公司保密制度681111372.doc

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1、公司保密制度第一条 为保守公司秘密，维护公司发展和利益，制定本制度。 第二条 全体员工都有保守公司秘密的义务。 第三条 在对外交往和合作中，须特别注意不泄漏公司秘密，更不准出卖公司的秘密。 第四条 公司秘密是关系公司发展和利益，在一定时间内只限一定范围的员工知悉的事项。公司秘密包括下列秘密事项： 1.公司经营发展决策中的秘密事项； 2.人事决策中的秘密事项； 3.专有生产技术及新生产技术； 4.招标项目的标底、合作条件、贸易条件； 5.重要的合同、客户和贸易渠道； 6.公司非向公众公开的财务、证券情况、银行帐户帐号； 7.其他董事会或总经理确定应当保守的公司秘密事项。 第五条 属于公司秘密的文

2、件、资料，应标明“秘密”字样，由专人负责印制、收发、传递、保管。 第六条 公司秘密应根据需要，限于一定范围的员工接触。 第七条 非经批准，不准复印、摘抄秘密文件、资料。 第八条 记载有公司秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。 第九条 接触公司秘密的员工，未经批准不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工，不准打听、刺探公司秘密。 第十条 对保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表扬、奖励。 违反本规定故意或过失泄露公司秘密的，视情节及危害后果予以行政处分或经济处罚，直至予以除名。 第十一条 信息室、档案室、计算机房等机要部门，非工作人员不得随便进入，工作人员也不

3、能随便带人进入。 公司保密制度1 总则1.1 为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。1.2 公司秘密是关系公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项，包括但不限于技术秘密和其他商业机密。技术秘密是指不为公众知悉、能为企业带来经济利益、具有实用性并且企业采取保密措施的非专利技术和技术信息。技术秘密包括但不限于：技术方案、工程设计、电路设计、制造方法、配方、工艺流程、技术指标、计算机软件、数据库、研究开发记录、技术报告、检测报告、实验数据、试验结果、图纸、样品、样机、模型、模具、操作手册、技术文档、相关的函电，等等。其他商业秘密，包括但不限于：客户名单、行销计

4、划、采购资料、定价政策、财务资料、进货渠道等。1.3 公司全体职员都有保守公司秘密的义务。接触到企业商业秘密的高级员工，例如：管理人员、技术人员、财务人员、销售人员、秘书等对保守公司秘密负有特别的责任。1.4 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。2 保密范围和密级确定2.1 公司秘密包括本制度第1.2项规定的范围以及下列秘密事项：1） 公司重大决策中的秘密事项。2） 公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。3） 公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。4） 公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。5） 公司所掌握的尚未进入市场或尚未

5、公开的各类信息。6） 公司职员人事档案，工资性、劳务性收人及资料。7） 其他经公司确定应当保密的事项。一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。2.2 公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。2.3 公司秘级的确定：1） 公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件、技术资料为绝密级；2） 公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密；3） 公司

6、人事档案、合同、协议、职员工资性收人、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。2.4 属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度规定标明密级，并确定保密期限。保密期限分永久、长期、短期，一般与密级相对应，特殊情况外标明。保密期限届满，自行解密。3 公司保密措施3.1 属于公司秘密的文件、资料和其他物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由办公室或主管副总经理委托专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由电脑部门负责保密。3.2 对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：1） 非经总经理或主管副总批准，不得复制和摘抄；2） 收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并

7、采取必要的安全措施；3） 在安全完善的保险装置中保存。3.3 属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。3.4 在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。3.5 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：1） 选择具备保密条件的会议场所；2） 根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定；3） 依照保密规定使用会议设备和管理会议文件；4） 确定会议内容是否传达及传达范围。3.6 不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，

8、不准通过其他方式传递公司秘密。3.7 公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告综合管理部；综合管理部接到报告，应立即作出处理。3.8 出现下列情况之一者，予以辞退并酌情赔偿经济损失：1） 故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；2） 违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；3） 利用职权强制他人违反保密规定的。3.9 公司与全体员工签订员工保守商业秘密协议书，员工保守商业秘密协议书以书面形式签订，协议附后。3.10 在保密合同有效期限内，员工应履行下列义务：1） 严格遵守本企业保密制度，防止泄漏企业技术秘密；2） 不得

