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1、集团法律风险管理体系实施评估方法,法律事务部2010年12月,-1-,目录,实施评估概述,实施评估维度及标准,实施评估步骤,-2-,法律风险控制实施评估的重要意义,控制实施评估是指在法律风险控制计划实施的一个周期工作结束后，对控制计划的执行过程和实施效果所进行的评估通过评估及时发现法律风险控制过程中存在的问题，提出相关改进意见，确保在新的控制周期内更有效地实施法律风险控制计划，实现公司法律风险管理的最终目标控制实施评估的结果是法律风险管理体系滚动调整的重要依据，它可以为下一周期的法律风险分析模块提供必要的信息输入,控制实施评估（Evaluate）,法律风险分析（Analyze）,法律风险控制（
2、Control）,ACE法律风险动态管理体系,法律风险控制模块的成果是控制实施评估模块的输入和标准,控制实施评估模块的结果是法律风险分析模块更新的重要依据,法律风险分析模块的成果是法律风险控制模块的前提和基础,-3-,控制实施评估模块能够提供的价值在于：,在操作层面上完成了集团法律风险管理体系闭环全过程,1,2,3,4,5,在实践中进一步完善评估方法,为下一轮法律风险分析和控制措施的制定提供输入,评估各部门法律风险控制措施执行状况,对部门法律风险控制活动进行有效的引导,-4-,目录,实施评估概述,实施评估维度及标准,实施评估步骤,-5-,风险控制措施共有六种类型，不同的措施适用不同的评分标准,
3、将集团已经进行的重大法律风险控制活动进行分类：资源配置类、制度/流程/、技术手段、培训/检查和其他类,资源配置,培 训,目前，集团法律风险控制措施有以下几种类型：,技术手段,设立或调整与风险行为相关的机构、人员，补充经费如：针对造价管理风险，可以增加造价管理岗,利用技术手段防止风险行为的发生如：针对办公软件漏洞风险，及时进行软件的升级,对关键岗位人员进行风险培训，提高其风险意识如：对一线业务人员进行合同签订/履行的法律知识培训,制度/流程,制定或完善与风险行为相关的制度、流程协议等如：针对某项业务流程缺陷，可以改进或完善业务流程,沟通/宣传,针对对外公共关系管理，加强公司内部沟通与外部宣传如：
4、针对企业的失实报道，制定新闻发言人制度及时与新闻媒体、大众进行沟通,-6-,目录,实施评估概述,实施评估维度及标准,实施评估步骤,-7-,控制实施评估的主要步骤,1,2,4,5,3,确定法律风险控制实施评估方法,各部门向法律事务部提交评估材料,就评估结果与各部门沟通，提供反馈,整理结果，得出整体评估分析报告,综合分析各部门评估状况，得出评分,依据已有的或是新制定的法律风险实施评估体系，完善评估维度和指标,法律事务部牵头收集各部门材料：制度类相关文件活动类（培训、会议、专项整顿）相关文件将各部门材料转交给风险管理委员会，以便于进行下一步的分析,根据步骤1确立的评分标准，对每一部门的每一措施进行客
5、观的评价结果包括以措施为分类维度和以部门为分类维度,就部门评分结果与各部门沟通，为其讲解得、失分原因等收集部门的反馈意见，对评分结果进行适当和合理的调整,对评分结果进行总体的分析，深度剖析和总结具有共性的经验形成各部门的法律风险评估报告,-8-,控制实施评估流程,时间,XX月XX日,风险管理委员会,各部门,开始,法律事务部,XX月XX日,阶段,评估实施,制定改善行动,向各部门通报评估结果,9,设计实施评估指标，收集部门控制执行相关文件,1,审核各部门的提交资料的完整性,各部门向法律事务部递交相关资料,按照评估考核指标对各部门的风险控制实施状况进行打分，得出评估结果,4,反馈分析,结果应用,7,
6、2,3,5,8,XX月XX日,流程设计：流程设计主要从评估实施、评估结果反馈分析、评估结果应用等方面着手流程的参与单位：流程的参与单位主要涉及风险管理委员会、法律事务部、各部门,向风险管理委员会提交资料,将评估结果通知各部门,部门对评估结果有异议的，提出反馈意见,接受并上报部门反馈意见,最终评估结果,-9-,附：评估过程中应用的表格模板：,1.部门：确定反馈意见的来源2.评估分数、措施数量：由于各部门的反馈意见主要针对评估分数与部门所作工作的对比，在意见前列出分数作为参照3.联络人、电话、访谈时间：便于今后核实4.访谈意见：记录部门对评分以及评估过程的意见5.调整状况：项目组参考部门意见，采用其合理的部分，对评分进行适当的调整。黄色底色部分为有调整的项目,2.法律风险控制实施反馈表,-10-,谢谢,
