《工程索赔实务ppt课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程索赔实务ppt课件.ppt（270页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、1,尹贻林 教授国家级教学名师天津理工大学管理学院院长 博导 2007.12,工程索赔实务,天津理工大学公共项目与工程造价研究所 Institute of Public Project &Cost Engineering, IPPCE,2,引 言,1983 年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程项目管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设的序幕。 国际工程的合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的、综合性的
2、管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。,3,鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目,鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。,20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开
3、放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。,4,鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：,各家公司投标价,鲁布革引水系统工程施工招标,大成公司中标,注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元 。,5,鲁布革引水系统工程施工招标
4、（二）,根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予75%的优惠，对未与中方联营的加价75%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。,1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。,6,鲁布革引水系统工程施工招标（三）,经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电
5、表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。,中标结果,7,鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔,8,工程索赔额较少的原因：,1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件
6、增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）,9,注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的2.83%。 2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6。 3、其他原因引起的次数较少。 数据来源：东南大学土木工程学院教学课件,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表,索赔款项由日元和人民币结算,10,影响力巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路
7、最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。,索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。,公路路面结构应由面层、基层和垫层组成，其中，面层直接承受行车荷载的垂直力、水平力、以及车身后所产生的真空吸力的反复作用，基层主要承受面层传递的车轮垂直力的作用，并把它扩散到垫层和土基，而垫层主要起排水、隔水、防冻、防污和扩散何载应力的作用。,11,国内外对该项目索赔事件的反映：,国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记
8、重拳”，称“业主输得太惨了.” 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。,认识上的鲜明对比,12,对鲁布革水电站建设过程的认识：,1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。 “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接
9、轨，培养高素质的项目管理人才,“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念,13,加强索赔管理：,合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。,启 示,14,目 录,一、 FIDIC 简介及索赔的概述二、常见的索赔案例三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写,15,一、 FIDIC 简