9、向他人泄漏企业技术秘密；3） 非经公司书面同意，不得利用该技术秘密进行生产与经营活动，不得利用技术秘密进行新的研究和开发：3.11 对高级员工实行“竞业限制”制度，限制管理人员、技术人员、财务人员、销售人员、秘书等高级员工的以下行为：1） 自行设立与本公司竞争的公司；2） 就职于本公司的竞争对手；3） 在竞争企业中兼职；4） 引诱企业中的其他员工辞职；5） 引诱企业的客户脱离企业；6） 在离职后，与企业进行竞争的其他行为。3.12 涉及公司商业秘密的合作、代理、交易合同或协议，均需设置“保密条款”，对合同对方增设保密义务。“保密条款”应当包含以下内容：1） 明示合同所涉及的需要保密的商业秘密范

10、围；2） 合同对方以及合同对方的任何员工、代理人均受保密条款的约束；3） 受约束的保密义务人在未经许可的情况下，不可将商业秘密透露给任何第三方或用于合同目的以外的用途；4） 受约束的保密义务人不可将含有保密信息的资料、文件、实物等携带出保密区域；5） 保密义务人不可在对外接受访间或者与任何第三方交流时涉及合同规定的商业秘密内容；6） 不相关的员工不可接触或了解商业秘密；7） 保密信息应当在合同终止后交还；8） 保密期限在合同终止后仍然保持有效；9） 违反保密义务的，应当承担明确的违约责任。4 附则本制度的解释权属于综合管理部。本制度自发布之日起施行。 附件一 员工保守商业秘密协议书甲方：武汉长

11、江半导体照明科技股份有限公司乙方：根据公司商业秘密管理规定保守商业秘密等有关规定，甲乙双方就保守商业秘密的有关内容达成如下协议：1）乙方有义务保守在甲方任职（试用、实习）期间所得到的有关商业秘密，并遵守公司商业秘密管理规定的内容；2）乙方在离开甲方后的三（3）年内不得将获得或者接触到的甲方有关的商业秘密以任何方式（包括有或无意）使用或泄漏给第三方；3）如乙方违反以上1）、2）条款甲方有权根据以下规定追究乙方的经济及法律责任：乙方披露或使用以上商业秘密所获得的一切收入；对侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润承担的连带责任；对调查侵权人侵害甲方合法权益的不正当竞争行为支付的合理费用承担连带责任；甲方

12、因乙方的侵权行为支付的其他费用。4）本协议一式两份，双方签字生效，具有同等效力。甲方： 乙方：代表：年 月 日 年 月 日制度名公司保密制度电子文件编码GLZD212页码3-1第一条总则1.为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。2.公司秘密是关系公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。3.公司附属组织和分支机构以及职员都有保守公司秘密的义务。4.公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。5.对保守、保护公司秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的部门或职员实行奖励。第二条保密范围和密级确定1.公司秘密包括下列秘密事项：(1)公司重大决策中的秘密事

13、项。(2)公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。(3)公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。(4)公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。(5)公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。(6)公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。(7)其他经公司确定应当保密的事项。一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。2.公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害；秘密是一般的公

14、司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。签发人责任人签名制度名公司保密制度电子文件编码GLZD212页码3-23.公司秘级的确定：(1)公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料为绝密级；(2)公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记眉、公司经营情况为机密级；(3)公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。4.属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度的规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。第三条保密措施1.属于公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由总经理办公室或主管副总经理委

15、托专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由电脑部门负责保密。2.对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：(1)非经总经理或主管副总公司批准，不得复制和摘抄；(2)收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施；(3)在设备完善的保险装置中保存。3.属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。4.在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。5.具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：(1)选择具备保密条件的会议场所；签发人责任人签名制度名公司

16、保密制度电子文件编码GLZD212页码3-3(2)根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定；(3)依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。(4)确定会议内容是否传达及传达范围。6.不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。7.公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告总经理办公室；总经理办公室接到报告，应立即作出处理。第四条责任与处罚1.出现下列情况之一者，给予警告，并扣发工资10元以上500元以下：(1)泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；(2)违反本制度规定的秘

