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1、工程项目组织与管理第一部分,工程项目组织与管理第一部分,第一部分,第一节 基本概念 项目与工程项目 管理与项目管理 第二节 工程项目的管理 工程项目的特征 工程项目的阶段和周期 工程项目管理的目标 主要利害关系者 第三节 工程项目管理的基本原理第四节 工程项目管理模式第五节 工程项目主要参与方的项目管理第六节 工程项目管理咨询工程师类别及一般工作程序,第一部分 第一节 基本概念,第一节 基本概念(一),项目的一般定义 项目是为提供某种产品、服务或成果所做的临时性努力。任何形式的社会组织都从事项目活动（Project, Program）（政治、经济、文化、技术） 希望工程、菜蓝子工程 三峡工程、
2、嫦娥登月工程、减免农业税 奥运工程、反腐败工程、全民健身计划 科学841 计划、大学123 建设、绘制人类基因图组计 划、中药现代化,第一节 基本概念(一)项目的一般定义,第一节 基本概念(二),咨询服务中的项目、设计项目、监理项目、生产企业中的项目、创意产业中的项目, 施工单位的项目,银行的项目工程项目有其特殊的含义 工程项目是指建设领域中的项目，一般是指为某种特定 的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。 限定词： 建设领域 投资 有建安工程,第一节 基本概念(二)咨询服务中的项目、设计项目、监理项目,第一节 基本概念(三),管理的一般定义 管理是指一定组织中的管理者，
3、通过实施计划、组织、人员配备、指导与领导、控制等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起实现既定目标的活动过程 项目管理 把各种知识、技能、手段和技术运用于项目活动之中，达到项目要求,第一节 基本概念(三)管理的一般定义,第一节 基本概念(四),组织管理工作的三个方面 1 战略管理 2. 日常运做管理（经营） 3. 项目管理,第一节 基本概念(四)组织管理工作的三个方面,第一节 基本概念(五),1. 战略管理 是一种决策模式，它决定和揭示企业的目的和目标，提出实现目的的重大方针与计划，确定企业应该从事的经营业务，明确企业的经济类型与人文组织类型，以及决定企业应对员工、顾客和社会做出的经济与非经济
4、的贡献。 基本内容： 制定 组织的宗旨、愿景、竞争性战略目标、实现目标的方针、5-10年规划 作用： 确定公司生存、成长、可持续发展引擎的过程; 特点： 全局性， 长期性、竞争性,第一节 基本概念(五)1. 战略管理,第一节 基本概念(六),2. 日常运做管理（经营） 是企业以市场为主要对象，通过商品、服务的生产和交换，为了实现企业的总体目标而进行的与企业外部环境达到动态平衡的一系列有组织的活动。 基本内容： 各级管理层不间断地进行公司战略管理、财务管理、人力资源管理、研发、生产管理、营销管理等； 作用 实现公司生存、成长、可持续发展的资源再造过程； 特点： 持续、重复地进行工作。目标是维持经
5、营，不断提高效率和效益;目标完成新目标重复出现。,第一节 基本概念(六)2. 日常运做管理（经营）,第一节 基本概念(七),3. 项目管理： 是把各种知识、技能、手段和技术运用于项目活动之中，达到项目要求。 基本内容： 围绕项目计划、项目组织、质量管理、费用 控制、进度控制等五项基本任务来展开工作 作用 处理日常运做无法解决的问题。作为实施战略规划的手段。形成公司生存、成长、可持续发展的推动力； 特点: 临时性(每个项目有开头、结尾、班子临时)；独立的成果；逐步完善；,第一节 基本概念(七)3. 项目管理：,第二节 工程项目的管理（一）,工程项目的分类（一） 按建设性质划分。 1 新建项目 2
