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1、神华宁夏煤业集团大峰露天矿本质安全管理体系管 理 手 册编审委员会组 长：矿长副组长：党委书记 党委副书记 各副矿长 工会主席 总工程师 成 员：各专业副总 各采区区长 各科室和区队负责人本质安全管理方针安全第一预防为主不安全不生产 签发：本质安全管理目标1.消灭轻伤以上人身事故。2.杜绝重大“一通三防”、机电、运输事故和非伤亡事故。3.确保实现神华集团本质安全型二级矿井，力争本质安全型一级矿井。 签发： 发 布 令为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展和增强竞争力，落实安全发展观，确保大峰矿安全生产向更长周期迈进，我矿决定全面实施本质安全管理，积极推进本质安全矿井建设。本体系文件是指
2、导我矿创建本质安全型矿井的指南，经审查，文件符合本质安全管理的相关要求，现批准发布，自2011年11月10 日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门务必认真贯彻和严格执行！矿长： 二一一年 月 日 目 录目 录1前 言3简 介41 本质安全管理机构72 本质安全管理机构、权限与职责82.1 成立大峰矿本质安全管理委员会82.2 本质安全管理委员会职责及权限82.3 本质安全管理委员会主任职责102.4 本质安全管理委员会副主任职责102.5 本质安全管理委员会各小组职责122.6 相关科室及基层单位职责123 体系范围183.1 主题183.2 范围184 术语定义195 本质安全管理体系215
3、.1 总要求215.1.1 体系结构215.1.2 实施与运行流程215.1.3 文件、记录要求225.2 风险管理235.2.1 总则235.2.2 职责235.2.3 要求245.3 人员不安全行为控制与管理265.3.1 总则265.3.2 职责275.3.3 要求275.4 管理保障285.4.1 总则285.4.2 职责285.4.3 要求295.5 管理评价295.5.1 总则295.5.2 职责305.5.3 要求305.6 管理信息系统325.6.1 总则335.6.2 职责335.6.3 要求336 手册引用程序文件清单35前 言煤矿本质安全管理以风险预控为核心,以PDCA循
4、环为运行模式,体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。体系主要由“风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、生产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分构成。同时依据煤矿本质安全管理实施指南要求编制了“大峰露天矿本质安全管理体系文件”，包括管理手册、程序文件、考核评分标准、风险管理手册、风险管理标准与管理措施、人员不安全行为管理手册、管理制度汇编和安全文化建设实施手册。管理手册：明确了管理方针、目标，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了本质安全管理体系总体框架，
5、明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是本质安全管理体系的钢领性文件，适合我矿高、中层管理人员使用。体系文件编写组二一年十二月二十日简 介大峰露天煤矿是神华宁夏煤业集团公司有限责任公司所属的生产优质“太西煤”的主力生产矿井之一，地处贺兰山腹地，海拔1830-2254之间，属石嘴山管辖。1970年5月开工建设，1973年9月移交投产，原设计生产能力90万吨，现实际年产原煤95万吨，是全国第一个采用汽车运输的露天煤矿。现有员工1500多人，其中各类专业技术人员300多人，企业固定资产1.3亿元，年销售收入过亿元，是宁夏唯一一座机械化程度较高的露天煤矿。大峰露天矿位于宁夏回族自治区的北部，面积
6、3.83平方公里，煤炭储量8000多万吨，煤层总厚度23.29米，受沟谷自然分割现分为大峰、羊齿、红梁采区、卡布梁采区四个采区，拥有电铲、钻机、装载机、特雷克斯重型汽车等大型设备。生产的优质无烟“太西煤”是世界著名的优质无烟煤之一，具有“三低六高”（低灰、低磷、低硫和高发热量、高比电阻、高块煤率、高化学活性、高精煤产率、高机械强度）等优良特性，是世界著名的优质无烟煤之一，享有“煤中之王”的盛誉，品种有大块、中块、小块、末煤、混煤，产品主要用于化工、钢铁、军工等行业。2010年7月23日宁煤集团公司将红梁公司合并到大峰露天煤矿后，组成了集团公司唯一的一座露、井合一的矿井。大峰矿红梁采区是由原石炭
7、井三矿依法破产重组的煤业公司，现有员工1563人。红梁采区井田位于贺兰山北部腹地，属贺兰山煤田汝箕沟矿区。该矿井于1996年8月8日动工兴建，按照“小井起步，滚动发展”的原则，于1998年11月8日投产，设计生产能力30万吨/年，2000年达到设计产量，2004年产量达到61.2万吨（核定生产能力60万吨）。红梁井田所产的太西无烟煤煤炭以低灰、低硫、低磷、高发热量，易选著称。井田范围：南部以原二层煤露头为界，西部以红梁死火区边界线为界，东部、北部以榆树沟为界与白芨沟矿接壤，南北走向长约1.06Km，东西宽约0.94Km，矿井面积0.84Km2。井田内含煤地层为下侏罗系汝箕沟组，厚度270米，共
8、有可采及局部可采煤层两层，自上而下依次编号为一、二层煤，煤层总厚度22.48米，分九个分层开采，全部采用炮采工艺，采煤方法为走向长壁、倾斜分层、金属网假顶全部垮落法，现开采0203-3、0205-4两个采煤工作面，掘进施工0205-5风巷和0205-5机巷两个掘进工作面。矿井采用片盘斜井式开拓方式，主井、副井、风井均布置为斜井。主井井口标高为+1845.5米，副井井口标高为+1945.0米，风井井口标高为+1839.96米。主要运输大巷标高为+1735和+1810米，沿二层煤底板布置在煤层中。矿井为高瓦斯、低CO2矿井。矿井绝对瓦斯涌出量为35.46m3/min（其中抽放量为19.2 m3/m
9、in），相对瓦斯涌出量为17.02m3/t。矿井通风方式为混合式，通风方法为抽出式。大峰露天煤矿在激烈的市场竞争中努力发扬“抢抓机遇、埋头苦干、追求卓越”的企业精神，经过三十多年的努力拼搏，把昔日荒芜人烟的不毛之地，开发建设成中等规模的优质无烟煤基地。2000年荣获宁夏回族自治区“文明单位”称号，2002年通过IS09001：2000质量管理体系认证，2004年通过IS014001：1996环境管理体系认证，2006年命名为神华标准化特级矿井。党和国家领导人江泽民、李岚清、吴邦国、邹家华等先后来矿区视察，给大峰人以极大的鼓舞。目前，大峰露天煤矿正以神华宁煤集团公司建设本质安全型、质量效益型、科
