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1、2022年度辨识评估技术专项培训档案编制人：XX煤矿有限公司1. 2022年度辨识评估技术专项培训方案2. 2022年度辨识评估技术专项培训课程表3. 2022年度辨识评估技术专项培训通知单4. 2022年度辨识评估技术专项培训课件5. 2022年度辨识评估技术专项培训教案6. 2022年度辨识评估技术专项培训名单7. 2022年度辨识评估技术专项培训考勤表8. 2022年度辨识评估技术专项培训成绩表9. 2022年度辨识评估技术专项培训授课反馈调查表10. 2022年度辨识评估技术专项培训总结11. 2022年度辨识评估技术专项培训照片12. 2022年度辨识评估技术专项培训试题为了认真贯彻
2、落实山东省安全生产风险管控办法，推进应急管理体系和能力现代化，防止和减少生产安全事故，强化措施，落实责任，切实搞好公司安全生产工作，根据2021年度从业人员安全教育培训计划及煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南(DB37/T3417-2018)的要求，开展2022年度辨识评估专项培训。现将专项培训安排如下：一、培训时间培021年11月10日,上午8:00-12:00,下午13:30-17:30二、培训地点：XXXX考试地点：XXXXX三、参培人员：矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运输、通防、地测防治水等科室相关人员及区(队)管理人员等。四、培训学时：4学时。五、
3、具体要求：1.安全科必须安排一名管理人员组织好培训工作，负责点名考勤、维持课堂纪律。培训期间，学员应提前15分钟到教室。2 .教室内一律不准吸烟，不准大声喧哗，不准乱扔垃圾,注意保持环境卫生，爱护公物。3 .遵守课堂纪律，不迟到、不早退，不准无故请假。无故缺勤者，每人次罚款20元。4 .培训期间，所有学员应将手机调至振动或静音状态，不得随意接、打电话。5,培训期间学员应认真听讲，做好笔记，积极参与讲师安排的互动活动。附件：2022年度辨识评估技术专项培训课程表XXX煤矿有限公司2021年11月8日附件:2022年度辨识评估技术专项培训课程表参培人员：矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机
4、电运输、通防、地测防治水等科室相关人员及区（队）管理人员等。培训时间：上午：8:00-12:00下午:13:30-17:30培训地点：XXXX时间授课内容授课教师U月月日1 .年度辨识流程及时间安排；2 .辨识评估范围及责任划分；3 .风险点划分及排查；4 .风险类型及辨识、评估方法；5 .重大风险的直接判定等11月11日复习、考试注：1、2022年度辨识评估技术专项培训授课内容上、下午相同。2、上午：大、中班人员参加学习。3、下午：早、夜班人员参加学习。4、安全科人员负责点名考勤。专项培训的通知公司各单位：按照山东省安全生产风险管控办法煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）、煤
5、矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南要求，结合XX煤矿2022年度辨识评估工作计划及XX煤矿2022年度矿井安全风险辨识评估方案，决定举行2022年度辨识评估技术专项培训，具体安排如下：一、培训时间：11月10日，上午8：00-12：00,下午13:30-17:30二、培训地点:XXX三、参培人员矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运输、通防、地测防治水等科室相关人员及区（队）管理人员等。四、要求：1、参会人员安排好各自的工作，提前十分钟进入会场,手机调至静音或关机状态，不得随意接打电话。2、所有参会人员不得无故缺席，如有特殊原因需向安全部请假备案。附：参会人员名单特此通
6、知XX煤矿（2021年度）安全风险辨识评估技术专项培训授课教师：XXX工作步骤第一步：(1) :瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯室息(中毒)等(2) :指冒项、片帮、顶板掉阡、顶板支护垮倒等。(3) :指机电设备(设施)导致的事故，包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。(4) :指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。(5) :指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故。(6) :指堞与岩石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。(7) :指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。(8) :以上七类以外的事故第二步：各部门的风险小组分析整理
7、各自的工作任务和工序表1：煤矿炮采队任务清单1、生产前的准备工作7、更换运输机驱动部及电机13、处理支架压死2、两巷超前支护8、清煤14、临时轨道拆、安3、设备管理9、电气焊作业15、看护移动电缆4、皮带件、水管的拆除10、处理溜槽内的大块煤5、支架检修11、更换运输机刮板链6、改变设备布置12、处理电缆漏电表2：煤矿炮采队两巷超前支护任务工序清单工序1工序3工序5工序2工序4工序6要点：所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，偏有遗漏将直接导致危险源辨识识不全;务必采用其他危险源辨识
8、方法作为补充。第三步：辨识每道工序中的危险源表3炮采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素移溜移溜1、支架未达到初撑力，移溜时造成刮扳槽错位2、刮板链张紧过大3、运输机连接槽不平4、移溜时人员架前作业5、两安全出口高度小6、移动运输机头时，溜子司机在安全出口站立辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。第四步：明确危险源可能产生的风险及后果表4炮采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险及后果描述移溜L支架未达到初撑力，
