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1、槌隧道局集团建设有限公司文件隧建工程（2019）129号关于修订发布中铁隧道局集团建设有限公司科技创新管理办法的通知公司各单位:为进一步提高工程技术人员科技创新工作激情，规范科技创新管理工作和经费使用工作，促进公司科技创新进步，根据集团公司相关管理规定并广泛征求各单位意见，对中铁隧道集团四处有限公司科技创新管理办法进行修订，并经建设公司2019年第二次总经理办公会议审议通过，现予以发布，请认真遵照执行。原发中铁隧道集团四处有限公司科技创新管理办法（隧四工程（2017）18号）同时废止。中铁隧道局集团建设有限公司科技创新管理办法第一章总则第一条为进一步贯彻落实科技兴企策略，完善中铁隧道局集团建设
2、有限公司（以下简称“公司”）科技创新组织管理体系和运行机制，规范公司科技创新管理工作，推动公司科技进步，增强公司的市场竞争力和可持续发展能力，根据国家有关科技法律、法规和现行政策、中国中铁股份有限公司科技创新管理办法、集团公司科技创新管理办法（隧技2018236号）的文件精神，结合公司的具体实际，制定本办法。第二条本办法所指科技创新工作主要包括：科学研究试验，技术研发（含新技术、新工艺、新材料、新产品、新设备的研发与应用），技术改造与攻关，新技术的应用与推广，新技术引进与消化吸收，管理软件与资源研发，科技信息资料与学术著作出版，学术交流与活动，科研课题立项与研发，工法课题立项与开发，科技成果验
3、收、评审、鉴定，科技进步奖申报，省部级工法申报，专利申报以及优秀科技论文评审与奖励等。第二章科技创新工作组织机构及职责第三条公司科技创新工作机构与职责公司成立科技创新工作领导小组（以下简称“领导小组”），全面负责公司科技创新管理工作。公司总经理为领导小组组长，是公司科技创新工作第一管理者，公司总工程师为领导小组副组长，代表总经理分管科技创新工作。领导小组主要成员有：公司副总工程师，工程管理部、设备管理部、物资管理部、人力资源部、财务部、企划部、审计部、监察部、法律合规部等部门负责人，其主要职责是：1 .认真贯彻国家科技创新政策、法规和上级部门下达的有关科技创新政策、办法和规章制度，负责组织制定
4、公司科技创新规划、开发计划和相关的规章制度。2 .编制公司科技创新中、长期规划、年度计划（报集团公司科技设计管理部备案）。3 .组织公司科技创新立项、经费使用和日常管理工作。4 .组织公司科研立项的申报工作，办理和签订科技创新计划的科研项目合同；审核实施大纲，依据合同进行公司科研项目的过程控制。负责公司承担的集团公司及上级科研项目的成果鉴定/评审/验收、成果登记、科技进步奖申报等的组织与准备工作，组织落实公司优秀科技成果的推广与应用。5 .检查、指导公司所属各单位的科技创新工作，并对各单位的科技工作进行考核。6 .负责向集团公司科设部呈报本单位科技创新工作统计资料、季度与年度总结和科研过程控制
5、资料。7 .协调处理公司科技创新工作中的有关问题。第四条科技管理室的设置及职责：公司工程部下设科技室，设专职科管人员1明，其主要职责为：1 .学习掌握技术科技发展新成果，引进、推广新工艺、新技术；2 .制定公司科技创新管理办法，负责在建项目的科技创新管理；3 .负责公司内部研发项目的管理与协调工作，包括立项、审批、过程控制、验收、奖励等；4 .负责组织公司内部科技成果鉴定及科技奖励申报，并做好所需材料准备及手续办理等工作；5 .负责组织公司各项目专利挖掘、筛选、编制及申报工作；6 .负责产学研合作的搭建，科技成果引进、消化、吸收、创新及产业化合作。第五条项目部的组织机构及职责：项目部经理是本单
6、位（项目）科技创新工作的第一责任者，总工程师为具体管理者和组织者，负责技术推广应用、革新、创新和制定并履行科技创新工作职责。主要职责是：1.项目开工时对本项目的技术含量进行评审。项目总工程师组织本单位的科研项目的立项申报工作、科技创新项目的经费控制及日常管理工作。7 .获集团公司及以上组织立项的项目，在10个工作日内，拟制科技创新合同、项目实施大纲，报公司工程部科技室；每季末25号前，向公司工程部科技室上报项目进展情况表，突出经费使用情况、存在的问题及改进的措施；每半年向公司工程部科技室上报项目阶段成果。8 .在项目实施过程中，依据合同控制科研项目进度，及时收集、整理基础资料；按照实施大纲，总
