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1、2023认证通用基础及管理体系认证基础部分考试题一、单项选择题(30题，每题1分，共30分)1.合格评定的评价技术主要应用在()活动中A.特殊目的和用途认证B.人员认证、过程认证、管理体系认证、产品认证C.标准规定范围之外的认证D.首次开展的认证活动B2.认证类型通常可分为()认证以及其他类型的认证A.过程、人员、管理体系、管理B.产品、过程、管理体系、服务C.产品、政府机构设置、国家公务员、管理体系D.有机产品、管理体系、过程、客户要求B3.合格评定抽样的目的是()，以便实现合格评定目标A节约时间B,降低成本C.获取足够信息D增加可信性C4、以下关于检验检测说法，不正确的是()A.从实际情况
2、考虑，验证就是确认B.确认是对规定要求满足预期用途的验证C.检测也被称为试验、测试D.适用时考虑测量不确定度A5.依据中华人民共和国计量法，属于强制检定范围的计量器具，未按照规定申请检定或者检定不合格，可以()A责令停止使用B.责令停止使用，可以并处罚款C.交罚款后可以继续在一定范围使用D.处以罚款B6 .审核员将现场看到、查到的证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是()A.审核准则B.审核证据C.审核结论D.审核发现D7 .依据中华人民共和国计量法，县级以上人民政府计量行政部门对社会公用计量标准盟具，部门和企业、事业单位使用的最量标准器具，以及用于贸易结算、安全防护、医疗卫生
3、、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。强制检定目录以外的其他计量标准器具和工作计量器具，使用单位应当()A.自行定期检定或者送其他计量检定机构检定8 .送其他计量检定机构检定C.自行定期检定并送其他计量检定机构检定D.自行定期检定A8 .合格评定工具箱中用于指导具体的合格评定活动的文件是()A.基本文件B.操作规范文件C.技术功能文件D.工作指南文件C9 .审核中对文件化信息的评审()A必须在审核启动阶段进行时B可以在受审核方现场外进行C必须在受审核方现场进行D应在组织申请认证前进B10 .依据认证机构管理办法，适用于()从事认证活动的组织A我国版图各地区B在中华人民共
4、和国境内外C在中华人民共和国境内D在中国以及与我国建交的国家C11 .与标准物质生产者直接相关的国际标准是()。A.ISO/IEC17025B.ISO/IEC17034C.1SOIEC17020D.ISOIEC17024B12 .认证活动是独立于供方和客户的第三方合格评定活动，认证对象是()。A.产品、服务和管理体系B.审核机构C.合格评定机构D.实验室A13 .认证机构应建立、实施和保持一个文件化的、能够规范运作认证过程的()。A.方针目标B.认证流程C.管理体系D.管理程序C14 .产品的采购方或使用方组织进行的合格评定活动属于()合格评定活动。A.第四方B.第三方C.第一方D.第二方D1
5、5 .合格评定工具箱中的国际标准已()转化为我国的国家标准。A.完全B.等效C.参照D.等同D16 .合格评定功能法选取的目的是()。A.确定合格评定的主体责任B.选择合格评定人员C.收集或生成需要确定功能所需的全部信息输入D.确定合格评定的结果表达方式17.在合格评定过程中的风险控制技术和方法采取()风险防范和管理措施,确保合格评定的公信力。A.适宜的、公正的、客观的B.客观的、公正的、透明的C.安全的、无风险的、有效的D.一致的、有能力的、公正的D18.合格评定工具箱中的GB/T27001-GB/T27005系列标准对标准编写分为()层次A.强制性、自愿性、建议性B.强制性、推荐性、建议性
6、C.建议性、参照性、等同性D.推荐性、强制性、自愿性B19.检验机构应建立并保持能持续满足()要求的管理体系。A.管理方式A或管理方式BB.管理方式C或通用管理方式C.管理方式BD.管理方式B或管理方式CA20.()认可对培育我国的校准技术服务提高我国校准实验室的技术能力和管理水平起到了重要的推动作用。A.认证机构B.审核机构C.校准实验室D.国家标准化机构C21 .计量按工作性质可分为OoA长度、温度、力学、电磁学B通用、实用、理论、技术C无线电、时间频率、电离辐射D科学计量、工程计量、法制计量D22 .合格评定工具箱中的技术功能文件针对()合格评定活动。A.生产技术型的B经营型企业的C.特
7、定类型的D.技术类型的C23 .认证机构是指依法取得资质，对产品、服务和管理体系是否符合标准、相关技术规范要求，（）进行合格评定的具有法人资格的证明机构。A权威B规范C科学D独立D24 .合格评定功能法确定活动的目的是O完整信息的基础上做出评价。A审查合格评定B分析合格评定C评估合格评定D获得关于合格评定对象25 .以下说法正确的是()。A认证机构对审核方案的管理应满足认证委托方要求B认证机构对审核方案的管理满足必须同时满足认可规范及GB/T19011标准的要求C认证机构对审核方案的管理要满足GB/T270211标准以及相关规范的要求D认证机构对审核方案的管理必须满足GB/T19011标准的要
8、求B(二)审核方案的管理需要遵循GB/T19011标准对审核方案实施管理，认证机构对审核方案的管理还需要同时遵循认可规范的若干要求。26 .在合格评定功能法中“规定要求满足情况的信息”是通过O表达的。A申请方是否符合要求B合格评定的结果C合格评定的程序D确定功能的所有输出D27 .取样是按照在选取阶段()提供合格评定对象的样品的活动。A确定的人员B得到的结论C获取的信息D确定的程序D28 .依据中华人民共和国标准化法，国家标准分为强制性标准和推荐性标准，行业标准和地方标准是(1).A.根据需要可以是强制性标准，也可以是推荐性标准B推荐性标准C强制性标准D团体标准A29 .属于合格评定工具箱中基