10、介及索赔的概述,1、FIDIC 简介2、索赔的起源3、索赔的含义4、索赔的依据5、索赔的分类6、索赔的意识,16,1.1 FIDIC的起源1.2 FIDIC的组织结构1.3 FIDIC的知识体系与出版物1.4 FIDIC在中国,1、FIDIC 简介,17,FIDIC是“国际咨询工程师联合会”法文名称 Fdration Internationale DesIngnieurs-Conseils 的前5个字母。其英文名称是 International Federation of ConsultingEngineers。 FIDIC于1913年由法国,比利时等3个独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。
11、1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，一般历史学家将这次会议描述成当代国际咨询工程师联合会的诞生。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。,1.1 FIDIC的起源,18,现在FIDIC总部设在瑞士洛桑, 在全球范围内已经拥有67个成员协会，代表了约400，000位独立从事咨询工作的工程师。 作为一个国际性的非官方组织，FIDIC的宗旨是要将各个国家独立的咨询工程师行业组织联合成一个国际性的行业组织；促进还没有建立起这个行业组织的国家也能够建立起这样的组织；鼓励制订
12、咨询工程师应遵守的职业行为准则，以提高为业主和社会服务的质量；研究和增进会员的利益，促进会员之间的关系，增强本行业的活力；提供和交流会员感兴趣和有益的信息，增强行业凝聚力。 中国工程咨询协会于1996年被接纳为国际咨询工程师联合会（FIDIC）正式会员.,1.1 FIDIC的起源,19,FIDIC的组织机构分为三种，执行委员会，常设委员会和特别小组。一般性的日常活动是由几个常委会和由执行委员会任命的特别小组来负责组织和管理的.,1.2 FIDIC的组织结构,20,FIDIC主席John Boyd,FIDIC执委会执委解绍璋,1.2 FIDIC的组织结构,21,1.3 FIDIC的知识体系与出版
13、物,22,1.3 FIDIC的知识体系与出版物,23,简明合同格式,生产设备和设计施工合同条件,施工合同条件,业主/咨询工程师(单位)协议书,EPC / 设计采购施工交钥匙合同,1.3 FIDIC的知识体系与出版物,京津塘高速公路是我国第一个应用FIDIC合同条款的而建的高速公路，把高速公路技术标准和质量要求推到了最权威的地位，保证了合同的严肃性。同时，还总结出一整套勘察、设计、施工、监理和建设技术，使我国公路建设管理体制逐步实现了与国际惯例接轨 。自1990年9月陆续分段通车以来，未出现明显质量事故，行车迅速、平稳、舒适，经济效益、社会效益大大超出了预计，受到了国内外各界的广泛好评。,24,
14、1.4 FIDIC在中国,2007年11月1日为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、广播电影电视总局九部委联合颁布了和试行规定及相关附件，自2008年5月1日起施行。,25,1.4.1 中国的FIDIC-标准施工招标文件,规定指出本标准文件在政府投资项目中试行。国务院有关部门和地方人民政府有关部门可选择若干政府投资项目作为试点，由试点项目招标人按本规定使用标准文件。附：指南文件也已推出。,标准施工招标文件共分为四卷8章，其中第一卷第4章是合同条款及格式，里面包括
15、了合同通用条款，合同专用条款以及合同附件格式。第四章的作用与性质与FIDIC施工合同条件1999及建设工程施工合同1999完全相同，是FIDIC合同与中国实际相结合的产物，也是FIDIC合同在中国的最新发展成果。,26,1.4.1中国的FIDIC-标准施工招标文件,1.学习FIDIC合同条件的精华，编制适合我国国情的合同条款 FIDIC合同涉及的工作内容能基本覆盖工程建设过程遇到的合同问题；合同的基本属性公平原则比较到位；合同双方的责任、权利和义务的约定比较清晰；设定的各项合同程序比较严密、科学、操作性强； 强调解决合同事宜的及时性，在履约过程中及时解决好支付、合同变更和争议等的合同问题。,2
16、7,1.4.2 通用合同条款的特点,2.合同条款约定的合同双方的责任界面应清晰，约定的内容应能覆盖建设工程施工中遇到的所有合同问题。 标准施工招标文件规定，招标人（发包人）和投标人（承包人）是工程招投标和履行合同的两个责任主体，本通用合同条款第2条与第4.1款明确规定了发包人和承包人的主要义务，并在以下第524条款中详细约定了合同双方在建设工程履约过程中遇到的所有合同问题，避免出现空白，而造成履约困难。在合同公正公平的前提下, 约定的合同双方责任界面清晰是合同顺利履行的基本条件。需要总结了我国近年来建设工程合同的实践和经验教训。,28,1.4.2 通用合同条款的特点,3.对监理人在施工合同中职
17、能的准确定位：监理人受发包人的委托，在施工现场为发包人管理合同。 监理人按发包人的授权进行合同管理，对工程的施工进度、质量、安全和合同支付负有监理责任；监理人应忠实地执行发包人与承包人签署的施工合同，无权修改合同，监理人不是合同的第三方；监理人应认真运用好通用合同条款第3.5条“商定或确定”条款，以公正的立场，促进双方在合同范围内通过协商，友好地解决合同争议。监理人只对发包人承担监理责任，承包人不能因监理人的工作不到位而要求免除或减轻自己在合同中应负的责任,29,1.4.2 通用合同条款的特点,4.树立正确的合同变更理念，建立科学的变更程序，及时处理好设计和施工过程中出现的变更，有利于减少合同
18、争议。合同变更在建设工程合同中常常是不可避免的，尤其是对一些复杂和大型的工程都可能在设计和施工过程中发生变更；树立正确的合同变更理念，有利于推进合同的顺利履行,促进合同双方的良好合作;变更的范围和内容在通用合同条款第15.1款中已有约定，各行业可在专用合同条款中约定具体实物内容.但不能取消第15.1款中约定的任何一项内容。只有监理人才有权发出变更，承包人无权自行变更，但监理人发出重大变更时，应经发包人同意；发生变更事项应及时做好同期记录，并及时按通用合同条款第15.3款作出处理，以免事后造成历史资料失缺而引成争议,30,1.4.2.通用合同条款的特点,5.根据我国目前的合同管理状况，编制本合同