7、结阶段性研究成果并上报。9 .配合公司工程部科技室进行成果修改、评审（鉴定、验收）、报奖工作。10 配合公司或上级部门做好本单位承担施工工程的科技攻关和技术推广应用工作，并按时上报相关资料。第六条项目部的兼职科管人员设置及职责：项目部需设置至少1名科管人员，由项目部工程部副部长、助理工程师及以上职称担任，其主要职责为：1.负责项目部研发的管理与协调工作，包括立项、过程控制、验收等；11 负责项目部技成果鉴定及科技奖励填报，并做好所需材料准备及手续办理等工作；12 负责项目部专利挖掘、编制及申报工作。项目部科管人员上报资料需经项目总工审核同意后方可上报。第三章规划、计划编制第七条在公司总工程师领
8、导下，公司工程部科技室负责组织编制公司中、长期科技创新发展规划和年度计划。第八条公司各单位每年3月10日以及9月10日之前向公司工程部科技室申报本单位年度的科技创新开发项目，由公司工程部科技室3月底以及9月底以前向集团公司科技创新管理主管部门呈报公司年度科技开发计划。第九条公司所属各工程项目在1个工程施工周期内，须向公司申报科研课题、工法或者发明专利立项至少1项，公司每年至少向集团公司申报科研课题1项、工法2项，并确保获得2项以上三级工法立项通过。第四章科研、工法、专利定义第十条科研分类科研项目按影响力和投资的不同可分为重大项目、重点项目和引导项目。1 .重大课题：以集团公司名义承担的由集团公
9、司上级、政府、社会或集团公司投资100万元及以上，列入集团公司上级或集团公司科技创新年度计划，并由公司选择所属有关单位具体承担研发工作的课题。2 .重点课题：由集团公司投资50100万元，列入集团公司上级或集团公司科技创新年度计划，并由公司选择所属有关单位具体承担研发工作的课题。3 .引导课题：集团公司投资小于50万元，列入集团公司科技创新年度计划，由公司选择所属有关单位具体承担研发工作的课题；第十一条工法分类与分级工法是以工程为对象，工艺为核心，运用系统工程原理，把先进技术和科学管理相结合，经过一定的工程实践形成的综合配套的施工方法。工程建设项目的单项、单位、分部、分项工程或一个关键工序的施
10、工工艺都可以形成工法。工法从类型上分为房屋建筑工程、土木工程、工业安装工程三个类别，从层次上分为国家级（一级）、省（部）级（二级）和企业级（股份公司级/集团级）（三级）三个等级。1 .国家级（一级）：经过工程实践形成的工法，其关键技术达到国内领先水平或国际先进水平，有显著经济效益和社会效益，并经建设部组织评审确认的为国家级工法，其有效期为6年。2 .省（部）级（二级）：经过工程实践形成的工法，其关键技术达到省（部）级先进水平、有较好经济效益或社会效益，并经省、部级工法管理机构组织评审确认的为省（部）级工法。3 .企业级（股份公司级/集团级）（三级）：经过工程实践形成的工法，其关键技术达到企业先
11、进水平，有一定经济效益或社会效益，通过股份公司或集团公司组织评审确认的为企业级（股份公司级/集团级）工法。另外，通过股份公司工法专家委员会审定，同意申报铁路建设工程部级工法的项目为股份公司级工法（申报各省、直辖市或其它省部级的工法，需同时向股份公司申报，经股份公司工法专家委员会审定后纳入股份公司级工法）。第十二条专利分类专利是对专项核心技术的拥有和法律性的保护，分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利三类：1.发明专利：指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案。2 .实用新型专利：指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型专利只保护产品。3 .外观设计专利：指对产品
12、的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。第五章科研工作程序第十三条科研立项程序1 .根据集团公司年度科技发展规划和公司施工生产经营的需要，由公司工程部科技室下达科技开发立项通知。为确保科技创新项目取得最大成效，申报立项应遵循下列原则：（一）对企业长远发展和技术领域拓展及技术储备有重要影响；（二）有利于企业科技人才培养和对类似工程有借鉴作用的基础及科学总结；（三）工程中急需解决的难、新技术问题；有利于确保企业技术优势，提高企业市场和核心竞争力；（四）急需要研制的设备，解决地下工程设备配套和国产化装备问题；（五）有利于提高工程质量、保证施工安全及节能