10、技创新型、资源节约型、和谐发展型的“五型企业”为楔机，精心打造“太西煤”品牌，内强素质，外树形象，努力使“太西煤”成为西部大开发的一道亮丽的风景。神华宁煤集团大峰露天煤矿矿长：刘宝龙地址：宁夏石嘴山石大武口区大峰沟邮编：753004电话：（0952）-2432151传真：（0952）-24321251 本质安全管理机构纪委书记工会主席副矿长副矿长副矿长副矿长副矿长大峰采区区长卡布梁采区区长总工程师矿办公室纪检监察科治安保卫队工 会退休办采煤三队安全管理科煤炭管理科装车队卡布梁剥离队红梁剥离队经营科供应站汽车队人力资源科多元公司采煤一队采煤二队机电队掘进队工程科调度室机电动力科准备队采运队维检队
11、生产技术科培训中心通风科组宣科通风队党委书记矿 长运输队财务科生活服务中心灭 火队图1.1 大峰露天煤矿组织机构图 2 本质安全管理机构、权限与职责2.1 成立大峰矿本质安全管理委员会为了全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我矿基础管理工作，提高全体员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，特成立大峰矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确，组织机构如下: 主 任：矿长副主任：党委书记、安全副矿长、机电副矿长、生产副矿长、经营副矿长、后勤副矿长、总工程师、纪委书
12、记、工会主席成 员：各采区区长、各专业副总、各科室负责人、各基层单位负责人委员会下设办公室，办公室设在安全管理科，主任为安全管理科科长。委员会暂设风险管理小组、由办公室对矿本质安全管理委员会成员及风险管理小组成员进行培训后，相继成立标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价等工作组。2.2 本质安全管理委员会职责及权限1、依据国家安全生产方针、法律、法规及上级的要求和规定，制定符合本公司实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定；2、督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准
13、及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况；3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置；4、负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施；5、对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见；6、深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团请求解决；7、负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中
14、提出的问题；8、负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价；9、负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施；10、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施；11、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定；12、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平；2.3 本质安全管理委员会主任职责1、本质安全管理委员会主任是安全第一责任人；2、制定并颁布矿井本质安全管理方针
15、、目标，审核和批准本质安全管理体系文件；3、负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。4、为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源；5、组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2.4 本质安全管理委员会副主任职责1、党委书记是安全生产主要负责人，把安全生产工作列入重要议事日程，监督检查各级党组织和党员干部贯彻执行党的安全生产方针，协助矿长抓好安全生产工作；2、总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型矿井提供可靠保障；3、生产副矿长（露天）
16、对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。4、机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。机电副总协助机电副矿长履行好上述责任；5、生产副矿长（井工）负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实；6、党委副书记、工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群安员
17、、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。7、安全管理科科长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。2.5 本质安全管理委员会各小组职责1、风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作；2、标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善；3、保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行；4、本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯；5、
18、人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正；6、考核评价小组依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告；7、信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。2.6 相关科室及基层单位职责1、调度室负责协调矿内的生产任务、物资、设备和人员的安排协调工作，随时掌握安全生产动态，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、命令，并监督各单位落实。负责全