17、密内容的；(3)已泄露公司秘密但采取补救措施的。2.出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失：(1)故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；(2)违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的；(3)利用职权强制他人违反保密规定的。第五条附则1.本制度规定的泄密是指下列行为之一：(1)使公司秘密被不应知悉的；(2)使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。签发人责任人签名一、总则：为保障公司合法权益不受侵犯，维护公司正常经营管理秩序，特制定本条例： 二、保密级别划分为： 1.绝密:一旦泄密会使公司利益遭受特别严重的损害； 2.机密:一旦

18、泄密会使公司利益遭受严重的损害； 3.秘密:一旦泄密会使公司利益遭受较大的损害； 4.内部资料:一旦泄密会使公司利益遭受一般损害； 5.公开资料：公开有助于公司利益。 合理划分、确立密级、该保密的必须保密，该公开的必须公开。 三、密级的确立 依据保密分级表确立各类文件资料的密级。 1.公司各部门对其产生的文件资料，提出定级意见，由公司领导签发，确立后均在文件右上角注明。 2.属公司秘密事项但不能标明密级的，通过口头通知、传达接触范围内的人员。 四、密级变更及解密 1.因工作需要或环境变化，需要变更密级的，由原产生密件部门或行政主管提出申请，交公司总经理批准变更。 2.对尚在保密期的文件事项，因

19、工作需要或环境变化，需公开但不损害公司利益的，由原产生密件部门或行政主管提出申请，交公司总经理批准解密。 保密期届满，除要求继续保密事项外，自行解密。 五、保密管理 实行全员保密教育和保密知识系统培训，确保国家和公司秘密不被泄露： 1.公司设专人分管保密工作，有条件的专门设立保密室。公司各部门备专人或兼管负责保存保密材料； 2.公司全体员必须贯彻执国家有关安全和保密法律、行政法规和纪律； 3.保密档案室（柜）为公司重要工作场所，任何无关人员未经许可不得接触；档案室（柜）内一切设备、设施，未经许可不得使用或随意翻动； 4.定期检查保密场所的电器设备、防盗、消防器材的完好状态，确保秘密档案材料的安

20、全； 5.对保密材料须专门登记入册，并定期清查，防止丢失和错漏； 6.传阅保密材料由机要人员统一掌握，划定传阅范围，不得自行扩大，不得让无关人员阅看，控制传阅件的行踪，以防丢失； 7.保密材料不得私自复制，复印件视同原件管理，复印过程的废纸应及时销毁。 8.保密材料严格按领导批准的份数打印的印刷，不得擅自多印多留；草稿视同原件一样管理。打印过程形成的废纸、废件应及时销毁； 9.密件由机要人员另行打印、复印； 10.传递保密材料要有保密措施，传递应专送，不得办理无关事项，密件不得携入不利于保密的场所； 11.外出工作须携带保密材料，要经公司部门以上主管批准； 12.做好公司重要会议的保密工作。会

21、址应选择有利于保密的地方，严格控制无关人员进入，严禁滥发会议文件，检查有无遗留材料、笔记本； 13.注意在通讯和办公自动化中的保密工作。不在无保密措施的电话、传真机上传递保密材料； 14.严格限定密件的接触范围。凡查阅公司密件，一律须办理申请批准手续和登记手续，方可使用文件调阅单； 15.对保密内容未经许可，不得擅自摘抄、翻印、复印、摄影、转借或损坏；否则由此造成的后果由当事人承担责任； 16.公司保证员工的稳私权不受侵犯，个人资料不被有意泄露。 六.保密纪律 1.不该说的话，不要说； 2.不该问的事，不要问； 3.不该看的文件，不要看； 4.不该记（摄、录）的事，不要记（摄、录）； 5.不得

