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1、第一章 工程项目系统本章要点：（1）工程项目系统的总体描述（2）工程项目管理系统,第一节 工程项目系统的总体描述系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定功能的整体。环境系统：项目实施和运营的周边要素的总和；目标系统：项目要达到的结果状况的描述系统；对象系统：工程技术系统，可交付成果；行为系统：完成（建设）工程系统的活动的总和；行为主体系统：组织系统，完成活动的主体；项目管理系统：工程项目的管理组织、方法、职能组成的系统。,第二节 工程项目管理系统项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统，是由一整套过程和有关的管理职能组成的有机整体。项目管理系统总体上
2、应完成如下工作：（1）对项目的目标系统进行策划、论证、控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现；（2）对项目的对象系统（工程系统）进行策划、评价和质量的控制；（3）对项目的行为系统进行计划和控制；（4）对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。,一、项目管理的概念（1）按照管理学定义，“项目管理”就是以项目作为对象的管理，即通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。（2）按照一般管理工作的过程，项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。（3）按照系统工程方法，项目管理可分为确定项目目标、制定方案、实施方
3、案、跟踪检查等工作。,（4）项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以对项目进行全过程的动态管理，实现项目的目标。（5）美国的项目管理手册定义项目管理，是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术，以满足或超过项目相关者对项目的需求和期望。工程项目作为一种特殊的管理对象，有它的特殊性，有自己独特的理论和方法。,二、工程项目管理的基本目标总体目标：取得一个成功的项目。具体包括：（1）质量目标（生产能力、功能、技术标准等）（2）进度（工期）目标（3）费用（成本、投资）目标,功能（质量）,进度（工期）,费用（成本/投资）,三个目
4、标之间相互联系，相互影响，既对立又统一。,现代工程项目还可能包含以下目标：（1）环境目标。（2）安全目标。（3）健康目标。（4）各方面满意。（5）可持续发展。,三、工程项目组织的项目管理工作,项目投资者,业 主,管理和咨询单位,供应单位,工程承包单位,设计单位,用户（购买者）,政府,周边组织,（1）投资者的项目管理 投资者主要进行以下项目管理工作：为项目筹措并提供资金，更注重项目的最终产品或服务的市场，并从项目的运行中获得收益，以提高工程项目的投资效益。对投资方向、投资项目的优先顺序、投资的分配、投资计划、项目的规模、建设管理模式等重大的和宏观的问题进行决策。投资者通常不具体地管理工程项目，而
5、委托业主或项目管理公司进行项目管理工作。,（2）业主的项目管理业主以工程项目所有者的身份，作为项目管理的主体，居于项目组织最高层。根据工程项目管理体制的不同，他可能以不同的形式出现：仅承担工程的建设管理任务的业主，如我国通常意义上的建设单位，或以业主的身份进行工程项目管理的单位或部门。对一些大型的实行投资项目业主全过程责任制的业主，他的管理对象是从项目的构思开始直到项目结束（包括整个运营管理）的全生命期的工程项目。但工程项目建成后交付运营，通常就作为企业或企业的一部分，不再以业主的身份出现。,（3）项目管理公司的项目管理项目管理公司主要承担以下工作：项目管理总承包；阶段性的管理工作委托（如可行