13、环保，且效果显著；（六）集团公司有影响的重、难点工程技术论著；（七）海外重、难点工程关键技术；（八）顾客关注的疑难技术问题。2 .各单位结合实际情况，按规定格式填报“中铁隧道局集团建设有限公司科研立项申请表”（见附件1）、“中铁隧道局集团建设有限公司科技计划课题经费预算表”（见附件2）、“中铁隧道局集团建设有限公司科技创新计划项目实施大纲表”（见附件3）。3 .公司工程部科技室对各单位上报的立项申报表进行汇总、经公司总工程师组织相关人员初评后上报集团公司科设部。4 .集团公司组织专家评审后下发“集团公司年度科技开发计划”，课题组根据“集团公司年度科技开发计划”重新编写“科研立项申报表”、“科研
14、经费预算表”后，由公司与集团公司签订合同。5 .在科研项目合同签订后，科研项目负责人应积极开展科研策划，并将科研策划书以电子版资料形式在10个工作日内发送至公司工程部科技室，科研策划书应包括如下部分组成：(1)项目依托，包括：地理位置、设计概况、地质水文条件；(2)科研课题选择的背景，包括：工程重难点、通过科研解决问题的必要性、国内外现状分析；(3)对科研项目的评估和认识，包括：总体认识、科研项目的重难点分析及应对措施、管理产品清单、总体目标；(4)科研项目组织，包括：组织机构、人员及工作职责、资金来源预算及支出预算；(5)科研项目研究对象、内容及实施方案；(6)科研项目实施的方法，包括：现场
15、调查(明确组织机构、资料收集整理分析的工作流程)、室内试验(需要得出什么数据，形成什么表格)、现场测试、理论分析、现场试验；(7)项目实施计划及成果，包括：阶段性工作计划、阶段性科研成果(明确完成时间、责任人及成果大体内容)、科研课题结题报告。6 .科研项目委外合作。科研项目的部分研究内容需委外进行合作研究的，应在立项申报书中明确相关单位、研究内容和委外经费。在项目立项后，委外合同须经公司工程部科技室初审、报公司总工程师批准后，由第一承担单位负责与委外单位签订合同或协议，并报公司工程部科技室备案。委外合作项目成果及知识产权归公司所有。第十四条科研过程控制1 .科研课题负责人每季度末25号之前须
16、按规定上报科研项目执行情况表，重大、重点课题每半年末25号之前须报送科研阶段性研究成果，由公司工程部科技室进行汇总、公司总工程师审核后上报给集团公司。2 .公司工程部科技室依据签定的科研合同结合工程施工实际进度定期或不定期对科研项目实施进行监督检查，主要包括研究报告编写情况、过程影像资料收集情况、工法开发、专利申报、论文发表情况等。3 .课题执行过程中，如需变更或者终止研究的，课题组需向公司工程部科技室提交中铁隧道局集团有限公司课题变更（解除）合同建议表（见附件4）,由公司工程部科技室审核后上报集团公司。4 .课题负责人一般不予调整，特殊情况（工作调动、长期患病、离开原单位、违纪查处等）项目承
17、担单位需变更课题组长时,由科研项目选择合适的替任者，向科技室提交课题负责人更换申请，并将变更课题组长原因、替任者情况和项目进展保证措施等资料报科技室，科技室在接到申请后的十四个工作日内与科研项目协商并及时予以批复。变更后的课题组长为该项目的责任人。5 .若遇下列情况之一，公司可通知科研项目终止合同：（一）课题承担单位反复拖延，难以满足阶段成果指导施工,影响科研成果的时效性；（二）课题所选技术路线、方案经论证已无使用价值，或所依托工程项目发生较大变化导致课题研究无法进行的；（三）参加研发的合作单位或研究人员发生较大变化，导致课题研究无法进行的。6 .科技创新项目经费根据集团公司年度科技创新开发计