9、本文件的标准有()AGBT27065,ISO/TEC17065合格评定产品、过程和服务认证机构要求BGBT27000,ISO/IEC17000合格评定词汇和通用原则CGBT27021-1,ISO/EC17021-1合格评定管理体系审核机构要求第1部分:要求DGB/T27025.ISO/EC17025监测和校准实验室能力的通用要求30 .合格评定功能法由()组成。A选取、确认、复核与证明、监督B.确认、复核与证明、监督C认证、认可、检验、检测D认证、认可、符合性标志A二、多选题(20题，每题2分，共40分)31.以下哪些属于审核应遵循的原则？()A.职业素养B.诚实正直C.公正表达D.独立性AB
10、CD32 .在第三方合格评定活动中，当出现下列情况时，应在审核方案中调整相应的审核频次()。A.国家行政主管部门要求或抽查的结果B.认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等C.受审核方有需求D.认证客户发生影响认证基础的重大变更ABD33 .对审核方案的管理()。A.是人员管理的主要部分B.即指审核实施活动的管理C.认证管理的重要部分D.贯穿于认证活动的始终CD34 .合格评定功能法可适用于()的评价。A.服务B.人员C.管理体系D.过程ABCD35 .在受审核方参与的情况下，可以采用的审核技术有()。A.完成检查表中检查事项的确定B.面谈C.文件评审D.填写问卷内容ABCD3
11、6 .属于合格评定活动的有()。A.供方符合性声明B.经营合法性评估C.碳核查D.认证ACD37.合格评定可以服务于多种目的，包括()。A.维护国家和人民的权利B.证明产品、过程、服务和人员符合所要求的规范C.减少企业经济负担D.证明与国际标准、技术法规和商业规范的符合性BD38 .审核活动实施阶段涉及的活动包括()。A.举行首次会议B.举行末次会议C.收集并验证信息D.审核后续活动ABC39 .在不同的合格评定活动中，“确定”可以涉及()活动。A.决定B.检测C.审核D.监督BC40 .依据中华人民共和国认证认可条例，国务院认证认可监督管理部门应当依法对()的活动进行监督管。A.关注认证认可
12、活动的组织和个人B.准备申请认证的企业c.认可机构D.认证机构CD41 .认证机构应致力于建立信任，遵循()、公开性、保密性、对投诉的回应和基于风险的方法等管理原则。OA.责任B.能力c.顾客D.公正性ABD43.合格评定制度是关于合格评定实施的()A规则B.法规C.法律D.程序AD45认证的复核是对证据的充分性、合格评定活动的()所进行的风险把关与决策工作()A.对象B评价的准确性C.规范性D.机构和人员BD46 .实验室应对非标准方法、实验制定的方法、超出预定范围使用的标准法，或其他修改的标准方法进行确认并保存确认记录，确认的技术可以是()A与其他方法所得的结果进行比较B适应参考标准或参考
13、物质进行校准C实验室间比对D对影响结果的因素做系统性评审ABCD47 .审核报告应当提供完整、准确的审核证据，并包括并引用()内容。A审核组和受审核方在审核中的参与人员B审核的费用情况C审核发现及相关证据D.审核委托方ACD48合格评定工具箱标准和指南由()不同功能的文件组成A基本文件B通用文件C操作功能文件D技术功能文件ABD49.认证是一种由()的第三方所实施的合格评定活动A.独立B政府监管功能C国家认可委认可D.公正AD50认证制度包括第三方认证的()的内容。而适用相同的规定要求、具体规则与程序的特定产品、服务、过程和管理体系等相的认证制度是认证方案。A程序B.规则c.管理活动ABC三、
14、判断题（每题1分，共10分）51在合格评定过程中，需要采取有能力的!致的和公正的风险防范和管理措施,确保合格评定的公信力。（052我国颁布的中华人民共和国认证认可条例，使认证认可工作全面走向法制化的道路。（4）53当审核方如果有轮班作业，审核方案可以以白班审核为准逻辑推断轮班的情况X54从审核启动到审核结束乃至审核的后续活动都应该形成文件N）55监督是合格评定功能法规定必须实施的活动。（）56.缺一题57中国认证认可协会（CCAA）开展的审核员注册属于人员认证W）58所有类型的合格评定包括认证都要遵循合格评定功能相同的基本方法N）59.国家质量基础设施是保护消费者利益、健康、安全的重要屏障。N
15、）60抽样方案应当考虑检查的结果是计数还是计量的。W）四、问答题（每题10分，共20分）61 .请从定义角度简述审核的特征是什么？并说明这些特征是如何在认证审核活动中体现的？【参考答案】审核的定义是：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。这一定义有以下几个方面值得关注：（1）审核由一系列相关过程和活动构成。（2）在审核过程中，审核员通过采用适宜的审核方法，收集与审核准则有关的有形或无形的审核证据，依据审核准则对审核证据进行比较、分析和评价，以确定其满足审核准则的程度，从而得出审核发现和审核结论。（3）在“审核定义中的“获得”评价和确