19、支付条款时，考虑了尽量适用于单价合同和总价合同两种支付模式。本合同条款的支付模式是以测量计量为基础的，支付条款的设定包含了单价合同的测量计量支付与总价合同的按形象进度支付。当前总价支付方式尚缺乏经验，为此建议当前仅在规模较小、工期较短的总价合同中使用。通用合同条款中涉及单价合同和总价合同的，主要有第15.1款“变更的范围和内容”、第15.4款“变更估价原则”、第16.1款“物价波动引起的价格调整”、第17.1款“计量”和第17.3款“工程进度付款”。招标人在编制招标文件时，按照选定的合同模式，在专用合同条款中补充约定其具体支付方式和内容；第17.1款约定的“计量”，同时包括了单价子目计量和总价
20、子目计量的内容，并按顺序编排项号。根据选定的合同形式，分别适用第17.1.4项或第17.1.5项。第17.3款约定的进度付款，同时包括了按计量周期付款，或按形象进度付款，以及周期付款和形象进度付款的结合等多种形式。哪些工作内容采用周期付款、哪些工作内容采用形象进度付款，由当事人在专用合同条款或支付分解报告中确定。绝大多数建设工程中,均采用按月进度进行计量付款.,31,1.4.2. 通用合同条款的特点,6.科学设定各项合同管理程序，强调处理合同事宜的及时性通用合同条款中设定了工程进度控制、质量检查和验收，合同变更、计量和进度付款、竣工验收、竣工结算与争议调解等合同管理程序，并且都设置了事件响应时
21、间；以上工作程序及响应时间的设定，强调了处理合同事宜的及时性与积极性。公平、合理地约定合同双方各自的工作时限，保证双方都能高效地完成合同管理程序中规定的工作，防止问题长期积压，影响合同的正常履行，避免积累成合同争议；,32,1.4.2.通用合同条款的特点,7.合同双方应齐心协力面对工程风险，共同克服由于不可抗力灾害对工程施工的不利影响，各自进行必要的保险，以规避风险。 鉴于工程建设项目施工较为复杂、合同履行周期较长等特点，合同双方应在合同订立时客观地评估合同风险，承包人在报价中应认真估列风险费用，并应将工程保险作为解决合同风险的重要手段； 保险的目的是把合同双方的风险降低到最低限度，本通用合同
22、条款第20条设定了合同双方必须投保的各保险项目.监理人督促双方及时投保；为保障承包人人员的合法权益，承包人必须为其施工作业人员投保本合同条款所列的各项人员险种，并进入报价。不可抗力灾害属于非合同双方责任的意外风险，但作为本合同的项目业主，理应承担工程的主要损失，但承包人也应承担其自身的某些财产损失，以及其合同中的部分利润损失,33,1.4.2.通用合同条款的特点,8.本通用合同条款建议建立由独立第三方承担的合同争议评审机制通用合同条款第24条从维护合同的公平性出发，建议设立合同争议评审机制，其目的是通过独立第三方的公正评审和调解，促进合同双方在本合同范围内友好地解决争议，尽量避免将合同争议进入
23、司法程序；第三方对合同争议的评审，只是作为提供合同双方进一步协商解决合同争议的参考依据。其中任何一方不接受，争议评审意见将不具有合同约束力。一般情况下，合同双方聘请的争议评审专家通常是业内比较有经验的资深专家，在不受合同任一方影响的情况下提出的评审意见往往是具有一定的权威性，即使进入司法程序后，也可能是司法机关取证的重要参考材料。为此，独立第三方的争议评审机制可以促进合同双方进一步和解，减少和避免争议进入司法程序，从而也可节省解决争议的成本。,34,1.4.2.通用合同条款的特点,9.通用合同条件充分体现了以人为本，环境保护，建设和谐社会等党的最新治国策略与指导方针。通用合同条款在学习FIDI
24、C合同精神的同时，也加入了许多中国特色的思想，真正做到了将西方先进文化同中国社会主义建设的实践相结合，制订出符合中国国情的建设工程通用合同条件。贿赂是我国各个领域，尤其是建设领域存在的严重问题。通用合同条件的1.9款就规定了严禁贿赂的内容，虽然内容很少，也没有明确行贿人与受贿人之间的责任分配，但毕竟也体现了国家在不断加强反腐败工作的力度。由于我国从事建筑行业的农民工权益常常得不到保障，在合同4.8,20.2,20.3款明确提出签定劳动合同，按时发工资，提供保险等方面的内容。以人为本，关注弱势群体。但是缺少承包商违约时的处理方法，尤其体现在4.8款保障承包商人员的合法权益。,35,1.4.2.通
25、用合同条款的特点,新版通用合同条款6万余字1999年版建设工程施工合同1万余字1999FIDIC施工合同条件5万余字通过以上对比可以看出新版合同条件在内容上有了极大的丰富，甚至超过了红皮书的字数。内容越多细节越多对工程合同的控制能力也就越强。,36,1.4.3.通用合同条款的对比分析,一.合同条款的编制框架 合同条款分为通用合同条款和专用合同条款两部分，通用合同条款的内容按我国各建设行业工程合同管理中的共性规则制定；专用合同条款则根据各行业的管理要求和具体工程的特点，由各行业在其施工招标文件范本中自行制定。 通用合同条款全文共24条130款，分为以下八组：,37,1.4.3.通用合同条款的对比
26、分析,三种合同条件框架的比较,38,1.4.3.通用合同条款的对比分析,合同内容分析,39,1.4.3.通用合同条款的对比分析,新版的施工合同与FIDIC新红皮书不论从架构还是内容上都非常相似，因此新版合同条件的应用必然会受到国内FIDIC研究人员的热烈欢迎，国外大量基于FIDIC合同索赔案例的参考价值也得到质的提升。在新版合同尚未大量实行的今天，为了能在明天更好掌握新版施工合同条件下的索赔工作，当务之急就是要学习和总结FIDIC施工合同条件下索赔工作的经验与成果，为将来我国的建筑事业的发展打下良好的基础。,40,1.4.4.新版施工合同下的索赔,41,我国某政府投资管道工程，采用发改委最新的
