px的X产品的等产量线和产量为1/Py的Y产品的等产量线

27、分别相切。3 由于两国产量为1/Px的X产品的等产量线和产量为1/Py的Y产品的等产量线分别重合，所以，公切线是重合的，所以横截距和纵截距分别相等，即i/r1=i/r2，i/w1=i/w2,所以r1=r2,w1=w2.,生产要素价格均等定理（简单表述）,定理：在一系列假设前提下，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬。,阻碍生产要素价格均等化的因素,两国生产完全专业化。（完全专业化的条件，选学，在下页）（两国各自生产一种产品，导致无竞争）更主要的原因是：要素价格的均等化以商品价格的均等化为前提，但商品

28、价格由于各种原因不太可能完全均等。（比如贸易壁垒和运输成本）没有贸易，要素的价格差异会更大。,两国生产完全专业化的制约（选学，较难）,假设两国生产X、Y两种商品(X为劳密品，Y为资密品)，使用劳动L和资本C两种要素。如果一国（C/L）(Cy/Ly)，则其劳动将全被使用于Y的生产，只剩下C(资本绝对丰富），专业化生产Y。,生产要素禀赋理论简评,第一，李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。（书上错误结论）,第二，俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品单位的劳动耗费的差异，而直接比

29、较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。这种靠山吃山、靠水吃水的资源优势理论，这种对国际贸易格局的解释，更符合实际。,第三，生产要素禀赋理论仍然是属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。,要素禀赋理论的局限性,第一，这一理论假定各国所有生产要素在数量上是固定的，质量上是不变的，它们都得到充分利用，生产要素不存在国际流动性。而事实上，世界经济以迅速变化为特征，各生产要素既非数量固定，亦非质量不变。失业和资源利用不足在发展中国家普遍存在，跨国

30、公司使生产要素国际流动频繁。第二，该理论假定在国内生产要素在不同部门能自由流动，整体经济以自由竞争为特征。假设在现实中难以满足。,里昂惕夫之谜,美国经济学家里昂惕夫运用投入产出法对美国1947和1951年的生产每百万美元出口商品和每百万美元进口竞争商品所需资本和劳动数量进行比较，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。赫克歇尔俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。70页图3-4,里昂惕夫之谜及其解释,生产要素密集度变换论要素非同质论贸易壁垒说需求偏向论自然资源论,产品要素密集度变换论,商品的生产可以存在要素密集度的变换。【即随着要素价格水平的变动，商品的要

31、素密集度变换，要素价格水平的变动如理解为同一时间两国要素禀赋的差异，那么就会发生要素密集度变换。作图说明】比如，有些美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口了资本密集型产品的错觉；同时，美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假象。,问题是，这种现象涉及面有多广。如果很普遍，则H-O定理将被抛弃。里昂惕夫1964年的研究表明，逆转仅占他研究情况的8%。而且如果排除一些自然资源工业项目，逆转仅占1%。其他经济学家(鲍尔)也证明了里氏的结论，证明逆转很少发生，因而谜仍

32、然存在。,要素非同质论,要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的，没有任何差异。然而每种生产要素实际上都不是同一的，它包含着许多小类或亚种，因此，各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。忽略生产要素禀赋的质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。(比如，一国内部劳动力素质不同，各国间也不同。各国矿藏质量不同)（相关内容：人力资本说。见后边）里昂惕夫也认为谜产生的原因在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。按生产率进行调整，美国应为劳动丰裕型国家，所以谜不存在。以中美两国为例，比如Ka/La Kc/Lc,又设美国的劳动效率为中国的2倍，把美国的劳动

33、数量按效率调整，可能Ka/2La Kc/Lc,美国是劳动丰裕型国家。（思路：考虑到要素的质，或要素生产力，经过校正，一国的要素禀赋会改变，进而贸易模式改变）,里昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。但这种解释也存在争论。首先，美国经济学家克雷宁计算出美国劳动生产率实际上是其欧洲分公司的1.21.25倍，没有里氏所说的那么高。其次，既然美劳动生产率高，则其资本生产率也应做同样的处理。这样处理后对美国的要素丰裕度没有影响。后来，里昂惕夫自己也收回了这样的解释。要素非同质理论，理论上成立。不能解释