18、划进行拨付。课题组应该照合同规定及经费使用计划专款专用、分批、分期使用，不得用于其他与科研课题无关的支出。7 .课题组每季度须按照拨款通知单列销一次科研经费，并于每季度末20号之前上报公司工程部科技室审核。第十五条对因主观原因造成课题研究终止或失败的，公司有权按规定终止合同，并收回所拨经费，并对相关人员进行处罚。第十六条科研验收、评审、鉴定科研项目完成后，由项目第一承担单位向公司工程部科技室提出验收/评审/鉴定申请，并报送1套技术成果电子文档，由公司工程部科技室负责整理、审核后申请集团公司验收，具体要求参见附件5。第十七条科技进步奖申报与奖励1 .科技进步奖的申请和申报工作，由公司工程部科技室
19、统一组织。课题组根据各级科技进步奖的申报条件提出申请，报公司工程部科技室审查后申报集团公司及以上级别的各级科技进步奖。2 .根据国家以及上级单位有关规定，结合公司实际，公司对获得各级科技进步奖的奖励标准见表1所示（不含集团公司及以上单位奖励）。表1中铁隧道局集团建设有限公司科技进步奖奖励标准序号获奖奖项等级奖励标准（万元）备注1国家级特等奖30配套奖励2国家级一等奖25配套奖励3国家级二等奖20配套奖励4省部级政府特等奖15配套奖励5省部级政府一等奖10配套奖励6省部级政府二等奖8配套奖励7中国中铁股份公司、中铁隧道集团公司特等奖12配套奖励8中国中铁股份公司、中铁隧道集团公司一等奖8配套奖励
20、9中国中铁股份公司、中铁隧道集团公司二等奖6配套奖励10行业协会特等奖6中国中铁承认的协会11行业协会一等奖4中国中铁承认的协会12行业协会二等奖2中国中铁承认的协会第十八条公司工程部科技室提取各种科技进步奖奖金总额的20%作为对科技创新做出突出贡献人员的奖励，“科技创新管理工作做出突出贡献”的界定根据集团公司有关管理文件确定。第十九条罚则对于科研合同执行不好，阶段研究成果完成差，工作进展拖延、迟缓或停滞，不按时提交科研进展情况、阶段性研究报告，不接受公司监督检查，科研经费使用违规、违法等现象严重的，公司对承担单位和个人进行通报批评，并视情节轻重可处科研合同总额5%10%的罚款，追缴并扣回所发
21、放的科研津贴，对责任人处以20004000元/人罚款。第六章工法工作程序第二十条立项程序由公司工程部科技室按照集团公司科技创新立项指南下发工法立项通知，各项目结合工程实际情况填写工法立项申请书（见附件5）,由公司工程部科技室筛选后报集团公司。集团公司科设部组织专家按有关规定对工法项目进行评审，并经投票超过有效票数的三分之二确认立项，由公司负责与集团公司签订工法合同。第二十一条工法编写工法负责人根据工法编写内容和要求（见附件6）按时完成合同规定的内容和要求。第二十二条工法评审工法完成后，由公司工程部科技室根据集团公司评审通知组织参加评审，集团公司科设部组织专家按有关规定对工法进行评审，并经投票超
22、过有效票数的三分之二确认通过。第二十三条工法奖励与惩罚1 .工法奖励标准见表2所示。公司工程部科技室提取工法奖金的10%作为科管人员的奖励。表2中铁隧道局集团建设有限公司科技进步奖奖励标准序号等级奖励标准（元/项）1国家级300002省部级200003企业级100002对于已经立项的工法，负责人借口推脱或者拒绝完成，给公司造成损失的，给予负责人20003000元/人罚款；由于自身原因未通过工法评审的，给予责任人5001000元/人的罚款；对于工法开发成果不按时上报者，给予成果相应责任人200500元/人罚款。第七章专利工作程序第二十四条专利申请流程各单位结合工程实际情况按规定格式（见附件7）把
23、专利申请项目报公司工程部科技室，由公司工程部科技室决定是否申请专利。对于确定申请专利的项目，由公司工程部科技室负责确定专利申请代理单位进行专利申请。第二十五条专利奖励专利奖励标准见表3所示。公司工程部科技室提取专利奖金的10%作为科管人员的奖励。表3中铁隧道局集团建设有限公司专利奖励标准序号类型奖励标准（元/项）1发明专利500002实用新型专利150003外观设计专利15000第八章专著、论文及优秀论文评选与奖励第二十六条论文撰写与要求为提高公司整体技术管理人员水平，促进公司技术管理水平的提升，鉴于目前公司论文写作和发表的实际情况，现要求公司各单位初级职称以上技术人员（包含还未取得初级及以上