22、擅自携带密件外出； 6.不得在公共场合谈论公司秘密； 7.不得在私人通信中涉及公司秘密； 8.不在不利于保密的地方放置密件； 9.不得利用公用电话、明码电报，以及邮局办理秘密事项； 10.发现泄密及时报告，采取补救措施，避免或减轻损害； 11.客人问及公司秘密，应予以婉拒、避谈。 七.附则 本保密管理制度与会议管理制度、文书管理制度、档案管理制度、信息管理制度、办公室管理制度等配套使用，本条例对其他管理办法的保密方面具有指导性； 本制度由人事部解释、补充，经总经理批准颁行。 本制度从二00四年05月15日起施行，修改时亦同。广东南洋电缆集团股份有限公司保密制度（2009 年2 月28 日第二届

23、董事会第五次会议审议修订）第一章 总则第一条 为加强广东南洋电缆集团股份有限公司(下称“公司”)的信息保密工作，维护公司权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条 保密信息是指关系公司和股东权益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的信息。第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好信息保密工作。第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。第二章 保密信息范围和密级确定第五条 本制度第二条所称的保密信息包括内幕信息

24、、商业秘密、与知识产权相关的保密信息。具体如下：(一)内幕信息，是指对公司的经营、财务方面有重大影响的尚未公开的信息，以及利润分配方案、股票发行、增资、可转债发行、债务重组等对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(二)商业秘密，是指不为公众所知悉、对公司的经济利益有影响的技术信息和经营信息。包括但不限于以下情形：1、技术信息，其范围主要包括技术方案、工程设计、电路设计、制造方法、配方、工艺流程等、计算机软件、数据库、研究开发记录、等信息；2、经营信息，其范围主要包括在谈的潜在客户名单、在投标中的标底与标书内容、重大投资与项目等信息。(三)与知识产权相关的保密信息，是指不为公众所知悉、

25、对公司的经济利益有影响的、与知识产权相关的科研资料、技术秘密等信息。包括但不限于以下情形：1、公司在订立协议前已经持有的科研成果和技术秘密；2、公司正在开发的科研成果和技术秘密；3、公司在技术开发、技术引进等方面的规划；4、与公司经营和科研开发有关的未向社会公开或只在一定范围内公开的信息、经验、技术、资料。根据法律规定必须予以公告的会议决议、公告、通知等信息在公告前均属于保密信息。第六条 保密信息的密级分为绝密、机密、秘密三级。绝密是最重要的保密信息，泄露会使公司权益或股东权益遭受特别严重的损害；机密是重要的保密信息，泄露会使公司权益遭受到严重的损害；秘密是一般的保密信息，泄露会使公司权益遭受

26、损害。第七条 保密信息密级的确定：(一)公司经营发展中，直接影响公司或股东权益的重要决策文件资料为绝密级；(二)公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级；(三)公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。第八条 属于公司保密信息的文件、资料，应当依据本制度第六条、第七条的规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。第三章 保密措施第九条 属于公司保密信息的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作，按其类别划分负责机构，属于内幕信息方面的保密信息由公司董事会秘书办公室负责；属于商业秘密、与

27、知识产权相关的保密信息由总经理办公室负责。第十条 对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：(一)按保密信息的类别和密级，非经董事长或总经理批准，不得复制或摘抄；(二)收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施；(三)在设备完善的保险装置中保存。第十一条 属于保密信息的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司生产部、技术部负责人执行，并采用相应的保密措施。第十二条 在对外交往与合作中需要提供保密信息事项的，应当根据保密信息的性质履行公司内部审核程序。第十三条 与公司保密信息内容有关的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：(一)选择具备保密条

28、件的会议场所；(二)根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定；(三)依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。(四)确定会议内容是否传达及传达范围。第十四条 不准在私人交往和通信中泄露公司保密信息，不准在公共场所谈论公司保密信息，不准通过其他方式传递公司保密信息。第十五条 公司工作人员发现公司保密信息已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并根据保密信息的类别及时报告董事会秘书办公室或总经理办公室，按相关规定处理。第四章 责任和处罚第十六条 出现下列情况之一者，予以警告、辞退并赔偿经济损失，(一)泄露公司保密信息，尚未造成严重后果或经济损失的；(二)违反本制