34、谜,贸易壁垒说,不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易壁垒所造成的。因为美国出于某些政治和集团利益的需要，对雇用大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，这就势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品却相对容易输入。外国如果采取相反措施，为了维护本国工业的发展对资本密集型产品进口进行贸易保护，那么美国资本密集型产品就会难以进入外国市场，劳动密集型产品却相对容易出口。,在1954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的是劳动密集型工业，从而使得美国进口品中劳动密集度，促使了谜的产生。鲍德温的研究也表明，如果美国对进口不加限制的话，则进口产品中资本劳

35、动的比率将比实际低5%，即美国会进口更多的劳动密集型产品。,需求偏向论,这是试图以国内的需求结构来解释里昂惕夫之谜。一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。比如美国，它对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求，这就造成了美国违背其在生产成本上的比较优势，进口资本密集型产品的状况。（实证分析表明，各国需求结构差不多，所以无法解释谜）,自然资源论,一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限于资本和劳动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的作用。即商品只分资本密集型和劳动密集型。美国进口竞争工业之所以是资本密

36、集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口国。这些产品的生产不仅使用大量自然资源，而且还使用大量资本。这样，自然资源密集型产品都归到了资本密集型产品。(例如矿产生产的要素投入比例：资源：资本：劳动为7：2:1)在出口方面，美国出口的农产品碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的。有人验证将自然资源密集型产品去掉，或者分为资密、劳密、自然资源密三种，则无谜。,里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识（主要是考虑了要素的质的问题，以及要素的范围扩大）对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论,新要素贸易理论,国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的

37、范围。生产要素不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地；技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素，这些新要素对于说明国际分工基础和贸易格局，都有重要作用。,技术要素说,技术也是一种独立的生产要素。其第一个作用在于：技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。技术进步的速率不一样，则改变要素禀赋比率。技术作为生产要素的第二个作用表现在技术可以创造发明全新的产品和改造已有的产品。,技术差距论美国经济

38、学家波斯纳在1959年提出了技术差距论，用以解释这种创新技术对国际贸易的影响。他认为，技术在要素禀赋理论中被认为不变，而实际上科技水平不断提高的。技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的。这种普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家（暂时性的）享有出口技术密集型产品的优势。（核心观点）,具体观点：波斯纳认为，新产品总是在工业发达国家最新问世，新产品在国内销售后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但由于技术差距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之间存在时滞。这种时滞的存在，创新国的技术优势得以在一段时期内保持，其他国家对该产品的需求只能通过进口预以满足。因此，技

39、术差距引起了国际贸易。,波斯纳将时滞分为需求时滞和模仿时滞。需求时滞是指从技术创新国新产品问世，到进口国开始需求该产品的时间差距。模仿时滞是指从技术创新国新产品问世，到进口国仿制生产，最终进口变为零的时间差距。模仿时滞又可分为反应时滞和掌握时滞。前者指从新产品问世到进口国开始仿制的时间差距；后者指从开始仿制到进口变为零，仿制生产充分满足国内需求并转向出口为止的时间差距。其他国家需求时滞越小，同时反应时滞越大（t1越长）；或者掌握时滞越长（t2越长），则创新国贸易利益就越大。,人力资本说,人力资本是资本与劳动力相结合形成的生产要素。（即对劳动力进行投资如教育、培训、医疗）资本充裕的国家往往同时也

40、是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是发达国家参与国际分工和国际贸易的基础。在贸易结构和流向上，这些国家往往出口人力资本要素密集型产品。用人力资本说来解释里昂惕夫之谜：里昂惕夫之谜的产生，就是因为美国的出口产品中含有大量人力资本投资，都记在劳动力的帐上了。,研究与开发要素说,该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少可以改变一个国家的比较优势。,信息要素说,信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商情

41、战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业的命运。一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。（产品价格高的厂商由于信息灵通可以先与买方成交，击败成本低的厂商）,产品生命周期理论Vernon(1966),产品生命周期,新产品生命周期的四个阶段 第一阶段：创新阶段 第二阶段：成熟阶段 第三阶段：标准化阶段 第四阶段：衰退阶段,生命周期不同阶段的产品要素密集度特性、生产格局、成本价格特征、进出口格局各不相同,第一阶段：创新阶段，或成长阶段 从要素特性看：由于技术尚需改进，产品尚未定型，要素比例、工艺流程、规格划定等

42、需不断调整，因而需要科学家、工程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动，产品是技术密集型的。从产地特性看：由于新产品的设计和设计的改进要求靠近市场，加之别国无能力生产，因而新产品只能在创新国生产。从成本和价格特性看：由于没有生产相同产品和相似替代品的厂商，所以，这时没有竞争者；另外，由于研究与开发需大量投入，产品的生产成本比较高，产品的价格相应的较高。从进出口格局看：制造新产品的企业垄断着世界市场，高价格的产品只有创新国和国外的高收入者能够购买。因此，产品主要在创新国销售，并少量向其他发达国家出口。这一阶段，创新国垄断出口。,第二阶段：成熟阶段 从要素特性看：到这一阶段，技术已经定型，且由于出口增