27、标准施工招标文件。索赔事项： 由于承包商经常要求工人长时间加班，而且没有加班费，导致工人罢工。 业主为了按时完成工程，支付了2万元抚恤金给工人。同时向承包商提出索赔2万元本息，及误工损失。,案例1:新版合同条件对劳动者的保护,42,承包商意见:承包商认为对自己员工的管理，是自己公司内部的事情，不需要业主插手，因此不同意索赔。工程师意见：根据新版合同4.8.2款要求，承包商需要为其员工安排休息及休假，并支付相应的加班工资。承包商的行为已经构成违约。业主为了避免更大的损失采用的一系列方法，是正确的，所以要求承包商支付2万元本息，并承担相应责任。,案例1:新版合同条件对劳动者的保护,43,索赔结果：
28、承包商支付了2万元本息，并且规定了底层工作人员的休息及休假制度。借鉴意义：FIDIC合同条件是发达国家主导制订的，在发达国家中劳动者的权益收到良好的保护。而在我国普通劳动者，尤其是底层劳动者的权益经常受到侵害，因此需要以合同的方式通过业主承包商两方的努力加以保护，这也符合以人为本的治国思路。,案例1:新版合同条件对劳动者的保护,44,我国某政府投资建筑工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。工程从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。 但业主不同
29、意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如国家气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。,案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较新版合同,案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较新版合同,由于双方分歧过大，只能通过提交争端评审委员会解决。双方聘请了当地有关部门领导，高校专家以及相关专业人士，组成评审委员会，最终达成了双方都能接受的协议，索赔事件得以解决。 这次调解双方共花费5000元人民币，耗时一周。与fidic的DRB,DAB甚至国际仲裁相比无疑节约了很多资金与时间。,46,小浪底水利枢纽工程,小浪底水利枢纽工程,小浪底水利枢纽工程
30、一共耗资400多亿元采用FIDIC合同，工程完成土石方挖填9478万立方米，混凝土348万立方米，钢结构3万吨，一共历时11年。使用了11.09亿美元的国际贷款，其中世界银行硬贷款8.9亿美元，由于引进了世界银行的贷款，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性招标。三个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建三个工程标。,工程概况,案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较FIDIC合同,案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较FIDIC合同,小浪底工程发生了大量的索赔事件，其中大部分通过协商得以解决，有些索赔事件由于双方分歧过大，只能提交DRB进行裁决。 虽然DRB的裁决被各
31、方一致接受，解决了索赔事件，但是双方成本很高，也浪费了大量时间。某项DRB调解，双方共花费20,000美元，历时2个月才得以解决。,48,索赔在西方的发展第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管
32、理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。,2. 索赔的起源,49,索赔在中国的发展,发展 20世纪80年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。 经历了近20年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。,挑
33、战 研究水平处于起步阶段：1对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识2对索赔的时限和索赔证据管理不充足3索赔专门人才缺乏4索赔经验及索赔实例贫乏5“人情扭结”较严重6索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识,50,索赔(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。,3.索赔的含义,索赔的特征：1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔
34、必须有切实有效的证据；6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,51,对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。,索赔管理的任务包括索赔和反索赔：索赔(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会、寻找和发现索赔机会和处理索赔事件；反索赔(Counter Claim)包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。,52,不同施工合同文本对索赔的定义,53,No.1 国际通用的FIDIC合同条件:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件(俗称“红皮书”).No.2 世界银行推荐采用的合同条件:世界银行发布的工程采购招标文件样本.No
