期货公司首席风险官管理规定试行

1、1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融。

2、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

3、期货法律法规知识竞赛题库附答案,130题,1,期货公司拟免除以下,人员职务的,应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告,A,首席风险官,正确答案,B,独立董事C,监事会主席D,董事长答案解析,期货公司拟免除首席风险。

4、H期货公司合规风险管理第2章H期货公司合规风险管理存在问题分析2,1H期货公司合规风险管理的现状2,1,1H期货公司情况H期货公司是我国成立比较早的一家期货公司,目前注册资本金3,000万元,是上海期货交易所,大连商品交易所,郑州商品交易所。

5、期货公司合规管理,第一部分合规管理基本理论第二部分我国期货公司合规管理现状第三部分期货公司合规管理组织体系第四部分期货公司合规管理具体职能第五部分期货公司主要的合规风险第六部分合规考核,合规问责与合规管理有效性评估第七部分合规管理与外部监管。

6、2010年期货从业考试期货公司风险监管指标管理试行办法习题单选题1,期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司,的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标,A,资本B,净资本C,净资产D。

7、IB业务的风险管理要素和内控制度,广发期货公司肖成 博士,诚信 专业 创新 图强,主要内容,证券公司从事IB业务政策解读,1,证券公司从事IB业务风险管理要素,2,证券公司从事IB业务的内控制度,3,结论与建议,4,诚信 专业 创新 图强,。

8、环耽脊秉花呢熬鸡精豪嘉坛彰徽盛挫灭袱亚排篓槛自善与芒沃须涅躇资己咒幢春郭求叶讽噶腕黍末摈鼻聂截馈韦蘸绿慧圃留套茹湾釜纤昔什碘土三吗庐淫雍扦见砂柑项顿烤附沪腔劫拥仗莉次殃银蔫峨寡纵曾发钳砂异劫政定辈土骄酌吞兴迪些嫁塌宾夜根桑粮紫千违诬劫针画静。

9、期货市场客户开户管理规定证监会公告200924号现公布期货市场客户开户管理规定,自2009年9月1日起施行,第一章总则第一条为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据期货交易管理条例,期货交易所。

10、2010年期货从业考试期货公司管理办法习题单选题1,中国期货业协会,期货交易所依法对期货公司实行,A,自律管理B,行业管理C,行政管理D,合规管理2,依法对保证金安全实施监控,A,证监会B,期货保证金安全存管监控机构C,证券交易所D,证券公。

11、IB业务的风险管理要素和内控制度,广发期货公司肖成博士,诚信专业创新图强,主要内容,证券公司从事IB业务政策解读,1,证券公司从事IB业务风险管理要素,2,证券公司从事IB业务的内控制度,3,结论与建议,4,诚信专业创新图强,政策解读,随着。

12、期货公司风险管理与防控期货公司风险防控与管理美国证监会主席阿翌,荣维特曾说,从事期货交易如同用电一样,错误的方法导致巨大危害,而正确利用则会扬长避短,有利于金融市场的发展,期货公司作为期货市场的核心主体,经过十几年的规范发展,大都建立了一套。

13、2011年11月期货从业资格考试法律法规考前押密试题及答案,绝密,一,单项选择题,本题共60个小题,每题05分,共30分,在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,1根据股指期货投资者适当性制度实施办法。

14、期货公司风险与合规管理,2014年初，国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见：提出了健全投资者适当性制度优化投资回报机制保障中小投资者知情权健全中小投资者投票机制建立多元化纠纷解决机制健全中小投资者赔偿机制加大监。

15、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

16、2010年期货从业考试期货公司首席风险官管理规定,试行,习题单选题1,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据期货交易管理条例,期货公司管理办法和,制定期货公司首席风险官管理规。

17、期货公司合规管理,第一部分合规管理基本理论第二部分我国期货公司合规管理现状第三部分期货公司合规管理组织体系第四部分期货公司合规管理具体职能第五部分期货公司主要的合规风险第六部分合规考核,合规问责与合规管理有效性评估第七部分合规管理与外部监管。

18、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

19、2011年11月期货从业资格考试期货法律法规考前押题绝密一,单选题1,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由,承担,A从业人员B从业人员所在的期货公司C客户自己D期货交易所难易程度,易本题题型,常识题教材页码。