43、大，技术诀窍扩散到国外，仿制开始，技术垄断优势开始丧失。由于产品开始转入正常生产，只需使用熟练劳动力(制造技术)和扩大生产规模(资本)即行。因此，这时产品由技术密集型变为技术-资本密集型。从产地特性看：其他发达国家进口的增加，市场的扩大一方面诱使进口国的厂商仿制，一方面创新国从事新产品制造的企业开始在东道国设立子公司从事生产，以防丧失市场。（其他发达国家开始生产）从成本和价格特性看：这一时期由于其他发达国家的厂商不需支付关税和运输费用，也不需象创新国在创新阶段投入大量的R&D费用，因此，生产成本降低。,另外，由于产品有了广泛的市场，参加竞争的厂商数目增加，消费需求的价格弹性上升（第一阶段高收入

44、者消费，需求价格弹性小，随着中等收入者的加入，弹性增加），厂商只有降低价格才能扩大销路。因此，这阶段产品成本价格比第一阶段。从进出口格局看：这阶段，原进口国的企业及创新国的子公司生产了这种产品并逐步占领国内市场，创新国对这些国家的出口逐渐减少。同时，虽然东道国的厂商在本国生产新产品的成本能和创新国企业的产品相竞争，但由于生产规模尚小，再加上关税、运费后，使其产品无法在第三国市场上与创新国产品相竞争（即其他发达国家无出口）。所以，在这一阶段，创新国在对东道国出口下降的同时，对其他绝大多数市场的出口仍可继续。,第三阶段：标准化阶段 从要素特性看：这时，产品已经完全标准化了，不仅其他发达国已完全掌握

45、该种生产技术，就是一些发展中国家也开始掌握这种生产技术，劳动熟练程度也不再是决定性因素，产品变为资本劳动密集型。从产地特性看：产品产地进一步向其他发达国家、甚至开始向发展中国家转移，范围不断扩大。从成本和价格特性看：由于其他发达国家厂商产量不断增加，经验不断积累，加之工资水平较创新国低，所以成本进一步下降。从进出口格局看：这阶段由于一般发达国家成本降低的程度抵补了向国外出口需交的关税和运费，因而能够和创新国产品在第三国市场上进行竞争，并逐渐取代创新国产品。因而，其他 发达国家到了净出口阶段。,第四阶段：衰退阶段 从要素特性看：因技术、生产设备的标准化，技术和资本已逐步失去了重要性，这时产品的比

46、较优势主要决定于劳动力成本的高低。因此，产品变为劳动密集型的了。从产地特性看：发展中国家因为劳动力便宜，在生产这类产品上具有优势，因此产品逐渐转移到发展中国家（转移也可能在上一阶段就发生了）。同时，其他发达国家凭借生产规模也能使生产成本大幅下降，因此仍能从事生产。从进出口特性看：到这一阶段，创新国出口极度萎缩。创新国要挽救颓势，就要提高和改进技术，使产品升级换代，但与其这样做，不如将这些标准化产品转移到劳动力便宜的发展中国家生产，自已放弃生产。这样创新国变为产品的净进口国，产品的生命周期在创新国结束。,思路 新产品的国际贸易模式之所以发生上述有规则的变化，原因在于：新产品的生命周期的各个阶段产

47、品的要素密集度不同的，不同类型的国家，分别在产品生命周期的不同阶段上的具有比较优势：创新国：创新优势，生产创新产品有比较优势 一般发达国家：资本、工程技术优势，生产资本密集型产品有比较优势 发展中国家：劳动力丰富，生产劳动密集型产品有比较优势因此导致分工和贸易模式不断变化。,理论的评价：仍然有一定现实意义。但是有许多产品已不具备这么一个生命周期：1 跨国公司全球化研发、生产、销售，往往在目标市场就地研发。2 本国研发的产品可能全球同步上市。3 产品生命周期大大缩短，周期性不明显。,产品生命周期理论对发展中国家的启示 1、抓住发达国家产业转移的机遇，引进相对先进的产业。2、不能一味满足于吸引发达国家转移过来的成熟技术，要加强创新，否则永远落后。3、吸引跨国公司到本地设立研发中心。,