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1、,管理学的研究方法第三讲 案例研究方法,南开大学商学院 王迎军,2,本讲内容,一、案例研究的起源、特征与类型二、案例研究设计三、案例研究的案例四、案例研究的资料收集五、案例研究的分析模式六、案例研究质量的测试七、案例报告的例证性结构,3,一、案例研究的起源、特征与类型,管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（research methodology）中占据的
2、地位开始下降。60年代，Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。,4,案例的含义,案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校等。简言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。,5,案例研究的特点,案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关
3、系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。,6,案例研究的特点（续）,案例研究是深度的、重质的、精密的研究。无须借助假设简化问题深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素例：信息化对组织效率的影响大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础,7,案例研究的各种解释,8,案例研究的各种解释（续）,9,案例研究的类别,10,对案例研究的偏见,缺乏严密性,混淆案例研究与案例教学,为科学概化提供较少的基础,耗费时间长,案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向,教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止,如何从一个单一
4、案例做推论？从结果推论到理论命题,会产生大量且让人没兴趣阅读的文件,11,二、案例研究设计,研究的命题,案例研究设计的五个要素,研究的问题,分析单元,资料与命题的连结,解释研究发现的准则,12,案例研究设计五要素,案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。,研究的问题,研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。,定义何谓“案例/个案”可能是个人，也可能是一些事件或是个体。,Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论
5、的命题有关。,研究的命题,分析单元,资料与命题间的连结,目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。,解释研究发现的准则,13,分析单元,分析单元,分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关,假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：,分析单元应从所研究现象对研究单元的需求出发,The Soul of a New Machine描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。,理清分析单元中的其他问题,区分研究目前的主题与背景,定义案例的开始和结束,文献可以成为定义案例和分析单元的指南,
6、你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。,14,Campbell模式对比的例子,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,有功效的模型,没有功效的模型,51 52 53 54 55 56 57 58 59,意外死亡的数目,立法令,实际观察,325300275250225200,15,理论发展,完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假
7、设有作为“探索性”研究的特征。,16,从案例研究推论至理论,发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。,17,两个推论的层级,理论,政策含义,母体特征,样本,实验的发现,对立理论,对立的政策含义,主体,案例研究的发现,案例研究,调查研究,实验法,第一层统计式概化,第二层分析式概化,18,案例研究设计示例,研究主题,研究问题,研究命题,分析单元,资料与命题的连结,组织间的战略联盟,为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？,组织间建立战略联盟的诱因是要
8、取得共同利益,具有战略联盟关系的组织群,模式对比,理论发展,合作战略理论,19,案例研究的设计类型,单一案例设计,多重案例设计,整体性的(单一分析单元),嵌入式的(多重分析单元),20,选择单一案例的原因,成熟理论的关键性案例,极端或特例,典型案例,关键性案例,极端或特殊案例,对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。,典型案例,少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。,选择单一案例的原因,关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。,启示性案例,作为进一步研究的开场。,启示性案例,对同一案例在不同时点进行研究。,过程案例,过程案例,
9、21,类型一/二：单一整体性/嵌入式案例,同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。,研究某个经营计划,嵌入式分析单元,计划中的个别专案,“过程”单元：会议、事件节点,计划涉及的人员、角色,如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。,22,单一案例设计易犯的错误,整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。,23,选择多重案例的优缺点,稳健性,资源与时间的耗费,无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。,无
10、法满足采用单一案例的原因,执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。,多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。,24,多重案例的复现逻辑,复现逻辑,抽样逻辑,原样复现,理论复现,预测类似的结果：某个特定现象在哪些条件下可能被发现？（一种原样复现）,由可预测的理由，产生不同的结果：特定现象在哪些条件下不可能被发现？（一种理论复现）,A literal replication,A theoretical replication,抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。,25,例：多重案例的复现逻辑,原
11、样复现,理论复现,3-4个案例：电脑同时使用,3-4个案例：只用于行政管理3-4个案例：只用于教学,命题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用率会增加。,26,类型三/四：多重整体性/嵌入式案例,Ira Magaziner&Mark Patinkin 所著的The Silent War:Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future,其中一个个案韩国的三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元三星在微波炉上的发展。,另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展