6、 扩建项目 3 改建项目 4 迁建项目 5 恢复项目,第二节 工程项目的管理（一）工程项目的分类,第二节 工程项目的管理（二）,工程项目的分类（二）按建设规模大小划分 1 大型项目 2 中型项目 3 小型项目国家规定总投资划分： 能源、交通、原材料工业项目5000万元以上，其他项目3000万元以上的为大中型项目，在此标准以下的为小型项目。,第二节 工程项目的管理（二）工程项目的分类,第二节 工程项目的管理（二）,工程项目的分类（三）按项目在国民经济中的作用划分 1. 生产性项目 工业项目（含矿业）、建筑业、地质资源勘探及农林水有关的生产项目、运输邮电项目、商业和物资供应项目等。 2.非生产性项
7、目 文教卫生、科学研究、社会福利、公用事业建设、行政机关和团体办公用房建设等项目。,第二节 工程项目的管理（二）工程项目的分类,第二节 工程项目的管理（二）,工程项目的分类（四）按建设过程划分 1.筹建项目： 尚未开工，正在进行选址、规划、设计等施工 前各项准备工作的建设项目。 2.施工项目： 3.投产项目： 4.收尾项目： 指已经建成投产和已经组织验收，设计能力已全部建成，但还遗留少量尾工需继续进行扫尾的建设项目 5.停缓建项目： 指根据现有人财物力和国民经济调整的要求，在计划期内停止或暂缓建设的项目,第二节 工程项目的管理（二）工程项目的分类,第二节 工程项目的管理（二）,工程项目的分类（
8、五）按项目工作阶段划分。 1.前期工作项目： 已办理审批、核准或备案 2.预备项目： 指已批准可行性研究报告和初步设计（或扩初设计），正在进行施工准备待转入正式计划的项目 3.新开工项目： 指施工准备已经就绪，经批准，报告期内计划新开工建设的项目。 4.续建项目： 指在报告期之前已开始建设，跨入报告期继续施工的项目,第二节 工程项目的管理（二）工程项目的分类,第二节 工程项目的管理（二）,工程项目的分类（六）按项目隶属关系划分 1.中央项目 亦称部直属项目 2. 地方项目 指由省、市、自治区和地（市）、县等各级地方直接安排和管理的企业、事业、行政单位的建设项目。,第二节 工程项目的管理（二）工
9、程项目的分类,第二节 工程项目的管理（三）,工程项目的特征唯一性：特定的产品和服务一次性：有始有终（完成或不完成）整体性：众多的单项工程、单位工程（解释：厂房工程的整体性）固定性：建安工程都有固定的地点。不确定性：工程项目一般投资大、时间长-时间及环境的变化带来风险；不可逆转性 ：推倒重来损失重大。,第二节 工程项目的管理（三）工程项目的特征,第二节 工程项目的管理（四）,工程项目阶段和工程项目建设周期 为了顺利完成工程项目，通常要把每一个工程项目划分成若干个项目阶段，以便进行更好地控制。这些工程项目阶段总称为工程项目建设周期。 每个阶段完成的标志是获得一个或数个可交付的有形的、可核对的成果。
10、 如：可行性报告、环境与安全评价、地质勘察报告、方案设计、初步设计、施工设计文件；地基、基础、主体和竣工建安工程产品等。,第二节 工程项目的管理（四）工程项目阶段和工程项目建设周期,第二节 工程项目的管理（三）,工程项目阶段与项目建设周期图：,第二节 工程项目的管理（三）工程项目阶段与项目建设周期图：,第二节 工程项目的管理（五）,各工程项目阶段的主要工作（）工程项目策划和决策阶段 预可行性研究（投资机会选择） 可行性研究（论证投资项目的可行性，包括市场前景可行性、技术方案可行性、财务可行性、融资方案可行性等 ） 项目评估和决策,第二节 工程项目的管理（五）各工程项目阶段的主要工作,第二节 工
11、程项目的管理（五）,工程项目策划和决策阶段的操作国务院关于投资体制改革的决定国发201920号（2019-7-16）投资自主权：按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业投资自主权；改革项目审批制度 ：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。 政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。 项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。 对于企业使用政府补助、转贷、贴