6、性研究、设计监理或施工监理）；单项咨询工作委托（如造价咨询，招标代理，合同管理，或专项索赔等）。提供项目管理服务，包括合同管理、投资管理、质量管理、进度控制、信息管理，协调与业主签订合同的各个设计单位、承包商、供应商的关系。,（4）承包商的项目管理包括设计单位、工程承包商、材料和设备的供应商。虽然他们的项目管理会有较大的区别，但他们都在同一个组织层次上进行项目管理。其主要的项目管理工作就是完成合同的委托工作。,（5）政府的项目管理政府的项目管理工作包括：对工程项目立项的审查和批准；对工程项目建设过程中涉及建设用地许可、规划方案、建筑许可的审查和批准；对工程项目涉及环境保护方面的审查批准；涉及公
7、共安全、消防、健康方面的审查和批准；从社会的角度对工程项目的质量监督和检查；对工程建设过程中涉及的市场行为的监督；对在建设过程中违反法律和法规的行为处理等。,四、项目各阶段的项目管理工作工程项目管理是对项目全过程的管理。在不同阶段，项目管理的重点和工作任务不同。（1）工程项目的前期策划阶段项目构思和机会的研究；对已有的问题、条件与资源调查研究收集数据；项目目标系统的建立、分析和优化；提出实施目标的设想、总体实施方案的建议，提出项目建议书；进行可行性研究，并提出报告；项目场地选择及土地价值评价；项目的风险分析：项目总进度与财务安排的计划；项目评价等。,（2）工程项目的设计和计划阶段1）项目管理系
8、统构建项目的范围管理，确定项目最终产品的范围，项目系统定界和结构分解（WBS）；对项目的环境调查和分析；协助制定项目的实施方针、策略；项目的计划管理；项目的组织设置；项目的信息管理，包括项目报告系统、文档管理等2）对勘察设计的管理提出设计要求、确定项目质量标准和编制设计招标文件；设计工作控制和协调、设计文件的审查和批准；设计文件的行政性审批工作等。,3）招标投标管理协助业主进行合同策划，提出分标建议和项目管理模式的建议；起草招标文件和合同文件；进行资格预审；招标中的各种事务性工作，如组织标前会议；组织开标、评标、作评标报告；召开澄清会议；参与选择承包商；分析合同风险并制定排除风险的策略，安排各
9、种保险和担保等。4）实施前的准备工作。牵头进行施工准备，包括现场准备、技术准备、资源准备等，与各方面进行协调；签发开工令。,（3）工程项目的施工阶段施工阶段的项目管理工作包括监督、跟踪、诊断项目实施过程；协调设计单位、施工承包商、供应商的工作。具体完成项目的范围管理、进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、材料和设备管理、现场和环境管理、信息管理等工作。本阶段是项目管理最为活跃的阶段，资源投入量最大，管理难度也最大、最复杂。,（4）项目结束阶段建设过程结束阶段的项目管理工作，包括：组织工程的验收与交接，费用结算，资料的交接；进行工程的运行准备；进行项目后评估，总结项目经验教训和存在的问
10、题协助项目审计；按照业主的委托对项目运行情况、投资回收等进行跟踪。,五、项目管理的职能分解项目管理的主要工作可以分为许多管理职能，这是项目管理专业化的表现，在项目经理部中一般都是按照管理职能落实部门责任。通常工程项目管理职能有：（1）工期管理工期计划，包括确定工程活动的持续时间、明确活动之间的逻辑关系，按照总工期目标安排各工程活动的工期。进度控制，包括审核实施方案和进度计划，监督项目参加者各方按计划开始和完成工作，预测进度状况，调整（修改）进度计划等。,（2）成本（投资）管理成本（投资）的预测和计划（估算、概算和预算）；编制工程标底或报价，以及在工程施工中对工程变更进行估价；编制工程项目的支付
11、计划、收款计划、资金计划和融资计划；成本（投资）控制；包括对已完工程进行量方，指令各种形式的工程变更，处理费用索赔，审查、批准进度付款，审查监督成本支出，成本跟踪和诊断；编制和审核竣工结算以及最终结算，提出结算报告。（3）资源管理。包括制定资源供应计划，控制支援采购和供应过程。（4）质量、安全、环境和健康管理。,（5）组织和信息管理建立项目组织机构、安排人事，培训项目职能人员，促进团队建设；落实各方面责权利关系，制定项目管理工作流程和工作规划；领导项目经理部工作，解决出现的各种问题和争执；信息管理，包括建立管理信息系统，收集建设过程中的各种信息，并予以保存；起草各种文件，向承包商发布图纸、指令