9、移滔时造成刮板槽错位移滔时链条断崩出伤人2、刮板链张紧过大刮板链断伤人3、运输机连接槽不平刮板链断伤人4、移溜时人员架前作业片帮伤人、移溜时推拉杆挤伤人5、两安全出口高度小推溜时，人员通过被挤伤6、移动运输机头时，洛子司机在安全出口站立单轨吊掉落造成人员伤亡第五步：确定风险类型确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的,即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？表5炮采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述风险评估LEC风险等级移溜移溜1、支架未达到初撑力，
10、移溜时造成刮板槽错位机移溜时哑铃销断崩出伤人2、刮板链张紧过大刮板链断伤人3、运输机连接槽不平机刮板链断伤人4、移溜时人员架前人片帮伤人、移溜时推拉杆挤伤人5、两安全出口高度小环推酒时，人员通过被挤伤6,移动运输机头时,溜子司机在安全出人单轨吊掉落造成人员伤亡确定可能导致的事故类型确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。表6炮采队危险源辨识表任务X序危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估LEC风险等级移溜移L支架未达到初推力，移溜时造成刮根槽警位移溜土T断助出伤人机电事故2、刮板链张紧过大机刮板链断伤人机电事故3、运输机连接增不平机刮板链断伤人机电事故作业条件危险性分
11、析法采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素:事故发生的可能性L 事故产生的后=L*E*C修事故发生的可能性L、人体暴露在危险条件中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（作业条件危险性分析取值表）。针对某种特定的作业条件，恰当选取L、E、C的值，格局相乘后的积确定风险程度D的级别。作业条件危险性分析取值表事故发生可能性m暴定于危险环境的频繁程度事故后果分值危险程度分值风险等级完全可以预料10连续暴露1010人以上死亡100极其危险，不能继续作业N320重大风险相当可能6每天工作时间内基重639人死亡
12、40高度危险，要立即整改160320较大风险可能，但不经常3每周一次或偶然暴露312人死亡15显著危险，需要拉改70160一般风险可能性小，完全意外1每月一次暴露2篁大、致残7一般危险，需要注意20、70低风险很不可能，可以设想0.5每年几次暴露1轻伤3稍有危险，可以接受20低风险极不可能0.2非常罕见暴露0.5引人注意1实际不可能0.1第七步提取管理对象管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预控。风险类型为人，则管理对象就为具体的岗位名称，如：“煤机司机”；风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如“风筒”;风险类型为环，则管理
13、对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。表7炮采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及后美瑙逑事故类型风险评估管理对象LEC风险等级移溜移1、支架未达到初排力，移溜时造成刮板槽错位机移青N瞥为断崩出伤人机电事散液压支架工2、刮板鞋张紧过大机刮板钱断三：机电中前炮采维修钳X第八步制定管理对象的管理标准表8炮采队危险源辨识表任冬X生危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准LEC不、二等级*支架工作面未达到初撑力，机移溜时哑铃绡机
14、自事液压支所有支架升架移溜时断地出故斐工时的初造成刮伤人有力不移移板橹错小于溜溜位252bar刮板经2、刮板处张紧匚刮板钱断伤人机包事故炮采维修钳工的两条链张力过大在21吨左右第九步确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施，措施制定最根本的原则：可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性。措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不
15、会出现，或者即使危险源出现也能得一到及时控消除，将风险降到最低。管差对象雪星标准主要贵.ISt星人艮管理瘠言SfA员二-一架工二W三f*t一集套二一小亍161ba血三二g耋仄长三三一:三叉无工弹力之行扫登.发曼BtAM力小于16Mpa九二二Y主安要员定震差疾压支第葡势力进行.发矣表W支美初*力小fW时,立即调至,并透行力应愿显，机电技人JI更JB对波生支美而势力连行抽先发现戢压支装行势力小f16Mpa时,立SPIl生并进行相应寇同.表9咆采队危险源黎识表务工序OS*艮险类是风险及后吴老述事故关是只住测LEC丸卷等就孥1、支主产达到初排-.4-时适应刮ET三二V;4Y加电产第十步：制定管理标准与
16、措施的目的：1、执行某一危险源对应的管理对象的管理标准与措施能控制该危险源，预防风险的出现：2、从中提取相应管理对象的管理标准与措施，便于进行针对性的管理，明确一个对象到底需要管什么才能按制危险源出现，面不是盲目地、低效、高成本地什么都管。3、作为制定员工岗位规范的一个依据来源。第十一步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控，预防风险的出现第十二步：对所有辨识出危险源进行检查监测、预警危险源的监测主要有两种形式：实时危险源的监测和非实时危险调的监测（即需要人工检查的危险源）O实时危源监测通常是煤矿本质安全管理信息系统通过读取煤矿的安监设备的实时监测数据（如瓦斯浓度、粉尘浓度等）来完成的
