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1、行政管理风险流程图巴中市交通运输局,Logo,公文运转工作流程,行政管理风险流程图,1,档案管理工作流程,2,印章管理工作流程,3,涉密文件处理工作流程,4,网络运行安全工作流程,5,6,7,8,9,10,公务接待工作流程,会议承办工作流程,安全管理工程流程,公车维修工作流程,干部考核工作流程,巴中市交通运输局,Logo,工资调整变动工作流程,行政管理风险流程图,11,人事档案管理工作流程,12,干部述职述廉工作流程,13,纪检监察案件调查处理工作流程,14,行政效能监察工作流程,15,16,内部财务审计工作流程,巴中市交通运输局,备注：流程图中“风险点”标识，红色框标识一级风险、黄色框表示
2、二级风险、白色框表示三级风险、其余代表四级风险,Logo,公文运转流程图,经办人员拟稿,科室负责人审核,办公室负责人审核,分管领导签批,局长签批,拟稿人复核,风险点,等级并核对用印审批手续,用印,分（发）送,签件存档,责任人,防范措施,风险表现,科室负责人,直接责任人,分管领导,严格执行巴中市交通运输局工作规程,未经领导签字审批擅自发布；传递不登记，不落实；文件内容与国家相关法规政策相悖,巴中市交通运输局,Logo,档案管理流程图,文件收集,整理分类,30年卷,10年卷,永久保存卷,保管,风险点,销毁,利用,查询档案身份核查,防范措施,复印资料,查询档案,盖章,对移交的档案当面清点签收；加强日
3、常管理，防止损毁、丢失；严禁将档案材料用作它途；严格档案销毁程序，严禁私自销毁；认真核实查询人身份信息；严格涉密档案管理；外借档案须严格履行手续,风险点,建立目录,装档,风险点,巴中市交通运输局,风险点,风险点,责任人,办公室负责人,直接责任人,分管领导,归档,风险点,风险点,风险点,风险表现,文件移交不清、分类不明、目录不详；文件保管不善导致损毁；未按规定期限对文件进行保管；身份核查不严；违反保密规定，擅自提供查询服务；查询过程中私改档案；未经领导批准擅自借阅档案,Logo,印章管理流程图,印章管理人员核对签件,登记,用印,防范措施,确定专人负责印章的使用管理；使用印章必须坚持领导审批、使用
4、登记及存档制度；不用时按报关规定放置,签件存档,风险点,巴中市交通运输局,责任人,办公室负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,印章丢失；印章未收纳好被偷盖；把关不严，盖错；未按流程办理用印,Logo,涉密文件处理流程图,收文、登记,领导阅示,处理、分送,防范措施,严禁分送办理过程中复印照相；按要求传阅涉密件；使用专用复印设备复印文件；使用专用储存设备存储涉密件；使用专用电脑打印涉密件；使用保密通道下发涉密件；按要求承办涉密件；严格涉密件知晓范围；逐人传阅，并按时督办；严禁随意存放；不得公示,科室具体承办,风险点,巴中市交通运输局,责任人,科室负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,涉密文件传
5、递不及时、延误工作；涉密文件环节运转后去向不明；未按涉密文件规定进行传阅；涉密文件领取分送中，导致失密丢失；涉密文件上网公示或通过其他途径外泄；涉密文件管理混乱,归档,风险点,Logo,网络运行安全管理流程图,建立网络安全管理机制,网络硬件设备放置机房,网络维护,防范措施,加强日常检查值班，确保处置突发事件；加强对网管人员培训；加强保养维护，慎重选择维护商；加强廉政教育，严格问责；加强教育培训，做好机房及数据检查；检查数据备份制定数据恢复预案,监控网络运行,风险点,巴中市交通运输局,责任人,信息中心负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,疏于监控，可能被黑客攻击，篡改内容，影响部门形象；责任意
6、识淡薄，可能发生长时间断网事故；纪律观念淡漠，私自删除、泄露交通运输管理数据档案；私自利用信息中心名义、设备对外提供有偿服务；责任心不强，发生数据丢失；发生数据泄密篡改事件,严格执行密码管理规定,落实岗位明确责任,定期检查机房安全设备,漏洞检测,安全防护,安全补丁,风险点,风险点,数据管理,局域网,计算机硬件,平台搭建,数据汇集,数据备份,风险点,风险点,监控设备,消防器材,Logo,公务接待管理流程图,科室告知接待对象,填写审批表,机关服务中心负责人审核,防范措施,严格管理公务接待账目，并定期进行检查审计,局长审批,风险点,巴中市交通运输局,责任人,信息中心负责人,直接责任人,分管领导,风险
7、表现,不按程序履行报批手续；超标准接待；费用支少报多,按照方案实施,风险点,拟定接待方案,领导交办,规范手续、报销,Logo,会议承办管理流程图,确定会议议程,准备会议材料,拟发会议通知,防范措施,明确每一个阶段责任人；局分管领导和科室负责人进行督促检查,会场布置,风险点,巴中市交通运输局,责任人,办公室负责人；信息中心负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,会议主题、议程不明；会议通知事项错误；虚造会议预算；后勤保障不力,会前检查,领导审定,会议经费预算,科室拟提会议主题,局长办公会确定会议主题,Logo,安全管理流程图,制定安全管理制度,开展安全教育培训,定期督促检查,防范措施,科学合理制