35、.3 英国常用的合同条件:英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.No.4 美国常用的合同条件:美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则.,4. 索赔的依据,国际工程常用的施工合同条件,54,1991年颁布建设工程施工合同及建设工程施工合同管理办法中华人民共和国建筑法中华人民共和国招投标法1999年出台的建设工程施工合同修订版2007年八部委颁布的标准施工招标文件,国内常见的施工合同条件,55,5. 索赔的分类,索赔的分类,按索赔的合同依据,按索赔的目标,按发生索赔的原因,按索赔的处理方式,按索赔的对象,合同内索赔,非合同规定的索赔,道义
36、索赔,工期索赔,费用索赔,索赔;反索赔,单项索赔,综合索赔,工程范围变更索赔;工程拖期索赔;加速施工索赔;施工现场变化索赔,56,(1)合同内索赔(Contractual Claims)指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，亦称为明示条款。,(2)非合同规定的索赔(Non-Contractual claims)承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。,(3)道义索赔(E
37、X-Gratial claims)业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。,No.1.按索赔的合同依据分类,57,(1)工期索赔(Claims for Extension of Time ) 工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。,No.2.按索
38、赔目标分类,(2)经济索赔( Financial compensation ) 费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses )，也就是取得合理的经济补偿(Financial Compensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况: 施工受到干扰，导致工作效率降低; 业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。,58,(1)工期延误引起的索赔；(2)加速施工引起的索赔；(3)不利的自然条件引起的索赔；(4)工程范围变更引起的索赔；(5)增加(或减少)工程量引起的索赔；(6)工程变更引起的索赔；(7)资料文件错误引
39、起的索赔；(8)暂停施工引起的索赔；,(9)终止合同引起的索赔；(10)设计图纸拖交引起的索赔(11)拖延付款引起的索赔(12)物价上涨引起的索赔(13)业主风险引起的索赔(14)特殊风险引起的索赔(15)不可抗力引起的索赔(16)业主违约引起的索赔(17)法律法规变更引起的索赔(18)对合同文件的不同理解引起的索赔,No.3.按索赔的原因分类,59,依工程项目的具体情况，按对干扰事件的处理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。 (1)单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔。索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事件发生时，或发生后立即执行。 (2)综合索赔 综合索赔又叫一揽子索赔或总
40、索赔，是对工程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。,No.4.按索赔的处理方式分类,60,通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。牛律法律指南中对反索赔的含义是这样写的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。”,No.5.按索赔事件的性质分类,61,（1）成本意识（2）时间意识,6. 索赔的意识,62,索赔要求的提出和
41、解决，都是建筑在成本控制(Cost Control)的基础上.,（1）成本意识(Cost Consciousness),工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别项目的结算成本小于其中标合同价.,（1）工程成本处于变化之中,63,合同规定的因素,合同规定的工作,合同最终结算量,合,同,合,理,推,断,的,工,作,索赔范围,投标时,实施合同,合同完成时,开工,完工,中标合同价,完工结算价,最终估算价,施工准备,施工期
42、,维修期,施工过程中工程量及合同价变化示意图,64,在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问题.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的开支,增加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态.,（2） 严格控制工程成本,65,索赔提出时间要尽可能的早 一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1434的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索赔事项应力争在这一时段内得到解决