29、度第三章规定的保密措施的；(三)已泄露公司保密信息但采取补救措施的；(四)故意或过失泄露公司保密信息，造成严重后果或重大经济损失的；（五）违反本制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司保密信息的；(六)利用职权强制他人违反保密信息规定的。经济损失赔偿标准及程序由公司与工作人员签订保密协议做约定。第五章 附则第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。广东南洋电缆集团股份有限公司二00 九年二月二十八日浙江中国轻纺城集团股份有限公司保密制度浙江中国轻纺城集团股份有限公司内幕信息保密制度第一章 总则第一条 为了规范浙江中国轻纺城集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕

30、信息保密工作，保护投资者的合法权益，根据中华人共和国公司法、中华人共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法等有关法律、法规、规章和公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，制订本制度。第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、公司直接或间接控股50以上的子公司及其他纳入公司合并会计报表的子公司。第三条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。第四条 公司董事会秘书负责内幕信息的监管。第五条 公司董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，协助董事会秘书做好内幕信息保密工作；统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。第二章 内

31、幕信息的含义与范围第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。第七条 内幕信息的范围：1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5、公司发生重大亏损或者重大损失；浙江中国轻纺城集团股份有限公司内幕信息保密制度6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、三

32、分之一以上监事或者经理发生变动；8、持有公司5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；10、涉及公司的重大诉讼及仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；12、公司分配股利或者增资的计划；13、公司股权结构的重大变化；14、公司债务担保的重大变更；15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；16、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；17、收购或者兼并；1

33、8、公司月度经营成果及尚未公开披露的年度、中期及季度财务报告；19、公司盈利预测；20、公司的远景规划及短期经营计划；21、证券市场再融资计划；22、公司发行债券或可转换公司债券；23、公司股权激励计划；24、证券监管部门作出禁止公司控股股东转让其股份的决定；25、重大的不可抗力事件的发生；26、公司的重大关联交易；27、公司被有权机关依法责令关闭；28、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；29、公司更换会计师事务所；30、中国证监会规定的其他事项。浙江中国轻纺城集团股份有限公司内幕信息保密制度第三章 内幕人员的含义与范围第八条 内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者担任公

34、司董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取内幕信息的人员。第九条 内幕人员的范围：1、公司董事、监事及高级管理人员；2、持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；5、中国证监会规定的其他人员。第四章 保密制度第十条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司的负责人员及员工都应加强对证券、信息披露等有关法律、法规及有关策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息保密管

35、理工作。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。第十二条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。重大信息文件应指定专人报送和保管。第十三条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十四条 内幕人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。第十五

36、条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，浙江中国轻纺城集团股份有限公司内幕信息保密制度应具备独立的办公场所和专用办公设备。第十六条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。第十七条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。第十八条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。第十九条 公司应拒绝无法律法规依据的外部单位涉及内幕信息的报送要求；依据法律

37、法规的要求应当报送的，公司需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。第二十条 非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员自知悉内幕信息后即成为内幕人员，受本制度约束。第五章 内幕信息知情人备案管理第二十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容，并在公司董事会备案。第六章 处罚第二十二条 内幕人员违反公司法、证券法、股票上市规则及本制度规定，造成严重后果，给公司造成重大损失的，按照有关规定，分别按情节轻重，对责任人员给予以下处

38、分：1、通报批评；2、告；3、记过；4、降职降薪；5、留用察看；6、解除劳动合同；以上处分可以单处或并处。第二十三条 内幕人员违反上述规定，在会上造成严重后果，浙江中国轻纺城集团股份有限公司内幕信息保密制度给公司造成严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。第七章 附则第二十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规和公司章程等有关规定执行。第二十五条 本制度由公司董事会审议通过后实施。第二十六条 本制度由公司董事会负责解释公 司 保 密 制 度(2001年制订) 起草人 廖旭东1总则11为保守公司秘密，维护公司的利益，制定本制度。12公司秘密是指关系公司的利益，依照一定程序确定

39、，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的，经公司采取保密措施并具有实用性的技术信息和经营信息。13公司的所有人员都有保守公司秘密的义务。14保守公司秘密的工作，实行积极防范，突出重点，既确保公司秘密，又便于各项工作的方针。15总经理主管保守公司秘密的工作，各部门主管在其职权范围内负责本部门保守公司秘密的工作。16在保守公司秘密方面做出显著成绩的个人和部门，应当给予奖励，对违反本制度者给予处罚。2秘密的范围：21股东及董事会活动资料；22重大决策方案及行动计划；23客户的资料及供应商资料；24财务资料；25一切装备的技术资料；26专有技术和决窍；27重大的人事变动信息；28一切成文的规章制度和管理