12、息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告 。,第二节 工程项目的管理（五）工程项目策划和决策阶段的操作,第二节 工程项目的管理（五）,工程项目策划和决策阶段的操作规范政府核准制。严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。 政府核准的投资项目目录 。 企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。 对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。,第二节 工程
13、项目的管理（五）工程项目策划和决策阶段的操作,第二节 工程项目的管理（五）,工程项目策划和决策阶段的操作天津市相关规定天津市人民政府文件：津政发201996号关于改革我市企业投资管理体制的通知附件 1.天津市企业投资项目核准暂行管理办法2.天津市企业投资项目备案暂行管理办法3.天津市外商投资项目核准暂行管理办法4.天津市境外投资项目核准暂行管理办法5.天津市政府核准的投资项目管理权限6.当前部分行业制止低水平重复建设目录,第二节 工程项目的管理（五）工程项目策划和决策阶段的操作,第二节 工程项目的管理（五）,各工程项目阶段的主要工作（）工程项目准备阶段初步设计： 确定的工艺设计、设备选型、建筑
14、结构选择、建设标准、能源、环保、安全、消防专篇等，需要相关部门审查。施工图设计： 基础、结构、围护、屋面、建筑装修的实施图（配筋、节点处理等），节能、安全、强制性标准建委审查项目计划制定项目征地建设条件准备监理、设备、工程招标及承包商选定签订承包合同工,第二节 工程项目的管理（五）各工程项目阶段的主要工作,第二节 工程项目的管理（五）,各工程项目阶段的主要工作（）工程项目实施阶段 主要任务：项目实体建设：在规定的范围、费用、投资、质量（建设标准）内，按设计要求实现工程项目目标。基本工作：场地平整、建筑放线、地基施工（如打桩）、基础施工（地下到正负零）、主体施工、装修工程、建筑设备与工艺设备安装
15、工程、设备调试、市政工程、绿化工程等。,第二节 工程项目的管理（五）各工程项目阶段的主要工作,第二节 工程项目的管理（五）,各工程项目阶段的主要工作（）工程项目竣工验收和总结评价阶段主要任务： 1. 联动试车 2. 试生产 3. 竣工验收 4. 缺陷责任期管理（维修）. 5 . 项目总结. 竣工验收条件：投资主体备案制 1.地基、基础、主体验收合格，监理、设计、勘察自评 2. 建安工程完工,通过消防, 专用设备(如电梯);职业卫生安全;规划验收等,第二节 工程项目的管理（五）各工程项目阶段的主要工作,第二节 工程项目管理(六),工程项目管理的目标和基本方法工程项目管理的目标就是运用各种知识、技
16、能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系者对某个工程项目的要求和期望。工程项目管理的基本方法就是通过计划、组织、协调、控制等手段，以达到工程项目的建设目标，满足各方需求。,第二节 工程项目管理(六)工程项目管理的目标和基本方法,第二节 工程项目管理(七),工程项目利害关系者 是指那些积极参与该项目或其利益受到该项目影响的个人和组织。 分析利害关系者的目的,是要求项目管理团队要平衡管理不同的要求和期望,第二节 工程项目管理(七)工程项目利害关系者项目管理业主内部,第三节 工程项目管理的基本原理(一),工程项目管理的基本原理是：目标的系统管理过程的控制管理项目的信息化管理,第三节 工程项目管理的