17、，该工作主要由煤矿木质安全管理信息系统的供应商来结合矿上的安监设备编写程序完成数据的读取工作。非实时危险源（如人的不安全行为、机器故障）的监测通常通过体系办的检查人员进行检查来完成的。实时危险源的预管和非实时危险源的预算等级的计算是根据相应的实时数据和人工检查数据自动计算的。XX煤矿2022年度安全风险辨识评估技术培训教案XX煤矿2021年10月31日XX煤矿2022年度安全风险辨识评估技术培训教案教学环节主要教学内容时间分配组织教学点名、讲明课堂纪律并宣布上课5分钟导入新课提出几个专业术语看看大家的回答2分钟讲授一、安全风险辨识评估技术相关的术语和定义新课1 .风险点：风险点是指在作业过程中
18、可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为等。2 .危险源：危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和状态。3 .安全风险：安全风险指安全生产过程中，某特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。4 .安全风险辨识评估：认识安全风险的存在并确定其特性的过程，主要包括：风险辨识，划分安全风险等级，建立安全风险清单及制定相应管控措施等5风险辨识：对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设设施和作业活动，
19、并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6 .风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。7 .风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。8 .安全风险分级：按照危险程度的高低、管控的难易程度以及失控可能性大小等，划分安全风险等级的过程。2学时9 .安全风险管控：在安全风险辨识评估的基础上依据有关法规标准，采取工程、技术和管理等措施消除、隔离、降低和控制安全风险，确保安全风险始终处于可容许范围的过程。（如果管控措施失效或管控不到位即转化为隐患。）10 .安全风险失控：安
20、全风险管控措施未达到预期效果，导致安全风险超出生产作业活动可容许程度的状况。11 .风险管理对象：可能产生或存在风险的主体。12 .风险管理标准：针对管理对象所制定的，用于消除或控制风险的准则。13 .安全风险监测预警：通过管理与技术手段检查、测量安全风险的存续状态及其变化，并通过一定的方式对存在的安全风险进行信息警示的过程。14 .分级标准：制定重大安全风险及其他等级安全风险的分级标准，按照失控可能性、管控难易程度和后果严重度等对安全风险进行分级。风险辨识的步骤第一步是风险识别，也是对煤矿危险源所产生的风险进行辨识。在此过程中需要考虑人-机一环三个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分
21、析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。第二步是风险评估。此过程需要通过一定的方来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险（也是对危险源）进行分级的过程。（第三部分讲解）第三步是风险控制，此过程又可以又可以细化为：管理标准和管控措施的制定过程，安全风险的监测、预警、控制过程。（第四部分详细讲解）二、安全风险辨识的方法安全风险常用的辨识方法可分为经验对照分析和系统安全分析两大类。（一）经验对照分析法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析法是一种基于经验的方法，适用于有可供参考先例
22、、有以往经验可以借鉴的情况。该方法常用的方式有：工作任务分析法、对比分析、查阅相关记录、询问、交谈、现场观察、测试分析、头脑风暴、安全检查表分析（SeL）等。（二）系统安全分析法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。常用的分析方法包括预先危险性分析（PHA）.事故树分析（FTA）、事件树分（ETA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障模式与影响分析（FMEA）o安全风险的辨识即对矿井风险点内危险源所应的安全风险进行辨识结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”从“人、机、环”三个方面进行辨识，并最终形成安全风险清单（或风险点台账）。为了保证识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访
23、谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。风险清单序号风险点危险源所在位置风险描述所属系统风险等级11安全风险辨识范围井下所有系统及生产活动区域和地面关键地点根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，对生产活动全过程进行风险点、危险源和风险排查，并形成风I清单。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、危险源、所在位置、风险描述和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险清单中。风险识别基础知识危险源辨识的内容：人的不安全行为人的不安全行为：操作不安全性、现场指挥的不安全性、失职、决策失误身体状况不佳的情况下工作、工作中的心里异常、人员的
24、其他不安全因素（2）物的不安全状态没有按规定配备必要的设备、设备选型不符合要求、设备安装不符合规定、设备维护保养不到位、防护设施不齐全、设备警示不齐全，设置位置不合理、设备保护不齐全完好、机的其他不安全因素（3）环境的不安全条件；环境的不安全条件包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：1）瓦斯突出威胁；2）水的威胁；3）顶、帮的威胁；4）瓦斯煤尘爆炸威胁；5）火的威胁；6）其他自然地质威胁；7）工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；8）工作地点照明不足；9）工作地点风量（风速）不符合规定；10）采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不