8、定车辆、消防、食堂水电气等安全管理制度，并定期开展安全教育培训；认真进行隐患排查，定期开展车辆、消防、食堂、水电气等重要部位和基础设施安全检查，及时排除安全隐患；严格落实防范措施、严格追责问责，对违规者严格问责，限期改正。,报告制度,风险点,巴中市交通运输局,责任人,信息中心负责人、后勤服务中心负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,制度不健全，导致安全管理无章可循；定期督促检查不到位，导致安全隐患发生；对违反安全管理规定者不批评教育，不追责，当事人心存侥幸，酿造更大安全隐患,整改落实,保安、清洁人员,责任追究,加强值班制度,机关职工,重大安全隐患,风险点,风险点,风险点,驾驶员,责任事故,L
9、ogo,车辆维修管理流程图,驾驶员申报,车队负责人审核,财务科审核,防范措施,报销维修费用过程中，附维修相关单据及发票及预算审批件,局长审批,巴中市交通运输局,责任人,车辆管理负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,不按程序履行行政审批手续擅自维修；擅自改变维修地点；试车、验收不严，导致重复维修浪费；与维修站点勾结，谋取利益,定点维修,试车、验收,风险点,建档,风险点,风险点,Logo,干部考核工作管理流程图,制定方案,实施,使用任命,防范措施,严格按照公务员考核规定进行考核，保障干部职工知情权和参与权；增强考核工作透明度，自觉接受监督；考核监督过程，必须有两人以上监考人员,制发年度考核通知,
10、巴中市交通运输局,责任人,人事科负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,有可能存在考核不够深入细致、评价不够全面准确的情况,各单位做好考核准备,撰写双述报告,召开年度考核测评会,风险点,风险点,日常考核,年度考核,考核结果反馈运用,确定考核等次,形成年度考核评价意见,Logo,工资变动管理流程图,防范措施,加强干部人事政策法规的学习培训；加强干部廉洁自律教育，并对工资变动人员情况进行严格复核,级别工资滚动晋升,巴中市交通运输局,责任人,人事科负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,可能业务不熟导致错误调资；违反规定擅自决定相关人员工资,晋升职务增加工资,岗位工资正常晋升,技术等级晋升增加工资,
11、风险点,风险点,审核,年终一次性奖金,新参工人员定资,办理退休,级别工资正常晋升,申报,审批,调资,Logo,人事档案管理流程图,防范措施,确定专人负责人事档案的立卷归档和管理工作；强化对管理人员的职业道德教育和法纪教育,整理分类,巴中市交通运输局,责任人,人事科负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,档案资料损毁或丢失；篡改档案个人信息；擅自外借人事档案,编写目录,装档,风险点,风险点,档案移交,借阅查询,收集资料,整理,使用,风险点,风险点,Logo,干部述职述廉工作管理流程图,拟定方案,确定参会人员及述廉对象,实施,防范措施,“双述”方案出台须经过科室和局领导层层把关、审定通过方可下发；
12、汇总统计阶段须两人以上参与，防止个人掺杂情感因素，影响结果,现场民主测评,巴中市交通运输局,责任人,监察室负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,方案不科学，有可能导致双述工作流于形式；在汇总统计中掺杂人情因素，使结果运用出现偏差,现场汇总统计,现场公布结果,结果运用,风险点,立卷归档,Logo,纪检监察案件调处管理流程图,受理登记,初核,立案,防范措施,做好群众投诉建议及举报函件的保管工作；调查取证过程中，必须在两人以上办案人员同时参与；调查工作结束后，应及时撰写调查报告，并根据规定确定处理意见，并报局党委研究通过。,调查,风险点,巴中市交通运输局,责任人,监察室负责人,直接责任人,分管领导
13、,风险表现,对相关事项不按规定登记；不按规定报批立案手续，擅自查办案件；在调查过程中收受当事人财物或接受宴请；在后续处理中，为当事人开脱或打击报复当事人,处理,归档,风险点,风险点,调查终结,党委会研究,Logo,效能监察工作管理流程图,拟定检查方案,下达行政效能监察通知,实施检查,防范措施,检查方案须报局领导审定后方可实施；在检查中必须有三人以上共同实施，且由局领导带队；对违纪违规行为指定专人负责督促整改，并实施倒查；对违法违规行为的处理必须报局领导审定后方可执行,形成检查通报,巴中市交通运输局,责任人,监察室负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,方案制定不细，导致检查工作务虚；在检查中接
14、受当事人好处，对违纪违规行为视而不见或为当事单位和个人开脱；对督查中出现的问题后续整改监督不力，导致整改走过场；对违纪违规单位或个人不作处理或擅自减轻处理,反馈、整改,对发现的问题进行处理,整理归档,风险点,领导签批,风险点,风险点,Logo,审计工作管理流程图,防范措施,实行内外交叉审计，内部审计和外部审计相结合，通过相互映证、相互补充，实现审计结果真实客观的目的,确定方案,巴中市交通运输局,责任人,审计科科负责人,直接责任人,分管领导,风险表现,应当审计而未按规定组织审计；审计过程中，不遵守保密原则，泄露相关信息；徇私舞弊，对明显存在或反映强烈的问题避重就轻或避而不查；审计报告不真实或弄虚作假；不依法对责任单位和负责人严格问责,实施审计,形成内部审计报告,提交局党委研究,风险点,督促整改,出具审计通报,作具处理决定,编制年度审计方案,风险点,风险点,