17、基本原理(一)工程项目管理的基本原理,第三节 工程项目管理的基本原理(一),一、目标的系统管理定义：目标的系统管理就是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以管理。工程项目目标就是实施一个工程项目所要达到的预期结果工程项目目标必须明确、可行、具体和可以度量，并须在投资方与业主、承包商之间达成一致。通常不允许在工程项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标做过多、过大的修改。,第三节 工程项目管理的基本原理(一)一、目标的系统管理,第三节 工程项目管理的基本原理(一),质量/绩效,工期,成本,绩效=三个控制到位+业主满意,项目管理的三大变量,第三节 工程项目管理的基本原理(一)质量/绩效工期
18、成本绩效,工程项目目标系统的建立方法 采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。WBS是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的,第三节 工程项目管理的基本原理(一),工程项目目标系统的建立方法 第三节 工程项目管理的基本原理,第三节 工程项目管理的基本原理(二),二、过程的控制管理过程： 实现项目总目标分目标，需要识别和管理众多相互关联的活动。利用资源，将输入通过一定的机制转化为输出的活动叫过程。过程控制: 使用P-D-C-A 循环过程设计表现形式: 各种制度, 书面程序;流程图等;过程控制
19、要求: 1. 过程目标的需求 2. 从增值的角度设计修订过程 3.从过程输出中获得业绩信息和有效的输出结果 4.基于客观的测量,持续改进.,机制,投入,输出,第三节 工程项目管理的基本原理(二)二、过程的控制管理机制,第三节 工程项目管理的基本原理(二),两类项目过程 一类是创造项目产品的过程；工程前期设计招标施工验收一类是项目管理过程与产品无关启动、计划、实施、控制（包括检查、处理）和收尾。两类项目过程 在项目管理方面的功能区别与联系创造项目产品过程的管理保证产品的功能特性。项目管理过程是利用项目管理技术保证项目的效率和效益。,第三节 工程项目管理的基本原理(二)两类项目过程,第三节 工程项
20、目管理的基本原理(二),项目管理过程事例：初步设计设计管理输入： 1. 方案设计成果、设计委托书、有关规范（质量目标） 2. 设计进度表 3. 限额设计 机制： 中间成果、设计成果验算、评审与论证，初步设计预算，设计进度 的跟踪与调整输出满足法律法规、利益相关方要求的设计文件，满足施工图设计要求的文件,第三节 工程项目管理的基本原理(二),第三节 工程项目管理的基本原理(三),三 项目的信息化管理利用信息技术对工程项目进行管理已经成为提高项目管理技术水平的重要手段和标志。实用工具：1.互联网；2. 视频会议；3. 微软Project, word, Excel, PowerPoint；4. Au
21、toCad, 项目管理系统：基于局域网的费用管理、进度控制、质量控制系统。,第三节 工程项目管理的基本原理(三)三 项目的信息化管,第四节 工程项目的管理模式(一),项目管理发展史项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物（如美国研制原子弹的曼哈顿计划），在四五十年代主要应用于国防和军工项目。近代项目管理学科起源于50年代，在美国出现了CPM和PERT技术(关键线路法和计划评审技术)。 六十年代，项目管理的应用范围也还只局限于建筑、国防和航天等少数领域，如美国的阿波罗登月项目。因在阿波罗登月计划中取得巨大成功，由此风靡全球。国际上许多人对于项目管理产生了浓厚的兴趣。并逐渐形成了两大项目管理的研究
22、体系，即：以欧洲为首的体系-国际项目管理协会（IPMA），以美国为首的体系-美国项目管理协会（PMI），60年代初华罗庚教授将这种技术在中国普及推广，称作统筹方法，我们现在通常称为网络计划技术。,第四节 工程项目的管理模式(一)项目管理发展史,第四节 工程项目的管理模式(一),项目管理发展史进入九十年代以后，随着信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展并成为支柱产业，项目的特点也发生了巨大变化.许多在制造业经济下建立的管理方法，到了信息经济时代已经不再适用。在制造业经济环境下，强调的是预测能力和重复性活动，管理的重点很大程度上在于制造过程的合理性和标准化。在信息经济环境里，事务的独特性取代了重复