12、，向业主、企业和其它相关各方提交各种报告。组织协调，包括协调各参加者的利益和工作，举行协调会议，调解争执等。,（6）合同管理工程合同策划；招标投标管理，包括招标准备工作、起草招标文件、合同审查、主持各种会议等；合同实施控制。解释合同，确保项目人员了解合同，遵守合同；监督合同实施；对来往信件进行合同审查；审查承包商的分包合同，批准分包单位等。合同变更管理；合同索赔管理，解决合同争执等。（7）风险管理。它包括风险识别、风险分析、风险对策计划和控制。（8）其他，如项目的范围管理。,第二章 工程项目系统分析本章要点：（1）工程项目常用的系统分析方法。（2）工程项目范围的确定方法。（3）工程项目系统结构
13、分解方法（EBS和WBS）。,第一节 常用的系统分析方法一、工程项目系统的特点按照系统理论，工程项目具有如下系统特点:（1）结合性（2）相关性（3）目的性（4）开放性（5）动态性（6）不确定性,二、项目系统分析的作用按照系统工作程序，在具体的项目工作，如设计、计划和施工之前必须对这个系统做分析，确定它的构成及系统单元之间的内在联系。这属于项目的系统分析的工作。项目的设计、计划和控制不可能仅以整个笼统的项目为对象，必须考虑各个部分，各个专业工程和具体的活动。从系统的角度看，良好的系统包括所有良好的要素构成，反之，良好的要素及构成能形成良好的整体系统。,三、系统分析过程对于不同种类、性质和规模的项
14、目，从不同的系统角度，其分析方法和思路有很大的差别，但分析过程却很相近。一般经过如下几个步骤：1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究，以划定整个项目的系统范围。,2.采用系统分解方法，将项目系统按照一定规则自上而下，由粗到细地进行分解。（1）分析项目系统的主要组成部分，将项目系统范围分解成有独立性且范围明确的子部分（单元）。（2）研究并确定每个子部分的特点、结构规则和构成，再分解下层的系统单元。（3）汇集各层次项目系统单元，按系统规则将项目单元分组，初步构成项目分解结构图，项目的系统结构一般是树状图形，它反映了项目系统的基本结构框架。（4）分析评价各层次的分解结果的正确性、完整性，分解的程
15、度是否必要而且充分，是否遵循项目系统结构分解的原则。（5）最终确定项目系统分解结构图，并建立项目系统编码规则，对分解结果进行编码。,3.系统单元联系（界面）分析，包括界限的划分与定义、逻辑关系的分析，实施顺序安排。通过界面分析，将全部项目单元还原成一个有机的整体。4.项目系统说明。通过设计文件、计划文件、合同文件和项目分解结构表等对项目各层次的单元进行说明，赋予项目系统单元具体的实质性内容。,四、项目系统分解方法系统分解方法是将复杂的管理对象进行分解，以观察其内部结构和联系，是工程项目系统分析最重要的工作，也是项目管理最基本的方法之一。常用的项目系统分解方法有：（一）结构化分解方法任何项目系统
16、都有它的结构，都可以进行结构分解，分解的结果通常为树形结构图。例如：目标系统可分为系统目标、子目标、可执行目标，得到目标分解结构（OBS）工程技术系统可分解为子系统、功能区和专业要素。项目的总成本可以按照一定的规则分解为成本要素，形成成本分解结构（CBS）,（二）过程化方法项目由许多活动组成，活动的有机结合形成过程。在项目管理中，可以从如下角度进行过程分解：1.项目实施过程分解。如前期策划、设计和计划、实施、运行等，每一阶段还可以进一步细化。2.管理工作过程。如预测、决策、计划、实施控制、反馈等。它们形成一个工作过程。3.事务性管理工作过程。如在项目实施过程中有各种申报和批准的过程、招投标过程
17、等。4.专业工作的实施过程。如钢筋混凝土工程包括支模板、绑钢筋、浇筑混凝土等工序。,第二节 工程项目范围的确定一、项目范围的概念在项目管理中，范围的概念主要针对如下两方面：1.产品范围：指在项目的可交付成果（即产品或服务）中将要包括的性质和功能，是指项目的对象系统的范围。对工程项目而言，就是指最终交付的工程系统的范围。任何工程系统都有自身的结构，可以用工程分解结构（EBS）表示。工程系统通过设计描述，通过施工形成。,2.项目范围：指为了成功达到项目的目标，完成项目可交付成果而必须完成的工作，即项目的行为系统的范围。对它进行分解，可以用项目工作分解结构（WBS）表示。项目工作应包括：（1）为完成
18、项目产品（工程）所必需的专业性工作，如规划、各专业工程设计、工程施工、供应（制造）等工作；（2）为保证专业性工作顺利实施所必需的项目管理工作，如计划、组织、控制等；（3）其他工作。如规划的审批、工程施工许可证的办理、招标过程中会议的组织等。通常人们将这类工作也作为项目管理工作。,三、范围管理的作用在现代项目管理中，范围管理职能较新，是项目管理的基础工作，是项目管理知识体系（PMBOK）中九大知识体系之一。（1）项目的范围是项目管理的对象，是确定项目的费用、时间和资源计划的前提条件和基准。范围管理对组织管理、成本管理、进度管理、质量管理、采购管理等都有规定性。（2）项目范围是工程项目设计和计划的