24、职称的工程部长、副总工程师、总工程师等人员）每年撰写合格论文。工程管理部每年将组织对论文进行评选，评选结果将纳入个人年度考核，对未按期提交论文成果及论文质量不合格人员进行通报并做出相应处罚。现对论文做以下要求：1.结合学习与实际工作，选择有理论及实践意义的课题；2 .论文严禁照搬照抄，一经发现，严肃处理；3 .论文成果以项目为单位于每年10月前报送至工程部科技室，由科技室组织论文评审。第二十七条公司鼓励各单位技术人员结合本公司或者集团公司在建项目在国家、省部、中国中铁股份有限公司、集团公司、公司举办的学术会议上以及各级正式刊物发表论文，公司将给与获奖者颁发证书和奖金，公司助理工程师及以上职称人
25、员每年必须撰写至少1篇高质量论文。奖金标准见表4所示：表4中铁隧道局集团建设有限公司优秀论文奖励标准序号级别奖励标准（元/篇）1公司优秀论文5002集团公司优秀论文10003核心期刊发表15004EI发表50005SCI发表100006专著20000第九章科研经费管理与使用第二十八条科技经费是指企业在一个财务报告年度用于科技开发的各项费用。科技经费包括课题立项评审、预算评估、招标、跟踪检查等发生的费用和研究过程中发生的所有支出，包括:人工费（工资、奖金、津贴、补贴、社会保险费、住房公积金、科研津贴、劳务工工费等）、仪器设备费（购置费、中间试验和产品试制费、租赁费、折旧费、试制产品检验费、检修费
26、、设计、制定费等）、相关业务费（材料费、燃料动力费、试验费、图书资料费、资料翻译费、专家咨询费、知识产权申请、注册、代理费、差旅费、会议费、委外费等）、科研管理费、其他业务费（无形资产摊销费、通讯费、论文版面费、邮费、电报费、办公电话费、电传费、网络通讯费、业务活动费等）。第二十九条公司研发项目的预算分为集团拨款及承担单位自筹两部分。其中拨款部分：根据集团科设部下达的“拨款通知书”拨付科研经费，公司对承担科研项目的管理费提取不得超过科研合同直接费用的5%,由公司工程部下发拨付通知，经公司总工程师批准后，财务部负责发放。科研经费使用须经课题依托项目的项目经理批准，因科研工作需要采购固定资产的按照
27、公司固定资产采购流程进行报批。科研项目在领取科研经费后按中铁隧道局集团有限公司科技创新项目经费管理办法（见附件8）、关于规范研发费用归集管理及会计核算相关规定的通知（见附件9）等相关办法严格执行。第三十条为了激发、鼓励广大兼职技术人员的创新能力，课题组长可以在项目经费（不含间接配套费用）的30%范围内，根据参加科技创新的兼职技术人员的贡献大小发放科研津贴，标准不大于2500元/月O第三十一条各研发单位应于每季度终了前将本项目发生的研发费用按照集团公司规定填报“自主研发支出”辅助账汇总表（参见关于规范研发费用归集管理及会计核算相关规定的通知中附件9）分为集团公司经费使用和项目自筹经费两部分，分别
28、报送至公司财务部，经公司财务部审核后将集团公司经费使用列表转发至公司工程部科技室，由科技室上转至集团公司科设部，上报公司财务部的费用，须按集团公司文件要求提供审核表、各项费用发生的发票扫描件、费用支出审批单等。第三十二条科技创新经费必须专款专用，不得挪作他用。课题负责人或项目总工程师在发生科研经费时将相应费用申请、统计表、票据等单独提交项目财务部进行科研经费归集。第十章附则第三十三条在科技创新工作中，任何组织和个人必须遵守国家颁布的各项法律、法规，不得参与任何违纪违法的活动，不得违反现行的安全与质量管理的各项法规及规章制度。第三十四条本办法如与集团公司等上级单位（部门）相关办法冲突，以上级单位
29、（部门）相关办法为准；内容不全之处，参照集团公司等上级单位（部门）相关办法执行。第三十五条本办法自公布之日起实施。原发中铁隧道集团四处有限公司科技创新管理办法（隧四工程（2017）18号）同时废止。第三十六条本办法由公司工程部科技室负责解释，在执行中遇有问题，请及时向公司工程部科技室反馈，以便及时修订和完善。附件：L中铁隧道局集团建设有限公司科研立项申请表2 .中铁隧道局集团建设有限公司科技计划课题经费预算表3 .中铁隧道局集团建设有限公司科技创新计划项目实施大纲表4 .中铁隧道局集团建设有限公司课题变更（解除）合同建议表5 .中铁隧道集团局集团建设有限公司工法立项申报书6 .工法编写内容和要求7 .专利申请格式8 .关于修订发布中铁隧道局集团有限公司科技创新项目经费管理办法的通知（隧技2018237号）9 .关于规范研发费用归集管理及会计核算相关规定的通知（隧财函2016202号）抄送：公司领导，机关各部门。中铁隧道局集团建设有限公司办公室2019年10月15日印发
