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1、2022证券投资基金基础知识考前冲刺132022证券投资基金基础知识考前冲刺13单选题（共IOc）题，共100分）1.下列选项中属于债券按发行主体分类的是（）。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等2 .大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A.直接发行B,间接发行C.贴现发行D.以上选项都不正确3 .大宗商品的投资方式不包括（）。A.购买大宗商品实物B,购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具4 .财务报表主要包括（）0团,资产负债表EL利润表团.现金流量表团.净利
2、润表？A.0.0.0B.ELEL团C.0.0.0D.0.0.05 .关于财务报表，下列说法不正确的是（）oA.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的第一会计报表D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量6,下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B,两笔数额相等的资金，发生在不同的时期，实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关ZQFII在中国
3、境内的投资受到的限制不包括（）方面。A.投资额度B.投资地域C,主体资格D.资金流动8 .沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）oA.5%B.8%C.10%D.12%9 .（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A.市场价格B.协议价格C.理论价格D.供求价格10 .（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率11 .下列（）项不属于衡量收益的不确定性的指标。A.贝塔系数B.下行风险C.跟踪误差D.期望收益12 .关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）oA.与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与
4、基准有显著区别;B.投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C.有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准。13 .债券基金的主要投资对象不包括（）oA.国债B.可转债C.股票D.企业债14 .下列是基础风险指标有（）。回平系数团.跟踪误差团.波动率团.最大回撤团.主动比重？A.0.0.0.0B.0.0.0C.0.0.0DEE.团.同团15 .（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者16 .CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。A.披露B.过程C
5、洛注D.记录17 .参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所18.证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织19.我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）oA.调整证券经营机构QDll业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDll产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述20 .某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总
6、负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）oA.70亿元B.20亿元C.40亿元D.30亿元21 .远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值22 .假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.423 .（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令DJ相对强度“理论24.关于QFll投资范围的说法，下列说法错误的是（）oA.在银行间债券市
7、场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证25.假设今天发行一年期债券,面值100元人民币，票面利率为4.25%,每年付息一次，如果到期收益率为4%,则债券价格为（）oA.100.80元B.100.50元C.96.15兀D.100.24元26.以下说法错误的是（）0A.债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债
8、券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期27.投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程28.某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%,则表明（）。A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%29 .（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法30 .
9、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所31 .()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权32 .对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差33 .下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换34 .现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业
10、偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力35.CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.CVD.36 .期货合约的要素包括()。团.期货品种团.交易单位团.最小变动单位团.最后交易日A.0.0.0BELELI3CELl3D.E.0.E.337 .银行间债券市场的中介服务机构一般不包括()。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司38 .()是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制39 .下列不属于按债券发行主
11、体进行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券40 .当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场41 .下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C,估值难度大D.缺乏监管42 .（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险43 .()为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换
12、债券D.结果化债券44 .假设某基金在2022年12月31日的份额净值为1.4848元，2022年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2022年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为()A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%45 .()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度46 .()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价
13、值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法47 .下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回48 .下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高49.（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制50 .基金公司投资交易包括（
14、）。团.形成投资策略团.构建投资组合团.执行交易指令团.绩效评估与组合调整A.0.0.E.0B.0.0CELElD.E.E.E51 .普通股的现金流量权是()。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息52.关于另类投资产品的局限性，下列错误的是()。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低53.()表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率54QDIl基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B
15、.10C.100D.100055.SWIFT是（）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会56.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收57 .期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的
16、价格卖出约定数量的标的资产C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和58 .为防范证券结算风险，我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金59 .国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益60 .交易员的职责不包括（）oA.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作
17、出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易61 .目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.HD.周62 .通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.MB.VC.LDJ63 .下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）0A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障64 .（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙
18、65 .（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约66 .如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）;当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少1%；增加1%B.增加1%；减少1%C减少5%；增加5%D.增加5%；减少5%67 .商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率常比银行优惠利率高68 .下列不属于QDll机制意义的是（6A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为
19、境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展69 .下列关于凸性的描述不正确的是（）oA.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关70 .目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款7L用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.贝塔系数72.
20、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值73.下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）oA.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算74 .交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。A.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等级D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级75 .以下属于期货合约的要素的是（）。A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.
21、以上三项均是76 .美国存托凭证(ADR)是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是()。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错77 .下列关于基金风险的说法中，错误的是()oA.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，
22、可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票DQDIl基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等78 .()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之OA.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产79.下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支80 .托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）oA.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于IO亿美元或等值货币，或
23、托管资产规模不少于100O亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查81 .下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，
24、应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）（DI-Dr）/Dl82 .基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（），开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%83 .（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构84.2022年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易85.下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设-7
25、c.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式86 .()是期货交易最大的特征。A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市87 .市净率的表达公式是(),A.每股市价/每股净资产B.每股市价/每股收益C.市价/现金比率D.市价/销售额88 .()是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。A.场内协议回购B.场外公开市场回购C.要约回购D.凭证回购89 .下列不属于不动产投资具有的特点的是()oA.低流动性B.异质性C可分性D.不可分性90 .当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策
26、风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险91 .（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫92.证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失93 .下列关于J曲线的说法中，错误的是（）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线BJ曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线,尽快达到投资者
27、所希望的收益回报94 .利率衍生工具不包括()oA.远期利率合约B.利率期货合约C.利率互换合约D.货币期权合约95 .利润表的终点是()oA.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C,与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益96 .按基础资产的来源分类，权证可分为()。A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等97.()亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表98.关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。A.债券基金一般逐日结转损益B.债券基金一般在月末结转当期损益C.货币市场基金一般逐日结转损益D.股票基金一般在月末结转当期损益99.深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价100.从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。A.2022年6月5日B.2022年6月5日C.2022年9月19日D.2022年9月19日