19、矿电视、电话、网络的安全畅通工作。2、机电动力科负责矿井日常机电安全管理工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。3、生产科技术科贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。按照本质安全的相关要求，组织编制和审查各类安全技术措施、施工组织设计、作业规程等技术文件；负责采区安全质量标准化整体检查验收工作。负责采矿压的监测监控、矿井地质、水文调查、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。4、矿办公室负责全矿企业安全文化的建设及实施。负责对本质安全管理体系内文件的分发控制及拟办落实工作。5、人力资源科负责全矿本质安全培训的计划与实施。负责本质安全管理体系
20、中相关激励机制的资金保障。按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。6、安全管理科贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。负责对现场执行作业规程、操作规程和各类措施等情况进行有效的监督检查；组织安全生产的监督、检查工作。组织有关人员抓好全矿的本质安全管理体系运行工作。7、培训中心负责全矿本质安全培训的计划与实施。8、财务科 组织测算各项生产经营方案的经济效益，预计财务收支的发展变化情况。协调配合有关部门制定各项定额和标准，并测算编制全矿成本费用、利润完成、资金筹集及周转等各项生产经营计划。负责全矿固定资产、流动资产的价值管理，定期组织有关部门清查财产，负责保全国家、企业资本金。9、经营科负责矿
21、井安全技措资金的计划和落实工作。负责生产计划的管理和全矿数据信息管理。负责矿战略管理的编制，并组织对各部门、区队战略管理的监督、检查、考核等工作。负责质量和环境目标的制定及监督检查。10、组宣科、纪检监查科、团委根据矿党委、行政和上级团组织工作布置，组织制定工作计划并督促落实。对矿所属有关部门的经营状况和执行财经纪律的情况，及离任干部等，依法进行审计，发现问题及时查处，并提出处理意见。负责全矿企业安全文化的建设及实施。11、煤炭管理科负责矿井的煤质计划的实施，产品的测量化验的安全工作。负责煤炭产品的装车、外运工作，确保其所管辖范围内的安全。12、工会负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各
22、单位的班组建设及“安康杯”等活动。组织本矿本质安全活动等相关事宜。13、采运队、准备队、维检队、装车队、露天采煤队、井工采煤队、井工掘进队、红梁剥离队、卡布梁剥离队认真落实本单位安全生产工作，确保机器设备和作业环境达到本质安全相关要求。贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环境系统的本质安全。14、通风队负责“一通三防”过程的控制及防尘管路的安装与维护。负责井下有害气体和粉尘监测，防止煤层和采空区自然发火，杜绝瓦斯和煤尘爆炸，为本质安全提供安全的作业环境。15、灭火队、汽车队、机电队负责矿井系统供水、排水、高压供电、锅炉运行、机械
23、维修的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。负责本单位员工的安全教育，杜绝不安全行为，达到煤矿人-机-环系统在安全方面的最佳匹配。16、多元公司（1）负责农副产品的种植加工、加工矿用劳保用品、印刷产品以及销售工作。（2）负责其所管辖范围内的人员、机械、环境与消防的安全管理。17、生活服务中心负责矿区的绿化、环卫、餐饮、浴池、宿舍等的管理与服务工作，为员工提供优质的安全环境。18、应科站负责物资的计划编审、上报，组织货源，采购供应合格、完好的物资设备，并做好验收、保管、发放等管理工作，做到设备的本质安全。负责其所管辖范围内的安全管理。19、治安保卫队负责办公区、厂
24、区的治安保卫工作，保护公共及私人财产安全。负责地面消防、火工品管理工作，确保矿井财产设施的安全。20、工程科负责全矿基建土木工程在设计、施工、验收方面的安全管理。21、运输队负责井工运输安全的日常管理，掌握运输设备的运转情况，确保机器设备和作业环境达到本质安全相关要求。3 体系范围3.1 主题本手册规定了大峰露天矿本质安全管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机-环风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围大
25、峰露天矿本质安全管理体系覆盖了矿属各单位，以及生产与支持性活动中的相关方。4 术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体
26、系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的程度的风险.。纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对
27、消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程5 本质安全管理体系5.1 总要求5.1.1 体系结构本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。5.1.2 实施与运行流程改进
28、（Action）计 划（Plan）实 施（Do）检 查（Check）本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审）体系持续改进1. 管理层承诺：本质安全管理方针、目标及发布令2. 成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责3. 本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义4. 本质安全管理体系总要求和实施运行流程5. 本质安全管理体系文件及文件、记录要求1. 风险管理2. 标准与措施管理3. 人的不安全行为控制与管理4. 管理保障5. 本质安全文化建设6. 管理信息系统5.1.3 文件、记录要求1、本质安全管理体系文件包括:管理手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安
29、全行为管理手册管理制度汇编安全文化建设实施手册2、上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：（1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；（2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批；（3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；（4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本；（5) 确保文件保持清晰、易于识别；（6) 确保外来文件得到识别，并控制分发；（7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管