23、性过程，信息本身也是动态的、不断变化的。灵活性是信息时代的代名词。实行项目管理恰恰是实现灵活性的关键手段。项目管理在运作方式上最大限度地利用了内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作效率。目前管理模式已成为企业重要的管理手段。经过长期探索总结，在发达国家中现代项目管理逐步发展成为独立的学科体系和行业，成为现代管理学的重要分支。,第四节 工程项目的管理模式(一)项目管理发展史,第四节 工程项目的管理模式(一),中国项目管理的发展1980邓小平亲自主持了我国最早与世界银行合作的教育项目会谈，从此中国开始吸收利用外资，而项目管理作为世行项目运作的基本管理模式随着中国各部委世界银行贷款、赠款项目的启
24、动而开始被引入并应用于中国。随后，项目管理开始在我国部分重点建设项目中运用，云南鲁布革水电站是我国第一个聘用外国专家采用国际标准应用项目管理进行建设的水电工程项目，并取得了巨大的成功。在工程项目管理领域, 改革开放前工程建设项目投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。对施工质量的保证主要依靠施工单位自我监督。出现三边工程,三超工程,钓鱼工程.从1983年起，我国开始实行了政府对工程质量的监督制度，成立了专业质量监督部门和各级质量检测机构，代表政府对工程建设质量进行监督和检测。,第四节 工程项目的管理模式(一)中国项目管理的发展,第四节 工程项目的管理模式(一),中国项目管理的发展
25、为进一步实施科学化、专业化管理，适合改革开放的需要，解决我国建筑领域长期固有的问题，从（19881993年），国家实施建筑监理试点并推行该制度。1988年建设部发文关于开展建设监理工作的通知和关于开展建设监理试点工作的若干意见。2019年开始全面推行工程监理制2019.12建设部、国家计委联合颁布了737号文件工程监理规定2019.12建设法将监理列入其中.,第四节 工程项目的管理模式(一)中国项目管理的发展,第四节 工程项目的管理模式(一),一、建设单位自行组建项目管理机构进行管理 项目管理班子：业主组建基建办、筹建处、指挥部（引滦工程、大无缝）；自行进行或部分委托咨询单位开展前期工作（机会
26、研究、可行性研究）；设计、施工委托响应的单位；采购自主（寻租与腐败）自己进行项目的协调、监督和管理。项目完成后，项目管理班子解散。 “ 只有一次教训，没有二次经验，造成浪费、损失和腐败”,第四节 工程项目的管理模式(一)一、建设单位自行组建项目,第四节 工程项目的管理模式(二),二、委托咨询公司协助业主进行项目管理,第四节 工程项目的管理模式(二)建筑师/咨询工程师（进行,第四节 工程项目的管理模式(二),二、委托咨询公司协助业主进行项目管理 评述为国际上通用的做法：世行、亚行项目要求使用使用FIDIC施工合同文件和生产设计和设计、施工合同条件的项目习惯使用；目前我国的大部分工程基本上使用；操
27、作：机会与可行性咨询公司设计-施工-设备招标咨询公司代理招标施工质量控制监理公司（管理协调）特点： 咨询人员长期经验，信息积累，专业化效益，节约时间、造价、质量的保证，遏制腐败,第四节 工程项目的管理模式(二)二、委托咨询公司协助业主进行,第四节 工程项目的管理模式(三),三、设计采购建造（EPC）交钥匙模式 (Engineering-Procurement-construction )操作机会与可行性咨询公司决策业主委托咨询公司从经过招标由工程公司对设计采购建造进行总承包，工程公司负责对进度、费用、质量和安全进行控制。固定价或可调价合同。特点：有利于设计、采购和施工各阶段的融合。控制好可以提