43、。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。,(2)时间意识,索赔与施工进度相结合示意图,发现索赔,索赔论证,报告及证据,谈判解决,施工准备,工程全部建成,合同完成,时间,工程完成量,建成100%,开工,20%,40%,60%,80%,1/4,1/2,3/4,0,投标,66,二、FIDIC合同与索赔,（一）红皮书的发展（二）新红皮书与旧红皮书的比较（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（四）新红皮书思想的总结,67,（一）红皮书的发展,1945年,在伦敦的土木工程师协会ICE(TheInstitution of Civ
44、il Engineers)出版了第一套有关土木工程的一系列合同条款,随后于1957年,针对海外土木工程,第一版FIDIC合同条款土木工程施工合同条件（又称“红皮书”）出版。,1963年,推出第二版,1977年,推出第三版,1987年,推出第四版,1992年修改版,FIDIC于1999年正式推出,(新红皮书),68,“新红皮书”不是在“红皮书”的基础上修改而是重新进行了编写.FIDIC的前四版土木工程施工合同条件,都是以ICE合同条件为基本框架,1999年的FIDIC施工合同条件(新红皮书)则完全摒弃了ICE合同,采用了全新的合同框架.在结构上,放弃了“旧红皮书”的25节,72条,194款的框架
45、,而是继承了FIDIC1995年出版的“桔皮书”的基本模式:通用条款部分分为20条,163款,并取消了“红皮书”中没有编号的“节”;布局上进行了整合,使条款的标题以至部分条款的内容能一致的尽可能一致,突出了相关性与易用性.,（二）新旧红皮书的比较,69,公平思想在新红皮书中的体现,70,71,旧版业主的权利,旧版承包商的权利,新版业主的权利,新版承包商的权利,1质量控制2投资控制3质量控制4可向承包商提出反索赔,1业主必须明确答复承包商,不能无故拖延2明确业主方风险范围3明确不可预见的含义与范围,72,工程师的角色,在前的土木工程施工合同条件中要求工程师“公正”(Impartial)地处理合同
46、中的有关问题，而施工合同条件中只要求“公平”(Fair)(3.5)。 “公平”指工程师依据合同处理有关事项时应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正”则要求处理各种问题都应当不偏不倚。,由于工程师是接受雇主报酬负责合同履行管理的受委托人,实际上工程师被划分为雇主人员(2.3),他不充当调解人或仲裁人的角色,通用条件内增加了“争端裁决委员会”（DAB）的条款，DAB成员的报酬由雇主和承包商平均分担。,原,因,73,天生桥一级水电站工程位于红水河干流贵州省与广西区交界的南盘江河段,电站装机4300 MW,挡水建筑物为亚洲在建最高的混凝土面板堆石坝,工程建设部分利用日本海外经济协力基金会贷款。1
47、991年6月前期工程开工,1994年12月实现了单洞截流,工程于1998年12月底首台机组发电。,旧红皮书下工程师的角色案例,74,1997年6月17日8月13日,正值天生桥一级水电站工程施工的紧张时期,水库移民1 000余人在施工区堵塞道路和阻止施工,要求有关部门解决移民补偿问题。为避免事态进一步扩大和激化,整个工程被迫近乎全线停工,其中6月1720日停工约3 d,7月13日8月13日持续停工32 d。虽然从8月14日起开始恢复施工,但长达35 d的停工已使工程进度受到严重影响,同时给工程建设各方造成了经济损失。尤其给南水公司造成了巨大的经济损失,索赔原因,由于工程被迫近乎全线停工给南水公司
48、造成了巨大的经济损失，所以南水公司向业主方提出了经济索赔。其他几家承建单位由于损失不大，并且出于为了以后更好的合作并未提出经济索赔。,提出索赔,75,但该工程的工程师秉承“公正”的原则，建议其他未提出经济索赔的承建单位 提出索赔，最终各承建单位接受了其意见，1997年7月24日和8月22日,承担引水发电系统施工的水电七局提出索赔金额共计人民币137万元。1997年8月23日,承担放空隧洞施工的水电九局来函,要求索赔金额计122.71万元人民币。1997年8月29日,承担机电安装工程合同的葛洲坝工程局机电安装处来函,提出要求索赔40万元人民币。1997年9月12日,承担溢洪道泄槽边坡塌方处理的水
49、电十四局来文要求索赔金额计人民币39.28万元。,采用FIDIC第四版红皮书,76,索赔核算依据,索赔补偿应使承建单位的实际损失得到弥补,但决不应使其额外受益。,部分施工项目在移民阻工期间进行了间歇式作业,须适当扣减这部分补偿工程量。该部分工程量应视为正常施工报量进行结算。,只补偿停工造成的直接经济损失。即仅补偿人员窝工费、机械停置费和材料损失费。基地建设费和施工利润不应补偿。,对于耽误的工期,业主应另设赶工奖励,不应影响工程总工期。,77,78,索赔依据,79,新红皮书下工程师的角色案例,项目简介,某建设单位与施工单位按FIDIC施工合同条件(1999)签订了某高层住宅的施工合同。,80,索
50、赔原因,施工过程中，工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝上楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，工程师发现裂缝处巳用水泥砂浆抹上。工程师向施工单位指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理。,处理结果,经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。但考虑到以后要继续合作，业主方只要求承建单位进行补强处理，并没有提出经济索赔。所以工程师根据新红皮书的“公平”原则也并未提出补偿。,81,改变的影响,承包商遭遇可索赔事件,承包商提出索赔,工程师公平的确定补偿额给予补偿,承包商没有提出索
