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1、2022证券投资基金基础知识考前冲刺112022证券投资基金基础知识考前冲刺11单选题（共100题，共IoO分）1.其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（）,波动性越（）。A.低，大B,低，小C.高，大D.IrJ,小2.（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A.资产负债表B.利润表C,现金流量表D.所有者权益变动表3现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C,筹资活动产生的现金流量D,合作贸易活动产生的现金流量4.利润表是（）报表。A静态B.动态C.长期D.短期5,下列关于个人投
2、资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（）oA.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增6 .在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（）oA.美式期权高于欧式期权B美式期权低于欧式期权C,美式期权和欧式期权一样D.美式期权和欧式期权无法比较7 .分析股票基金组合特点的指标不包括（）oA.跟踪误差8 .平均市值C.平均市盈率D.平均市净率8,下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存
3、的风险是（）。A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何一个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。9在上海证券交易所融资融券交易实施细则,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）0A在上海证券交易所上市交易超过3个月B.股东人数不少于5000人C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元10.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）oA.100%B.50%C.130%D.1
4、50%IL合格境内机构投资（QDlI）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（）,因而受汇率影响（）oA.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小12.（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论13 .银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度14 .公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.基金管理人B.基金托管人和基金联名C.基金托管人D,公募基金15 .（）方式，又称逐笔全额结
5、算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算16 .基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提17 .以下关于基金资产估值，表述错误的是（）oA.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值18 .关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入
6、时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B,卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税19 .下列关于申请QDIl资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）oA.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查20.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金资产估值21.（）
7、指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险22.可以发行政策性金融债的机构不包括（）A.中国人民银行B.国家开发银行C.中国农业发展银行D.中国进出口银行23 .跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（），其中跟踪偏离度二证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。A.标准差B.方差C凸性D.久期24 .下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定
8、节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报25 .以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森Q26 .短期债券的偿还期为（）。A.1年以下27 2年以下C.3年以下D.4年以下27 .基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.428 .利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）oA.营业利润B,利润总额C.主营业务利润D.净利润29 .相关系数的大小范围为（）oA.0和1之间B.
9、+1和之间C.-1和O之间D.1到正无穷30 .利润表的构成部分不包括（）0A,营业收入B.利润C,与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D,营业费用31 .目前，()符合QDll可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确32 .下列不属于不动产投资特点的是()oA.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性33 .下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值.成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价
10、值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来34 .受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人35 .下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征36 .一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C,全资公司D.无负债公司37 .从事()的人员或机
11、构被称为“天使投资者。A,风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资38 .下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活39 .衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算40 .基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对41 .减少回购交易信用风险的方法有()oA.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B,降低抵押率的要求C,不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求42 .单个机构自
12、债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%43 .(),中国金融期货交易所正式成立。A.2022年9月B.2022年5月C.2022年9月D.2022年6月44 .()是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口45 .如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令46 .下列部门中不属于基金管理公司投
13、资管理部门的是()0A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部47 .投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性48 .下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。A.债权资本是通过借债方式筹集的资本B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一般情况下会高于国债的利息C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支付较低的利息D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本49 .根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票
14、的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%50 .远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定51 .处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期52 .一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金53 .以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证
15、券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险54 .（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C,二次出售D.借壳上市55 .关于收益率曲线的说法正确的是（）oA.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B,短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D,当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。56 .家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（）投资策略。A.激进的B.稳健的C.冒险
16、的D.高风险的57 .当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）oA.资本利得B.红利C.股息D.利差58 .基金经理交易指令不包括()。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率59 .(),是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率60 .()年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。A.1982B.1981C.1980D.200061 .未上市的股票配股和增发新股，按评估
17、日的()估值。A.在证券交易所上市的同一股票的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本62 .互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流B,资产C.负债D.证券63 .私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPo的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价
18、值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力64 .用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。A.1B.2C.3D.665 .下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等66 .（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市
19、场有效性C.市场长期性D.市场有机性67 .下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）oA.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低68 .我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月69.不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.流动性风险70.（）
20、是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数71.下列关于UQTS基金投资政策的规定，说法错误的是（）oA.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金72 .我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）oA.债券B.A股C.基金D.权证73 .()又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。A,负债B.所有者权益C.资产D,
21、资本74 .风险指标可以分成()oA.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类75.()是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数76 .沪深300股指期货合约交易单位为每点()元。A.100B.200C.300D.50077 .按产品形态分类，衍生工具分为（）oA.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C,独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具78.下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗
22、商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货79 .下列关于期权的表述中，不正确的是（）oA,标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升80 .g前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI81
23、 .已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则（）0A,年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负债率为10.76%82 .目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构83 .已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）oA.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率84 .非系统性风险
24、是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险,主要包括（）。A.财务风险B,经营风险C.流动性风险D.以上选项都对85 .下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）oA.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别86 .依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）oA.市价指令B.限价指令C,止损指令D
25、.触价指令87 .普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务88 .下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是()。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法89 .()认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.量价理论D.道氏理论90 .()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A,净额清算B.全额清算C.双边净
26、额清算D.多边净额清算91 .下列关于系统性风险的说法中，错误的是()。A.由同一个因素导致大部分资产的价格变动B.大多数资产价格变动方向往往是相同的C.可以通过分散化投资来回避D.系统性因素一般为宏观层面的因素92 .下列关于资产负债率的说法中，错误的是（）。A,资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产/负债93.私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）oA.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D,二次出售，破产清算94.息票率6%的3年期债券，市场价格为97
27、.344O元，到期收益率为7%,久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%,价格的变化为（）0A,利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元95.投资基金国际化的原因不包括（）0A,经济全球化B.证券市场国际化C.投资基金自身所具有的较强渗透力D.政府主导基金国际化进程96 .金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C,市场价格D.资产价值97 .某
28、种附息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.87398 .一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。A.相互替代B.相互冲突C.不可替代D.严重冲突99 .()指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购100.()是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC
