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1、CH3创新类型和模式,创新的分类,主要内容,其他分类法,Christensen分类法,SPRU分类法,奥斯陆手册分类法,Chesbrough分类法,奥斯陆手册分类法,产品创新,分类一,工艺创新,奥斯陆技术创新统计手册（1993）,产品创新,涉及全新的技术,组合已有的技术取得新的应用,改进了性能,降低了成本,通过局部改变产品而得以改进的复杂产品,手机,电灯,工艺创新,以降低产品成本为导向,1,2,3,4,5,以提高生产效率、扩大生产规模为导向,以产品可制造性为导向,以提高产品性能为导向,对加速工艺开发过程、提高工艺开发效率的工具和方法的开发,福特T型车,厄特巴克（J.M.Utterback）等U
2、A 模式,频率 产品创新 工艺创新,James M. Utterback and William J. Abernathy,时间,SPRU分类法,分类二,技术-经济范式变革,渐进创新,渐进创新incremental innovation一种渐进的、连续的小创新例子集装箱，尽管在技术上并没有重大的突破，但其商业价值非常大：运输革命索尼公司品种繁多的“随身听”,重大创新 radical innovation- 出自于研究部门- 单个产业结构的变动例子尼龙,重大创新与渐进创新的经济意义,一些学者对渐近创新(incremental innovation)和重大创新(radical innovation
3、)对组织的经济意义和影响的研究。Rosnberg（1982）技术中小的改进对生产效率的提高具有累计效应，从而使得这种微小改进总的作用可能超过相对大的创新。J. Z. Yin(1993)提出现值指数模型对美国石油精炼工业1900年至1960年间五个重要工艺创新的经济效果进行定量考察。结果表明： 渐进性创新在经济收益上要大于根本性创新。Dewar Tushman & Anderson (1986)渐近创新对企业经济绩效具有重要的作用。,重大创新与渐进创新的比较,重大创新面临的不确定性,技术系统的变革change of technology system创新集群的出现伴随新产业的出现例子创新群集,创
4、新群集（innovation cluster）,J. A. Schumpeter最早提出“创新群集”概念“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，首先是一些、接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经济系统，而倾向于集中于某些部门及其邻近部门。”美国1967-1982年化学工业产品创新（年平均数）1967-1973年3321974-1979年391980-1982年65资料来源：C. Freeman and L. Soete (eds.), New explorations in the
5、economics of technical change, London: Pinter Publishers, 1990, p.83,技术经济范式变革change in techno-economic paradigm）几乎影响到经济的各个部门导致经济周期出现例子信息技术与信息经济,Christensen分类法,维持性创新sustaining innovation,分类三,破坏性创新disruptive innovation,维持性创新以挑剔的、高端产品消费者为目标，这些消费者要求得到比以前能够获得的产品性能更好的产品。例子胰岛素的例子（Eli Lilly公司）,破坏性创新通过引入与现有产
6、品相比尚不够好的产品和服务，吸引新的或不太挑剔的客户群，击败市场现存者例子胰岛素的例子（NOVO公司）小钢铁厂如何颠覆一体化的钢铁公司,克里斯坦森：破坏性创新,困境与出路：企业如何制定破坏性增长战略在美国钢铁业，小钢铁厂颠覆一体化钢铁公司的案例清晰地解说他的理论破坏性技术的力量是如何一步一步发挥出来的。,Clayton Christensen, The Innovators Solution，2003,自20世纪60年代美国小型钢铁厂出现以来，它逐渐发展成为世界上最有效率、成本最低的钢铁制造商。过去，大多数钢铁公司都是一体化的综合钢铁公司，它们将铁矿石、焦炭和石灰石，一直到最后锻压成钢，这个生
7、产过程需要巨型的设备。小钢厂则在较小的电弧炉里熔化废钢，以非常经济的方式生产钢铁。但直到现在小钢铁厂占据美国钢产品市场近一半市场份额的时候，还没有哪一家综合钢铁公司对简单、低成本的小钢铁厂进行过成功的投资。,20世纪60年代，小钢铁厂具备技术可行性。最初，它生产的钢质量非常差且不稳定，惟一的市场是用于建筑混凝土中加固的螺纹钢市场。综合钢铁公司都很乐意从这个竞争激烈、价格是惟一决定因素、毛利率低、占钢铁业总体份额也很小的市场中退出。由于小钢铁厂成本要低20，到1979年它们逐渐完全掌握这一市场，但小钢铁厂相互之间的激烈竞争使得价格暴跌20，这一市场没有了利润。,小钢铁厂开始瞄准稍高的市场层级，这
8、时它们也能够生产规模更大、质量更好的钢材，譬如角钢、厚钢条和钢丝。再一次，综合钢铁公司非常乐意地从自己毛利率最低、没有吸引力的市场中退出，集中力量于更有利可图的市场。1984年，小钢铁厂掌握这一市场层级，价格再次暴跌。,对小钢铁厂来说，最明显的选择是进入毛利率达18%的结构钢梁市场。许多行业技术专家都认为，小钢铁厂的简易生产设施无法生产出这样的产品，但生存压力带来了意想不到的突破，小钢铁厂能够生产钢梁了以它们简单的设备生产狗骨型铸钢。在钢梁市场，小钢铁厂还是从最低端开始，对综合钢铁公司来说，这些市场利润很低，但对小钢铁厂来说依然是利润最丰厚的市场。到20世纪90年中期，大钢铁厂完全失去了结构钢
9、梁市场。接下来的故事发生在钢板市场，同样的故事再次发生。钢铁巨头之一伯利恒钢铁公司现已破产。,有趣的插曲发生在20世纪80年代末，割让出角钢、钢梁业务之后的综合钢铁公司利润大幅提高，因为它们舍弃了获利低的产品，而集中在高质量、用户（如汽车、家用电器厂商等）也愿意付高价的钢板市场。这个市场也被视为受保护的市场，因为先进的轧压钢板工厂需耗资20亿美元，小钢铁厂承担不起。综合钢铁公司的策略受到投资者的欢迎，伯利恒钢铁公司的市值从1986年的1.85亿美元上升到1989年的24亿美元，很自然，它也因其优秀管理受到赞扬。大型钢铁公司还在此时进行巨额投资兴建工程以把小钢厂挡在门外。,一种被称为“连续薄板浇
10、注”的新工艺出现了，它需要的投资小得多，为.亿美元，小钢铁厂能够承担。当然，这一技术最初不能提供挑剔客户需要的表面光滑、无缺陷的钢板，这是综合钢铁公司的大型客户所需要的，小钢铁厂接管钢板的低端市场。在克里斯坦森分析的行业案例中，类似模式一再出现。破坏性创新从最低端开始，提供质量较差但有成本优势的产品，而行业中的大企业受到强大力量的影响，自然选择放弃这些市场，直到游戏结束才恍然大悟。,Clayton Christensen, The Innovators Solution，2003,维持性创新与破坏性创新模式比较,破壞性創新,结论：（1）领先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破坏性创新引起的；
11、（2）公司所能做的最好事情莫过于：创造适合激进想法的发展条件。,Chesbrough分类法,为什么大家都喜欢宝洁公司的产品？为什么宝洁公司能够屹立不倒？为什么很多人都以到宝洁公司工作为荣？,教学内容什么是开放式创新模式？为什么提出？模式究竟怎样？优劣势？有没有企业出色地实施过？哪些行业适用？,什么是开放式创新?,内涵企业在技术创新过程中，同时利用内部和外部相互补充的创新资源实现创新，企业内部技术的商业化路径可以从内部进行，也可以通过外部途径实现，在创新链的各个阶段与多种合作伙伴开展多角度的动态合作创新的创新模式。,为什么提出？封闭式创新,内涵企业完全依靠自己的力量实现技术创新，同时对所有关键性
12、要素进行严格的专利权控制，凭借内部研发的优势地位形成对竞争对手的技术壁垒。,封闭式创新模式,朗讯公司,封闭式创新模式下企业研发活动的良性循环,挑战？,良性循环被打破,开放式创新模式（Chesbrough，2003）,优势在哪？封闭式创新与开放式创新的比较,封闭式创新与开放式创新的比较,宝洁公司,宝洁公司联发模式中的创新总结,超过35%的宝洁新产品来源于公司外部,研发生产力提高了近60%,创新成功率提高两倍多,已经推出了超过100种新产品,创新成本下降了20%,开放式创新成效,五年来销售收入年均增长14,2005年宝洁拥有17项营业额高达10亿美元的品牌,宝洁的部分创新产品,适用性？,大型主机、
13、核反应等少部分产业,创意产业、电影制造等大部分产业,开放式创新,封闭式创新,讨论与问题从开放式创新模式中我们联想到什么？从国内企业中寻找成功实施开放式创新的案例？,拓展阅读开放式创新模式是由谁先提出来的？Henry Chesbrough,按内容维和新度维组合,其他分类法（一）,其他分类法（二）,原始创新的定义,原始创新是首创者依靠自身的能力完成对核心技术的突破，并率先实现技术商品化和市场开拓。原始创新往往与技术上的重大突破和新技术革命相联系的。如英国发明了蒸汽机迎来了欧洲工业革命；中国发明了印刷开创了世界文明新时代；从美国推出了第一块微处理器起，世界进入了信息网络时代等等。,模仿创新的定义,是
14、后发者的创新后发者以率先者的创新思路和行为为榜样，以原始创新产品为示范，充分吸取首创者成功经验和失败教训，通过引进购买或反求、破译等手段，吸收和掌握原始创新的核心技术和技术机密在此基础上进行改进和完善，实施连续创新，开发和生产出更富于竞争性产品。,模仿创新的优势,模仿创新优势,技 术,生产制造,市 场,技术不确定性降低,开发活动不确定性降低,利用率先创新技术溢出,低廉劳动力,工艺改进,新材料新装置,公益宣传费用降低,市场风险不确定性降低,消费行为部分偏好,原始创新与模仿创新的比较1,模仿创新与原始创新比较2,模仿创新产品的性能、质量随积累产量提高的步伐较原始创新要快得多,模仿创新能集中力量在创
15、新链的中游环节投入较多的人力和物力,模仿创新与原始创新比较3,0,0,（创新产品成本-产量关系）,模仿创新与原始创新比较4,随着操作工人生产熟练程度的提高，单位成本将不断下降，因此，新产品单位成本一般随积累产量呈下降趋势,对1900年以来480项重大科技成果统计表明：在20世纪50年代，人类的创造发明大都属于独创性的，此后，技术集成性的创造发明成果所占比重急剧上升，当前已占70%以上。,原创性与集成性创造发明成果统计逐年对照曲线图,集成性,技术集成的形式,、,技术集成,多项常规技术集成,原创性与常规技术的集成,多学科交叉集成,多项常规技术集成,、,单元技术与单元技术集成实例,波音747飞机是波
16、音公司的工程师们把公司喷气发动机、航空材料、导航等方面的新技术成果集成起来，开发出与之配套的制造技术和工艺，于1970年投入商业运行。由于主要用的是几种成熟的单元技术，致使说不上波音747飞机的发明者究竟是谁。,单元技术与系统技术集成实例,火力发电机就是由锅炉、汽轮机、发电机、励磁机等产品上大量先进单元技术和测量、控制、整体优化等系统综合集成的产物我国由于缺乏掌握行业的多种单元技术又精通系统技术的复合人才，以致出现大量重复引进国外成套设备的不良现象，甚至经常有国外购买我国的单元设备，经系统集成后，再高价返销我国的不正常现象发生。,传统技术与信息技术集成实例,北京机电研究院生产的立式加工中心将三
17、维加工工艺应用软件技术与北京航空航天大学的计算机数控软件技术集成，创造出网络化、柔性化的顶级数控系统产品，实现了数控系统制造方面的跨越式赶超。该系统在Windows操作系统下，控制110个通道，每个通道可实现18轴联动，成为一种新颖的网络化数控系统。是传统技术与信息技术集成的典型。,实现了用光缆局域网进行信息传送。,该系统能在WINDOWS 操作系统下控制1-10通道，每个通道可实现1-8轴联动。,五轴联动加工中心,在功能上和开放性上比8轴联动的中华I型(上图）有了较大发展，多通道结构可实现联网控制（DNC），成为新颖的 -网络化数控系统,PCI或ISA总线,CPU,I/O,显示,硬盘,网卡,
18、机床,SERCOS卡,伺服单元,电机,伺服单元,电机,伺服单元,电机,伺服单元,电机,通用总线，备件容易，维修方便,光缆传输，可靠性高，抗干扰强，联线简单，易于维护,随当代PC机的发展同步发展,采用先进的现场串行实时通讯标准,该技术不仅打破了发达国家对我国的技术封锁，而且有力的压制了国外同类产品在国内的销售价格。,巴统组织的官员，来院了解了机电院自主知识产权的五轴联动技术后，为机电院的高技术产业化水平感到惊讶。认为在短时间里开发出这样水平的数控机床由衷的敬佩，是对发达国家技术封锁的有力回击。,大型系统技术集成实例,宏伟的“阿波罗”登月计划是人类系统集成创新的典范。是当代诸多行业、多种学科、多种
19、方法、大型系统的集成产物，也是典型的政府主导的大型系统集成创新项目整个飞船由700余万零件组成历时10年，耗资250亿美元参加该计划研究的有120多所大学、2万家企业和研发机构，投入45万多名科技工作者科研立题5万余项,原创性与常规技术的集成实例,集一项原发性创新技术结合多项常规的技术改进，给众多产品及产业带来翻天覆地的变化例如，随着当前环保意识的增强及世界燃料日趋短缺问题的提出，我国及世界很多发达国家都在从事燃料电池的研发工作，一旦试制成功，必将给电动汽车及相关的各种交通工业带来新的突破。 又如，激光原理与不同领域内技术的集成就会产生众多的创新,、,激光原理,模具加工技术,钻孔技术,爆破技术
20、,光刻技术,导航技术,焊接技术,切割技术,测量技术,热处理技术,全息技术,印刷技术,防伪技术,美容技术,医疗技术,显像技术,核聚变控制技术,其他分类法（三）,能力提高型创新与能力破坏型创新从一个特定企业的角度看，如果创新是建立在企业现有的知识基础上的，就是一种能力提高型创新。如果技术不是建立在企业现有基础上或者使现有技术过时，就是一种能力破坏型创新。构架创新与元器件创新如果创新导致一个或多个元器件发生变化，但是并不严重影响整个系统的结构，称为元器件创新。如果创新导致整个系统结构或组件之间作用方式的变化，称为构架创新。,简单评述,不同的分类是研究者按照不同的研究需要提出的。在不同分类中有些是有重
21、叠的。,课后作业,分小组对下列创新分类查找资料，充分准备，下次课后讲解。做成PPT，每组5分钟。偶发式创新、复杂产品系统的创新、模块化创新、电子化创新、交互式创新、集成创新,创新过程模型,技术创新过程,1.创意的形成阶段,创意的形成主要表现在创新思想的来源和创新思想形成环境两个方面。创意可能来自科学家或从事某项技术活动的工程师的推测或发现，也可能来自市场营销人员或用户对环境或市场需要或机会的感受，但是这些创意要变成创新还要走很长时间。人造纤维大约用了200年，计算机是100年，而航天飞机更长。创新思想的形成环境主要包括市场环境、政策环境、经济环境、社会人文环境、政治法律环境等。,2.研究开发阶
22、段,研究开发阶段的基本任务是创造新技术，一般由科学研究（基础研究、应用研究）和技术开发组成。企业从事研究开发活动就是开发可以或可能实现实际应用的新技术，即根据本企业的技术、经济和市场需要，敏感地捕捉各种技术机会和市场机会，探索应用的可能性，并把这种可能性变为现实性。研制出可供利用的新产品和新工艺是研究开发的基本内容。研究开发阶段是根据技术、商业、组织等方面的可能条件对创新构思阶段的计划进行检修和修正。有些企业也可能根据自身的情况购买技术或专利，从而跳过这个阶段。,3.中试阶段,中试阶段的主要任务是完成从技术开发到试生产的全部技术问题，以满足生产需要。小型试验在不同规模上考验技术设计和工艺设计的
23、可行性，解决生产中可能出现的技术和工艺问题，是技术创新过程不可缺少的阶段。,4.批量生产阶段,按商业化规模要求把中试阶段的成果变为现实的生产力，产生出新产品或新工艺，并解决大量的生产组织管理和技术工艺问题。,5.市场营销阶段,技术创新成果的实现程度取决于其市场的接受程度。本阶段的任务是实现新技术所形成的价值与使用价值，包括试销和正式营销两个阶段。试销具有探索性质，探索市场的可能接受程度，进一步考验其技术的完善程度，并反馈到以上各个阶段，予以不断改进与完善。市场营销阶段实现了技术创新所追求的经济效益，完成技术创新过程中质的飞跃。,6.创新技术扩散阶段,即创新技术被赋予新的用途，进入新的市场。如雷
24、达设备用于机动车测速，微波技术用于微波炉的制造。注意在实际的创新过程中，阶段的划分不一定十分的明确，各个阶段的创新活动也不仅仅是按线性序列递进的，有时存在着过程的多重循环与反馈以及多种活动的交叉和并行。下一阶段的问题会反馈到上一阶段以求解决，上一阶段的活动也会从下一阶段所提出的问题及其解决中得到推动、深入和发展。各阶段相互区别又相互联结和促进，形成技术创新的统一过程。,创新过程模型,技术推动模式（Technology-Push Model）,技术推动模式是指技术创新是由技术发展的推动作用而产生的，科学技术上的重大突破是技术创新的原动力，是驱使技术创新活动得以产生和开展的根本动因。通过技术创新，
25、让科技成果走向生产，并因创新的成功，而使这些成果转化为全新的产品，创造出全新的市场需要。,技术创新过程: “技术推动”模型,Source: Schumpeter (1934).,科学知识,设计与样品生产,制造,营销,赢利,“技术推动”模型中的活动流程,Source: R. A. Burgelman and L. R. Sayles, Inside Corporate Innovation (1986), p.36.,需求拉动模式(Demand-Pull Model),需求拉动模式，是指需求信息是技术创新活动的出发点。它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活动，创造出适合这一需求的适销产品
26、，这样需求就会得到满足。,技术创新过程：“市场拉动”模型,Source: Schmookler (1966), Meyers and Marquis (1969), Langrish et al. (1972).,“市场拉动”模型中的活动流程,Source: R. A. Burgelman and L. R. Sayles, Inside Corporate Innovation (1986), p.40.,技术创新动力来源（1）技术推动 vs 市场拉动,J. A. Schumpeter的观点（经济发展理论中译本第73页）“经济体系的创新一般并不是按下面的这种方式发生的，那就是，首先新的需要在
27、消费者方面自发地产生，然后生产工具通过它们的压力转动起来。我们并不否认存在这种联系的方式。可是，一般是生产者发动经济的变化，而消费者只是在必要时受到生产者的启发。消费者好象被教导去需要新的东西。”J. Schmookler的“市场拉动”观点(1966年)J. Schmookler(1966)对美国炼油、造纸、铁路和农业这四个产业的投资、产出与这些产业的专利数量之间关系进行了考察。FINDINGS：（1）这些产业产出变化领先于专利数量的变化（技术创新经济学第30页附图）（2）1939年、1947年的20多家产业投资对数值与随后3年的资本品专利数之间存在高度的相关性CONCLUSION：专利活动（
28、即发明活动），基本上是追求利润的经济活动，受到市场需求的引导和制约。资料来源：J. Schmookler, Invention and Economic Growth, Harvard University Press, 1966.,技术创新动力来源（2）技术推动 vs 市场拉动,Mayers & Marquis(1969)考察了5个产业的567项创新，研究表明，对于多数新产品而言，其成功更多地来源于市场需要而非技术机会。NOTE：Rosenberg指出，他们所选择的产业是消费者主导型。英Langrish等人（1972）对1966-1967年间获得the Queens Award winner
29、的84项成功商业化的技术创新进行了分析。结论：“也许，关于技术创新稳妥也是最高程度的概括是：它必须是特定需要和特定技术可能性的综合”。J. Utterback（1974）:60-80%的重要创新是需求拉动的。技术创新的来源美国英国1。技术推动22%27%2。市场拉动47%48%3。来自生产的需要31%25%,技术创新动力来源（3）技术推动 vs 市场拉动,SPRU(1979): Walsh, Townsend, and Freeman研究对象：science-based industry：塑料、医药、化工，未发现需求拉动现象。结论：科学、技术与市场之间的关联是复杂的、互动的；主要的创新驱动力因
30、时间、产业不同而有很大的差异。Rosenberg的观点（1）“科学技术作为根本的、发展的知识基础，与市场需求的结构在创新中以一种互动的方式起着重要的作用”；（2）“创新活动由需求和技术共同决定，需求决定了创新的报酬，技术决定了成功的可能性及成本”。,耦合模式（Interactive model）,整合模式(Integration Model),整合模式把创新视为企业内部研究、开发、制造、营销等职能并行运作的过程，即并行工程。这种模式力图使开发者从一开始就考虑到产品全生命周期中的所有因素，包括质量、成本、进度与用户需求。整合模式在整个创新过程中存在着较高层次上的功能交错，模式的核心特征不仅仅是并
31、行的，而且是在协作活动中的高层次的功能集成。强调企业内部不同部门之间通过整合，在项目中以并行方式开展工作，而不是按照先后顺序依次进行，以加快进入市场的时间。,整合模式（一体化）的技术创新过程,Source: Graves (1987).,营销,R&D,产品开发,营销,联合协调小组（工程师管理人员）,工艺开发,供应,制造,进入市场,技术创新管理部门协调,系统集成及网络化(Systems Integration and Networking，SIN),系统集成及网络化,创新过程模型的演进,中国企业技术创新的演变,“模仿-创新”模式直到80 年代，我国企业技术创新主要是对外国先进技术的引进和消化吸收
32、。中国与发展中国家的这种创新模式被总结为“3I”模式，即经历了模仿(Imitation)-改进(Improvement)-创新(Innovation)三个阶段。,“3I”模式的第一步是模仿改进（创造性模仿）阶段从模仿到改进可细分为五个阶段：引进：主要任务是调查、可行性分析与取得所内含的技术；模仿：关键是掌握操作技术；改造：即将技术本地化，以适应企业环境；改进：形成设计能力；生产：对引进和改进技术的有效使用。自主设计：从创造性模仿到创新阶段,二次创新模式更适合于发展中国家,讨论：,为什么现在我国以及浙江省都提出要开展自主创新，提升自主创新能力？与大企业相比，中小企业技术创新的优势和劣势是什么？企业选择技术创新模式的依据是什么？中小企业该怎么选择适合自己的技术创新类型和模式。,Thank you!,