40、文件；29各类合同；210所设计的图文资料；211公司认为其他重要的资料。3密级划分：31公司秘密的密级分为绝密机密秘密三级。311绝密是最重要的公司秘密，泄密会使公司的利益受到特别严重的损害；312机密是重要的公司秘密，泄密会使公司受到严重的损害；313秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的利益受到损害。32属于公司秘密的文件资料，应当在文件的右上角标明密级。33秘密等级的划分由总经理起草，经董事长批准后，由总经理组织实施。34对公司所产生的秘密事项应当及时确定密级，最迟不得超过10日，对以往的文件应于本制度发布后三个月内整理完毕，并确定密级。35对是否属于公司秘密和属于何种密级不明确的事项，

41、应由产生该事项的部门主管应在3天内拟定密级，报总经理批准 。36绝密文件的保密期限为长久，机密文件的保密期限为10年，秘密文件的保密期限为5年。4保密措施41绝密的文件资料分别由董事长和总经理亲自保管，必要时也可特别委托可靠人员按照规定的制度保管，机密和秘密的文件资料由文档秘书保管。42密级文件必须在设备完善的保险装置中保存。43非经原确定密级的人批准，任何人不得借阅复制和摘抄。接触公司秘密的人员范围由确定密级的人限定。44接收涉及公司秘密的传真信件，由接收员马上交给文档秘书登记后，由文档秘书交相关人员。45寄发公司秘密，由文档秘书负责，并登记备案。46外出需携带公司保密文件，必须经领导批准，

42、由文档秘书登记，本人签字，由文档秘书开给保密文件外携许可单，凭单由保安放行。返回后要及时到文档秘书处核销登记。47对涉及公司秘密的场所，非经总经理批准，任何人不准进入。48不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公司内外谈论公司秘密。49对涉及公司秘密内容的会议，应采取下列保密措施：491选择具备保密条件的会议场所；492指定参加会议人员；493确定会议内容是否传达及传达的范围。494由专人记录会议，其他人不得记录会议内容。495会议文件分发应编号，阅后收回。410公司对主管及相关员工，每年进行两次保密教育，定期检查保密工作。411公司人员应养成良好的保密习惯，做到：4111不是自己应知道的

43、事，不应问；4112对别人不应知道的事，不应说；412公司人员如发现公司秘密已经泄露时，应当立即采取补救措施，并及时报告部门主管和总经理。部门经理应当迅速查明被泄露的公司秘密的内容和密级，造成或者可能造成危害的范围和严重程度事件的主要情节和有关责任者，并将情况书面报告总经理。5解除和降低密级51符合下列条件的文件属于可解除或降低密级：511规定的保密期限届满；512已有新的替代文件出现；513外界情况已经变化，原密级已无必要的文件；514发生了其他可以解密和密级降低的情况；52解密和降低密级由文档秘书提出清单，报总经理批准后执行；53解密和降低密级操作由总经理委托专人监管，文档秘书具体实施；5

44、4文件解密后一律当场销毁；55销毁程序为：公司总经理委托专人按清单一一核对正确无误，用碎纸机或燃烧的方式进行。6奖惩61凡有下列表现之一的公司员工，公司根据其贡献给予奖励100-1000元，最高可按其实际贡献的10%计算奖金：611对泄露或者非法获取公司秘密的行为，及时检举的；612发现他人泄露或者可能泄露公司秘密，立即采取补救措施，避免或者减轻了损害后果的；613对公司保密工作作出了显著成绩的。62凡有下列情形之一，给予罚款5003000元，如情节严重，给予辞职，赔偿公司经济损失；621因疏忽大意而泄露公司秘密；622遗失公司秘密文件资料；623出卖公司秘密的或利用公司秘密为已谋利的，除赔偿公司经济损失外，还要交司法部门处理。外事接待办保密制度文件保密制度一、一切公文，包括密级文件，在收发、