30、理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5.2 风险管理5.2.1 总则辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施实现对人、机、环的规范管理,进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。5.2.2 职责1、矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实；2、体系办负责危险源辨识、分级分类、
31、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导；3、矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订；4、对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安全管理科进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中；5、体系办根据各单位职责合理划分各单位责任区，明确危险源管理责任；6、各业务部门和安全管理科在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充；7、体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理；8、各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，
32、充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识；9、各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。10、各业务部门和安全管理科必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测；5.2.3 要求1、各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证；2、矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位成立相应的风险管理小组；3、进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方面的不安
33、全因素可能导致的事故类型4、各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、控制；5、对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制；6、每年年底由体系办牵头各业务部室配合组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施；7、矿要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员人员：应有矿领导、专业副总、专业技术人员组成。8、对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力；9、管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各
34、类事故资料进行编写；10、管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行；11、管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施；12、各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行；13、矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制；14、安管科定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查；15、根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订；16、本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次；5.3 人员不安全行为控制与管理5.3.1 总则通
35、过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生几率，从而避免矿井各类人因事故的发生。5.3.2 职责1、安全管理科负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定，对不安全行为进行监督检查；2、安全管理科负责不安全行为的矫正；3、矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任；4、工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为；5、区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理；6、员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导；5.3.3 要求1、要确立不安全行为管理组织机构
36、，配备足够的人力资源，确保正常运作；2、要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法；3、建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查；4、对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理；5、要定期召开安全例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实改正措施，限期整改；6、每年底，由安全管理科牵头组织各单位（部门）对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作；5.4 管理保障5.4.1 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管