25、合理、工作面布置不合理）；ID施工质量不符合要求；12）巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；13）供电线路布置不合理；14）作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；15）作业空间威胁；16）其他工作环境的不安全因素。煤矿危险源辨识的依据：确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据因此，在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据。一般地，需要搜集以下几方面的资料：（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：中华人民共和国劳动法、安全生产法、矿山安全法、煤矿安全监察条例、煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行等
26、等。(2)相关的事故案例、技术标准。(3)本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。(4)煤矿事故发生机理。(5)其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。危险源识别的界限危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因，可能性的大小在风险评价时予以考虑，用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅膀。经验对照分析法根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这一个经验分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：具有简
27、明、形象化的特点；系统性、准确性、和预测性较高。缺点：专业性强，对人员要求高，需要专业人员操作。危险源辨识的注意事项：由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，必须要考虑三种时态和状态。三种时态过去：过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因现在：目前系统中存在或潜在什么不安全因素。将来：随着时间的推移，发生的变化或可能产生的危三种状态正常：正常运行或操作异常：开机、停机、检修、故障等情况紧急：火灾、事故等紧急事件可能导致的事故类型详见年度辨识评估报告风险确定:根据危险源可能导致的风险，确定风险。实例：风险点：滚筒危险源：无安全防护装置的运转滚筒风险描
28、述：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险安全风险所属系统划分根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。三、安全风险评估的方法2学时安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。根据系统的复杂程度，风险评价可以采取定性、定量、和半定量的评价方法。半定量风险评估方法是：建立在实际经验的基础上，结合数学模型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境人员和管理等方面的状况进行定性和定量相结合的分析，其评价结果是一些半定量的指标。半定量风险评估方法优
29、点：可操作性强，还能依据分值得出明确的风险等级。常用的半定量风险评估方法有作业条件危险性评价法（LEC）风险矩阵分析法、失效模式与影响分析评价法（FMEA）、改进的作业条件危险性评价（MES）.结合矿井实际以及以往经验，矿井选择半定量风险评估方法中的风险矩阵分析法。（好操作、有以往经验、便于系统管理）用险更奉较大重大矣险累人艮仔香椀支庆数量由于住，速成的提关（Z）T又勤6,186多人死亡（三人或三人以2）500万先口上510b52Xi100500t*48C4多人攵*篁仔,10万、WO万克361215d31人”EImO万24681012E21人受伟害,寄妻*七友多人受箜发室W2000、1万123
30、456F11人攵功效生暑2000LKJIHG常效养史分险等以生分123456lXl氏险等装F校少空可抵他发生等属发三17-36fX-&从不此主打关需内可鱼生10年力可望发生！次5可的发生1次每年可眨乂三1隼内t-次以上X生可颤些配家9-16段大凤上二吸3-8-s.三线1/100军1/40年1/M至1/5年1/1#11至发生吃季量化1-2任一险安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，确定风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表Q根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重
31、大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。（附:风险矩阵图表）D=PXC风险事故发生的可能性事故可能造成的损失风险评估具体操作度量危险源对应的风险水平，划分风险等级实例：瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象（危险源）风险描述：不能及时发现有害气体超限，造成人员缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸风险评估查看风险矩阵表历史上从未发生过瓦斯事故，根据经验判断，即使瓦检员出现失职情况，由此导致瓦斯事故的可能性也很小（可能性）一K2一旦瓦斯事故发生，可能造成的最坏后果是“多人死亡”（损失大小）fA62*6=12风险等