19、依据。（3）有助于分清项目责任，对项目任务的承担者进行考核和评价。（4）项目范围是项目实施控制的依据。,四、工程项目范围的确定过程通常，项目范围的确定需经过如下过程：1.对项目的系统总目标、环境条件和制约条件分析以决定项目的总体范围。2.项目最终可交付成果（工程系统）范围和结构的确定。3.项目范围的确定和结构分解工作（WBS）。（1）由项目的过程责任决定项目工作范围。（2）由其他责任产生或是为实施过程服务的活动。,总目标与限制条件分析,最终产品和服务结构,法律要求,环境要求,功能和子功能结构,工程系统结构（EBS）,项目范围定义,图3-1 工程项目范围确定的因素和过程,过程责任,其他责任,五、
20、工程承包项目范围的确定工程承包项目范围（即承包商应完成的施工活动）由如下因素确定：1.工程技术系统（可交付成果）范围的确定。（1）对单价合同，业主在招标文件中提供比较详细的图纸、工程说明（规范）、工程量表以及合同文件等，则交付成果由如下因素确定：1）工程量清单。工程量清单是可交付成果清单，是对可交付成果数量的定义和描述。2）技术规范，主要描述了项目的各个部分在实施过程中采用的通用技术规范和特殊标准，包括设计标准、施工规范、具体的施工做法、竣工验收方法、试运行方法等内容。,（2）对“设计施工供应”总承包合同，在招标文件中业主提出“业主要求”，它主要描述业主所要求的最终交付的工程的功能、技术系统要
21、求，它从总体上定义工程的技术系统范围。承包商必须根据业主要求做初步设计（标前设计），编写详细的项目范围说明书，并提出报价。,2.合同条款。工程承包合同条款确定了承包项目范围。（1）承包商的项目范围包括由合同条件定义的工程施工过程责任，如承包商的工程范围包括拟建工程的施工详图设计、土建工程、项目的永久设备和设施的供应和安装、竣工保修等。（2）由承包商的合同责任产生的工作和活动，如为运输大件设备要加固通往现场的道路。为了保证实施和使用的安全性而进行的试验研究工作等。（3）由环境条件和合同规定的工作任务，如为了保护周边的建筑，或为了保护施工人员的安全和健康而采取的保护措施。（4）合同规定的其他责任，
22、如购买保险等。,第三节 工程系统分解结构（EBS）工程是一定空间上的技术系统，它具有一定的功能，通过它的运行生产最终产品或提供服务。对工程系统的结构分解，是假设工程已经建成，对它进行系统分解。工程系统范围通常可以从两个角度定义：1.工程的空间范围，如建设工程的红线范围。2.工程的系统框架，即工程系统构成。工程系统由一些功能面和专业工程要素构成。如下图。,图3-2 工程系统的结构,工程子系统,一、功能面功能是工程建成后具有的作用，它与工程的用途有关，常常是在一定的平面和空间上起作用的，所以有时又被称为“功能面”。常见的工程系统的功能分解方法有：（1）按产品结构进行分解。（2）按平面或空间位置进行
23、分解。（3）每一个车间、一栋建筑物还可以分解为多个功能面（子功能面），但这里的功能是在局部被定义的。,二、专业工程要素1.专业工程要素的概念（1）每个功能面（每栋建筑物）是由许多有一定专业特点的工程要素构成的。这些工程要素具有明显的专业特征，一般不能独立存在，它们必须通过系统集成共同组合成功能面。例如学校的教学楼提供教学功能，它包括建筑、结构、给水排水、电力系统、消防、通风系统、通信、多媒体系统、语音系统、智能化、电梯、控制系统等专业工程要素。,（2）专业工程子要素 有些工程要素还可以进一步分解为子要素。如厂房结构还可分解为基础、柱、墙、屋顶和装饰等。供排设施可以分为给排水系统、供暖系统、通风
24、系统等。（3）对于大型工程项目，在整个工程中起作用的属于多功能面上的专业工程要素，常常作为独立的功能对待，如地铁工程中的控制系统、通信系统、闭路电视系统等。三、工程系统分解结构案例（见教材P68）,第四节 工程项目分解结构（WBS）一、工程项目结构分解的概念项目是由许多互相联系、互相影响、互相依赖的工程活动组成的行为系统，它具有系统的层次性、集合性、相关性、整体性特点。按系统工作程序，在具体的项目工作，如设计、计划和实施之前必须对系统做分解，将项目范围规定的全部工作分解为便于管理的独立活动。通过定义这些活动的费用、进度和质量，以及它们之间的内在联系，并将完成这些活动的责任赋予相应的部门和人员，