37、理体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环关系。5.4.2 职责1、本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导各单位安全管理工作；2、人力资源科负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置；3、各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行；4、各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后并执行；5、安全管理科、组宣科负责制定矿本质安全文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期
38、目标和年度目标）、内容、流程。6、由外部有资质的安全评估机构进行安全评估，对存在的问题隐患进行评估并提出书面改进建议；5.4.3 要求1、矿成立本质安全管理组织机构且建立建全各单位及部门的岗位职责；2、管理制度要涵盖本质安全管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员；3、由培训中心负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的培训、考核；4、安全管理科和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次评审、修订。5.5 管理评价5.5.1 总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系
39、的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质安全管理体系。5.5.2 职责1、体系办负责本质安全管理体系的总体运行与管理；2、体系办负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；3、本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。5.5.3 要求应制定详细的本质安全管理体系日常检查控制程序、内部审核控制程序、管理评审控制程序1、本质安全管理体系日常检查控制程序应体现如下内容：（1) 日常检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查（2) 体系办应制定详细的日常检查计划并严格执行（3) 检查前应制定编写检查表（4) 对检查发
40、现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况（5) 检查结果应与相应的单位个人的安全结构工资挂钩2、内部审核控制程序应体现如下内容：（1) 每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长（2) 审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正预防措施拟订及实施、评价和验证）（3) 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确
41、保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。（4) 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。3、管理评审控制程序应体现如下内容：（1) 管理评审由最高管理者组织、主持实施（2) 管理评审的输入为：a 审核结果；b 以前管理评审的跟踪情况；c 安全业绩；d 预防和纠正措施的现状、改进的结果；e 可能影响管理体系的各种变更；f 改进的建议。（3) 管理评审的实施最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。（4) 管理评审报告应包括：a 评审的目的、依据、内容和范围；b 参加评审的人员及评审日期；c 管理评审的结
42、论；d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求；e 需要持续改进的主要内容及改进措施。（5) 管理评审的后续工作a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。4、评价结果必须在全矿公开。5.6 管理信息系统5.6.1 总则通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人-机-环境的其它相关信息，从系统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。5.6.2 职责1、系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。2、危险源监测
43、人员负责危险源基础信息的维护及危险源监测信息的录入。3、内部评价人员负责录入考核评价信息。4、管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、电话或短信等多种方式及时发送到相关领导。5.6.3 要求1、系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。2、系统管理员需及时备份数据，避免发生硬件事故后系统无法恢复，造成无法挽回的损失。3、系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统安全性。4、危险源监测人员要确保危险源监测信息录入的及时准确。5、内部评价人员要确保录入的考核评价信息公正、准确，对评价结果进行分析并提出相应的处理办法。 6 手册引用程序文件清单表6.1 本手册引用程序文件清
44、单第一部分风险预控管理序号文 件 名 称文件编号备 注1风险管理程序SNDFCX-12管理标准与管理措施管理程序SNDFCX-23风险财政控制程序SNDFCX3第二部分组织保障管理序号文 件 名 称文件编号备 注4调度控制程序SNDFCX45本质安全文化建设实施程序SNDFCX56信息沟通管理程序SNDFCX-67文件、记录管理程序SNDFCX-78目标与计划管理控制程序SNDFCX89本质安全管理体系现场检查控制程序SNDFCX910内部审核控制程序SNDFCX1011管理评审程序SNDFCX1112法律法规及其他要求识别与获取管理程序SNDFCX1213员工建议管理程序SNDFCX-13第三部分人员不安全行为管理序号文 件 名 称文件编号备 注14人员准入控制程序SNDFCX1415岗位职责制定程序SNDFCX15