32、级：较大四、风险管控根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。选择风险控制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施。风险的管控：根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控；二级风险由系统科室直接监管，风险所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控，科室管理
33、人员做好监督；四级风险可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。1、风险管控包括：1）风险管理对象的确定、管理标准和管控措施的制定执行；（2）风险监测；（3）风险预警；（4）风险控制；（5）信息与沟通。2、措施保障包括（1）组织保障；（2）制度保障；（3）技术保障；（4）资金保障；（5）安全文化保障管控措施制定步骤：根据危险源辨识结果，形成对应的风险，并提炼具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员。同时针对管理对象制定相对应的管理标准和管控措施。危险源辨识结果一对应的风险一管理对象一主要责任人一直接管理人员一主要监管部门及主要监管人员五、年度辨识评估1 .辨识评估时
34、间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；2 .辨识评估人员：矿长、各分管矿领导和相关业务科室、区队负责人及主要技术管理人员；3 .年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；4,年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安监科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安监科，由安监科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；5 .各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统
35、下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。专项辨识评估专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。1 .新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。2 .生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。3 .启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前安全风险辨识评估。4 .本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风辨识评估。
36、L新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、备选型、劳动组织确定等，并存档管理。2.生产系统、生产工艺、
37、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，通风、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责；辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分
38、管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。3 .启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤
39、矿复工复产前；2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责；3)辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位
40、负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。4 .本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的安全风险辨识评估。辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后；辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，根据事故性质不同，指定牵头业务科室牵头负责，其他系统科室配合，识别该事件所涉及专业、系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏
41、洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，由牵头科室负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。年度安全风险辨识需要注意的事项一、需重点完善的项目1.分系统重新评估过去一年辨识的各项风险，确保风险等级合理，并结合实际调整对应的管控措施2 .重点梳理重大安全风险，确保达到全覆盖。3 .针对每个重大安全风险分系统制定重大安全风险控措施，力争管控措施切合实际、针对性强、便于执行，杜绝空话、套话。4 .专项辨识过程中，一般情况下不添加新的重大风险确实需要添加新的重大风险时，必须经矿
42、领导班子核同意。二、需要添加和重点完善的风险附件：年度辨识评估报告及专项辨识报告序号部门姓名序号部门姓名2022年度辨识评估技术专项培训考勤表培训时间2021年11月10日上午8：-12：00培训地点讲师授课内容L年度辨识流程及时间安排；2 .辨识评估范围及责任划分；3 .风险点划分及排查；4 .风险类型及辨识、评估方法；5 .重大风险的直接判定。参培人员签名2022年度辨识评估技术专项培训考勤表培训时间2021年11月10日下午13：30-17：30培训地点讲师授课内容L年度辨识流程及时间安排；2 .辨识评估范围及责任划分；3 .风险点划分及排查；4 .风险类型及辨识、评估方法；5 .重大风险的直接判定。参培人员签名