12、，是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。,多重嵌入式案例,类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。,27,三、案例研究的案例,20世纪90年代末，为了适应管理科学“全球一村化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使理论“扎根”的研究，案例研究即是主要的研究方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。“统一超商”即丛书第一部管理资本主义在台湾中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。,28,研究目的与问题,验证“厚基型组织”的存在，进而说明（验证）产权本位理论的缺陷，研究人力资本对组织设计的影响，发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、产权
13、）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是效率的制度基础。,29,对统一超商的观察,研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员，特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了厚基组织是一种有效率的组织。厚基组织：致力于蓄积专质性组织资本，并将公司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式。,30,理论模式的推演,大前提：资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本的制度安排；小前提：人力资产（知识资本）的重要性；专门人才的交易特征（交易成本高）；结论：影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责任,31,厚基组织的操作化,厚基组织,专质组织（知识）资产
14、,人员的资历知识水平和能力,组织制度文化和培训,32,证据链,直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较两类店长的工作时间比较委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社会人士经营者业绩比较由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资历长短不同者的业绩比较,33,对理论的发展,专质性知识基础是厚基组织的关键能力对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经营知识中，总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正的控制力来源却是专业的经营管理知识。连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。由少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩展其网络规模连锁体系
15、的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是由于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法门。,34,四、案例研究的资料收集,使用多重的证据来源建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可以直接查阅)个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该有足够的引证）让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。,35,六种证据来源,36,使用多重数据来源,单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。,使用多重证据来
16、源的原因,三角检定法,资料三角检定,调查者三角检定,理论三角检定,方法论三角检定,37,三角检定法,三角测量或三角检定是收集资料时提高信度的一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一事物，以确保观察的准确、可靠。资料三角检定（多种证据来源）研究者三角检定（不同的评估者）理论三角检定（同一资料集合的不同维度）方法论三角检定（运用不同的方法观察）,38,收敛的和不收敛的多重证据,事 实,文件,档案记录,开放式访谈,事实观察,直接的或参与的,结构化访谈或调查,焦点访谈,结论,访谈,研究发现,结论,文件分析,研究发现,结论,问卷调查,研究发现,39,建立案例研究资料库,资料库可以是独立的次级分析对象
17、，而与原始研究者的任何报告无关。每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。,纪录,文件,表格,叙事,资料库四维度,建立文件的注解书目,根据案例研究计划书所列大纲将纪录依主题分类保存,包含调查报告或其他量化资料,要对案例研究计划书中的问题撰写开放式的答案,40,发展一连串的证据链,A Chain of Evidence,要求让案例研究的外部观察者，能够从一开始的研究问题跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。外部观察者还应该要能够从不同的方向追踪。,报告本身对于案例研究资料库相关的部份应该有足够的引证。,在需要检验时，资料库应该要能
18、显示出真实的证据，并且也能指出这些证据是在什么样的情况下收集的。,这些情况也应该与案例研究计划书中计划的具体步骤和问题一致。,阅读计划书应该能够指出计划书的内容和研究起始问题之间的关联。,41,一条证据链,何人,何时,何地,何事,何因,何果,42,五、案例研究的分析模式,模式对比是案例研究中主要运用的分析技术。这种逻辑（Trochim，1989）比较了以实证为基础的模式和理论或假说所预测的模式。如果是解释性的案例研究，这些模式可能会和研究的自变量或因变量有关（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集资料之前就先定义好特定变量间所预期的模式，模式对比仍可用。,资料收集,由实证观察到的模式,
19、由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,模式对比,43,案例研究分析模式,案例研究分析模式,模式对比,建立解释,时间序列,程序逻辑模式,主要分析模式,分析嵌入式单元,重复观察,跨个案的次级分析,次要分析模式,44,以不相等的因变量作为一种模式,根据这个设计，分析中可能会有多个因变量，每个因变量都会有不同的结果。对任何一个结果而言，如果出现了一开始所预测的值，而未出现其他的“模式”所预测的值，那么就可以得到较强的因果推论了。,如果已有理论命题，则模式对比方式较为容易可用。搜集许多的X，推出不同的Y，再依据命题去检查Y，从而发现不同理论的解释程度。,45,例：不相等的因变量,企业通过进入新事业而