16、定是三个典型的活动，既是审核过程的关键活动，也是审核关键技术的核心。（4）所谓“系统性首先是指被审核的主体应体现其总体性、关联性有序性和动态性的特征。另外,审核是一项正式、有序的活动,所实施审核严格按照规定的审核准则、程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整地实施审核，并充分、客观地评价组织的管理体系的各项活动、过程和结果。所谓独立性指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系,不参与被审核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立于受审核方而确保公正性。独立性是审核的本质特征,也是保证审核活动顺利进行的必要条件。（5）审核过程应形成文件是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文
17、件。审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的系统的独立性形成文件的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。审核的特征体现在必须遵循的若干审核原则中。（审核概论P4和P12）62 .NQI有那几个要素？包含哪些体系？有哪些属性？以认证认可为例，对这些属性进行说明。【参考答案】（1）国家质量基础设施主要包括计量、标准、合格评定（认证认可、检验检测）三个要素。（2）质量基础设施主要包括法规体系、管理体系、技术体系等。（3）质量基础设施具有技术、生产和贸易三重属性。从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，国家质量基础设施还具有系统性、技术性、制度性、基础性、
18、国际性等多重属性。（4）认证认可的技术属性主要解决量的公允性，生产属性是提升社会化大生产组织的质量保隙水平，贸易属性是推动贸易便利化的重要工具。PART.02真题来了（管理体系认证基础）三、问答题（每题10分，共20分）2013年ISO国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容？【参考答案】管理体系标准高层结构的核心内容是：（I）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。（2）相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。
19、如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制J。（管理体系认证基础P71：三、高层结构的核心内容）。审核员要遵守审核原则，请简述审核原则。【参考答案】（1）诚实正直：职业的基础。（2）公正表达：真实、准确报告的义务。（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。（4）保密性：信息安全。（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础。（6）基
20、于证据的方法。（7）基于风险的方法。（审核概论P13-14）四、综合应用题（每题20分，共20分）具体背景材料（略），以下是每个小问的答案关键点仅供参考。具体完整和准确答案需要结合背景材料拓展或优化，后续在【质量和管理】公众号更新完整答案。1、第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面？（9分）【参考答案】第二阶段审核的目的：对管理体系审核，主要包括：判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标；判断受审核方是否遵守了环境管理体系的各项程序；确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，
21、并至少覆盖以下方面：（1）与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；（2）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；（3）受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；（4）受审核方过程的运作控制；（5）内部审核和管理评审；（6）针对受审核方方针的管理职责；（7）规范性要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致）、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。（审核概论P103）2、对符合性证据如何记录，对不符合
22、性证据如何记录？（8分）【参考答案】对于符合的记录，应考虑以下内容：a）对判断符合的审核准则的描述或引用；b）支持符合性和有效性的审核证据（适用时）；c）符合性陈述（适用时）。对于不符合的记录，应考虑以下内容：a）描述或引用审核准则；b）审核证据；c）不符合陈述;d）相关的审核发现（适用时）（GBT19011-2021标准A.18.2和A.18.3）3、审核员能不能记录改进建议，能否把不符合改成改进建议？（2分）【参考答案】可以识别和记录改进机会，除非某一管理体系认证方案的要求禁止这样做。但是属于不符合的审核发现不应作为改进机会予以记录。（CNAS-CC01：2015标准94.5.2）4、ABC公司的分歧如何处理，审核结束还未能解决，怎么办？（1分）【参考答案】审核组长应尝试解决审核组与客户之间关于审核证据或审核发现的任何分歧意见，未解决的分歧点应予以记录。客户应有机会提出问题。审核组与客户之间关于审核发现或结论的任何分歧意见应得到讨论并尽可能获得解决。任何未解决的分歧意见应予以记录并提交认证机构。（CNAS-CC01：2015标准9.4.5.4和9.4.7.3）