25、建立明确的责任体系，达到控制整个项目的目的。在国外人们将这项工作的结果称为工作分解结构，即WBS（Work Breakdown Structure）。,二、工程项目结构分解的作用国外人们对项目结构分解的研究和应用十分重视。被称为“项目管理最得力的、有用的工具和方法。其基本作用有：1.保证项目结构的系统性和完整性。2.通过结构分解，使项目的形象透明，人们对项目一目了然，使项目的概况和组成明确、清晰。3.是项目的工期计划、成本和费用估计，以及进行资源分配的对象。4.用于建立项目目标保证体系。5.将项目质量、工期、成本（投资）目标分解到各项目单元。便于落实组织责任。6.作为项目报告系统的对象，是进行
26、各部门、各专业的协调的手段。,三、工程项目结构分解的结果 1.树型结构图。常见的项目结构分解结果是树状图形（见图4-2）。,项目,子项目,任务,子结构图,图4-2 项目结构图,2.项目结构分析表（项目活动清单）。将项目结构图用表来表示则为项目结构分析表。它的结构类似于计算机中文件的目录路径。例如上面的项目结构图可以用一个简单的表表示（见表4-1）。,表4-1 项目结构分析表（项目工作分配表）,编 码,活动名称,负责人（单位）,预算名称,计划工期,10000,110001110011200,120001210012200,13000,14000,四、工程项目结构分解方法工程项目结构分解是在工程系
27、统分解结构（EBS）基础上进行的，是将工程项目的实施过程按照一定的规则分解为若干个项目单元（实施活动）。对常见的建设工程项目按照具体的实施过程可以分解为以下工作内容：1.设计和计划。在对设计和计划工作进一步的分解时，必须在技术系统的基础上考虑设计的策略，包括设计工作阶段的划分、设计工作的管理模式，或设计分标方式。2.招标投标。在对招标/投标工作作进一步分解时，必须在技术系统的基础上考虑整个工程的分标策略，包括设计、采购、施工、项目管理（包括咨询、监理）的分标，以及招标工作总安排。,3.实施准备。对实施准备工作的进一步分解，必须在技术系统的基础上考虑整个工程现场准备、技术准备工作安排和设备材料的
28、供应和采购策略，如业主供应的范围与责任。4.施工。施工阶段进一步分解的子结构与技术系统的结构有很大的相似性，即在图3-7中“施工”单元下的分解基本上就是技术系统的分解。有时要考虑如下问题：（1）工程施工承发包方式，如采用设计-施工-供应总承包，还是采用分阶段分专业平行承包；（2）在工程施工中功能区标段的划分。（3）工程分阶段实施，还是一次性全面实施。（4）有时还要考虑按照专业工作的内容分解。（5）对施工承包商，其项目任务是完成施工合同，施工项目范围由承包商合同限定，则承包合同工作分解结构就是承包工程项目工作分解结构。,5.试生产（验收）。试生产/验收的进一步分解通常考虑两个方面：（1）试生产的
29、准备工作安排，如生产的原材料准备、操作人员培训、管理人员培训、运行管理系统建立等。（2）工程验收的模式和验收工作的划分，如是否分阶段、分专业系统验收。6.对项目管理工作的分解。项目管理是工程项目的工作任务之一，则在WBS图中必须有“项目管理”工作单元。项目管理工作包括项目的咨询工作、监理工作等。这些工作可能有不同的安排，则有不同的分解方法。在项目结构分解图中一般可以分项目阶段的管理，或不同的项目管理承担者（如咨询、监理等）的工作。7.工程项目结构分解示例。,五、工程项目分解结构编码设计通过编码给项目单元以标识。编码能够标识项目单元的特征，使计算机可以方便地“读出”这个项目单元的信息。在项目管理过程中网络分析，成本管理，数据的储存、分析、统计，都靠编码识别。编码设计对整个项目的计划、控制工作和管理系统的运行效率都是关键。项目的编码一般按照结构分解图，采用“父码+子码”的方法编制。例如在图4-2和表4-1中，项目编码为1，则属于本项目的次层子项目的编码在项目的编码后加子项目的标识码，即为11、12、13、14，如此等等，而子项目11的分解单元分别用111、112、113等表示。则从一个编码中就可“读”出它所代表的信息。,项目,子项目,任务,子结构图,项目单元,图4-2 项目结构图,