20、获得成长，新事业对现有事业的影响,主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管理者在新事业领域缺乏经验，新事业将会对现有事业产生负面影响。,影响,消极协同,现有事业分配的资源减少,绩效降低,因变量,用不同的方法和工具评价,包含所有变量结果的整体模型,质疑初始命题,若结果与预测模式不一致,第一个案例,可靠的结论,一致,46,例：不相等的因变量（续）,企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响,企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管理者在新事业领域具有经验。,影响,无消极协同作用,现有事业资源未减少,绩效得到改善,不相等的因变量,用不同的方法和工具评价,与案例一不同的整体模型,第二个案
21、例,47,两个案例的理论复现,资料收集,由实证观察到的模式,由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,资料收集,由实证观察到的模式,由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,模式对比,案例一,案例二,模式不同,案例一的新事业类型对现有事业的负面影响得到更强的证实。完成了一个在不同案例间的“理论复现”,模式不同,48,对效度的威胁,前述案例中，如果企业的现有事业所属产业发生了变化，因此，研究结果所显示的新事业对现有事业的影响，可能实际上是来自于现有事业的产业演变，而不是来自于新事业。,为了处理这个威胁，你可能必须要在一开始的因变量中定出一个子集合，并显示如果产业演变才是造成影响的真正原因的话，这
22、个子集合的模式会有所不同。,你的根本目标是要找出所有对效度的威胁，进行重复对比，以显示这些威胁无法解释在两个假设的案例中呈现的双重模式。,49,模式对比：以对立的解释为模式,这种分析需要发展对立的理论命题，并以可操作化的方式加以说明。这些对立解释的重要特征是，每一个都包含了一种自变量的类型，而且彼此是互斥的。,在对立解释中，如果其中一个解释有效，其他的解释就不会是有效的了。这表示存在某些自变量会排除其他自变量的出现。,案例都已经确知有某些特定的结果，而调查则着重在说明如何以及为什么每一个案例中会产生这些结果。,此类型的研究关心的依然是：结果所呈现的整体模式，以及这种模式和所预测的模式间的匹配程
23、度。,50,以对立的解释为模式（续）,对单一案例来说，成功地吻合其中一个对立解释的模式，就可以得出这个解释正确的结论。如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么应该就完成了单一案例的原样复现。如果由于预期中的环境差异，第二组案例中无法得到相同的结果，那么就完成了理论复现，一开始所得到的结果就会更为稳健。,51,模式对比的精确性,就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含精确的比较。在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含数量的或统计的标准。由于无法进行精确的比较，就留下了研究者诠释结果的空间。注：对比的模式不要太细微，对比要显著,52,建立解释,要“解释”一个现象，就是要定出一组关于这个
24、现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。,建立解释的循环本质,提出初始理论叙述或初始命题,将理论或命 题与初始案 例结果比较,修订理论或命题,修订后的结果与案例其他细节比较,用更多案例的事实与修订版比较,再次修订理论或命题,如有需要，重复这个过程,最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的,53,在多重案例中建立解释,Martha Derthick的New Towns In-Town:Why A Federal Program Failed(1972)一书是关于Lyndon Johnson总统提出的住宅计划。Derthick的报告先分析了在七个地点中发生的事件，
25、而后发现了一般解释的原因，即“这些计划无法得到地方足够的支持”。然而，这并非计划在所有城市中都失败的主要原因，因此这个解释无法令人满意。根据Derthick的说法，虽然当地的支持的确存在，“然而，联邦官员已经说明，对如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失败”(p91)。因此，Derthick提出了修改过的解释，认为“计划之所以失败，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达到的高目标”,54,时间序列分析,简单时间序列,优点,单一的变量可能会有多次改变，而且不会有很清楚开始及结束的时间点。,缺点,追踪在一段时间中发生改变的能力，不局限于对某特定状况跨横断面或静态的评价。,时间序
26、列中可能只有单一的自变量或因变量。,复杂时间序列,Louise Kidder(1981)指出某些类型的参与观察研究，实际上已采用了时间序列的设计，但其原来的研究者对此却毫不知情。,吸食大麻,产品生命周期,产业演变,案例中所假定的时间趋势较复杂。,55,时间序列分析的逻辑,一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度：研究一开始就提出且具有理论意义的趋势事先提出的一些对立的趋势任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件间一些有关的“如何”以及“为什么”的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间
27、区隔，以及这段时间中所要追踪的特定目标。,56,程序逻辑模式,是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式对比的结果，会得到自变量和因变量间主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的假定了这个自变量与因变量间的关系，是发生在一段时间中（时间序列）的一连串复杂事件（模式）。下面是一个简单的模型。,初始条件,变革动因,企业转型过程,转型初期绩效,转型中期绩效,企业战略的调整,外部环境变化,57,次要的分析模式：分析嵌入式单元,嵌入单元类型,问卷调查的结果,档案记录的指标,某些服务的结果,企业员工、政府官员、居民,关于住宅供给或市场的资料,组织在一段时间内服务的顾客,对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析
28、，分析的结果需要在单一案例层次解释。,遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较每一个单一案例中的模式或解释。,由多重案例所引出的推论会成为整个研究的结论。,此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。,分析程序,58,次要的分析模式：重复观察,如果是要观察一段时间，这类型的分析可以视为是时间序列分析的一种特殊形式。重复观察也可以以跨区域（cross-sectional）的方式进行。由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所有议题，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。,59,六、案例研究质量的测试,60,七、案例报告的例证性结构,线性分析式：常用的学术文章结构，从文献分析、方法设计、资料收集与分析到结论。比较式：将同一案例重复两次以上，从不同角度描述或与不同理论比较。时间顺序结构：分阶段陈述，注重对因果关系的阐述和分析。理论建构式：章节按照一些理论建构的逻辑安排，每一章或节都应揭示理论论证的新颖部分。悬念式：先讲答案，再讲案例研究中如何形成了这种结果，适合于解释性案例研究。无顺序（混合）式：顺序并不重要，读者可按照自己决定的顺序阅读，如彼德斯合沃特曼的追求卓越。,