28、高效率、降低成本。缺乏多项合同招标代来的灵活资金流、价格竞争优势。对业主的资金要求高。承包单位风险大、合同管理要求质量高（索赔、反索赔）。第三方监理制仍然需要在总承包项目中执行。,第四节 工程项目的管理模式(三)三、设计采购建造（E,第四节 工程项目的管理模式(四),四、由专业机构进行项目管理 (一)PM方式（Project Management）代理管理：全过程管理按合同约定，全过程 代表业主进行管理。机会研究阶段进行市场分析，决策阶段编制可研，进行项目筹划前期阶段代办审批、备案、核准手续，配合获得土地;实施阶段提供招标代理、设计管理、采购、施工管理和试运行服务，代表业主对项目的安全、质量、
29、进度、费用、合同、信息进行管理和控制。,第四节 工程项目的管理模式(四)四、由专业机构进行项目管,第四节 工程项目的管理模式(四),四、由专业机构进行项目管理 （二）PMC( Project Management Contractor)项目管理承包业主聘请管理公司作为业主代表的延伸；项目决策阶段代表业主对前期进行管理，负责优化建设方案、协助业主融资、对项目风险对策进行优化管理；确定所有技术方案、专业设计方案、设备材料方案编制勘察、设计、施工、监理招标文件，委托招标确定承包商；实施阶段代表业主负责全部项目的管理协调。各个阶段向业主提出工作报告。,第四节 工程项目的管理模式(四)四、由专业机构进行
30、项目管,第五节 工程项目主要参与方的项目管理,实施一个项目相关方有不同的利益要求,反映在:项目各参与方对工程项目管理有不同的含义、目的与特点。项目业主、承包商、金融机构及政府对工程项目管理的主要任务不同。咨询工程师在项目管理中的主要任务，咨询工程师的一般工作程序。,第五节 工程项目主要参与方的项目管理 实施一个项目相关方,第五节 工程项目主要参与方的项目管理,研究相关利益要求目的是在项目管理中管理利益相关方、平衡各方利益，解决冲突 这是任何一方项目经理的重要责任,第五节 工程项目主要参与方的项目管理 研究相关,第六节 工程项目管理咨询工程师类别 及一般工作程序,工程咨询工程师在科学技术、经济水
31、平和信息传播高度发展和复杂化的现代社会，工程项目靠临时组织的指挥部形式，已经不能适应国际化、专业化的要求，也不能解决建设管理中存在的“三超”现象，工程质量差等问题。工程咨询业的出现与发展，正是应对上述挑战。,第六节 工程项目管理咨询工程师类别,第六节 工程项目管理咨询工程师类别 及一般工作程序,工程咨询工程师工程咨询业与其它产业的区别在于它是靠从业人员的知识经验和智力来生产服务产品，并为社会进行有偿服务。作为智力生产型企业的工程咨询业是产生知识价值的部门，它对社会组织委托的复杂课题（项目），按照客观社会与经济发展的规律，有的放矢地实现知识的复合、交叉、渗透、升华，从而提出解决课题的优化方案，争
32、取获得最佳效益。工程咨询业对项目在项目策划与决策阶段、项目准备阶段、项目实施阶段、项目竣工验收，即整个项目建设周期内，都可提供相应的专业服务。提供相应服务的组织和个人，按国际惯例都称为工程咨询工程师。,第六节 工程项目管理咨询工程师类别,第六节 工程项目管理咨询工程师类别 及一般工作程序,目前国内设定的有关工程项目咨询单位类别工程咨询公司（如天津国际工程咨询公司）。招标代理公司造价咨询公司监理公司规划设计单位建筑设计单位专业设计单位（工业、环境、市内装修）项目管理公司。,第六节 工程项目管理咨询工程师类别,第六节 工程项目管理咨询工程师类别 及一般工作程序,(一)工作前期准备 接受委托。 认真研究项目的相关资料。编写咨询项目工作大纲。成立项目团队。,第六节 工程项目管理咨询工程师类别,第六节 工程项目管理咨询工程师类别 及一般工作程序,(二)组织计划实施 进驻现场或进行现场调研。组织实施。沟通与调整。(三)提交咨询成果 交付项目成果。总结性工作。回访。,第六节 工程项目管理咨询工程师类别,
