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1、企业科技创新管理实施细则1总贝IJ1.1 目的依据为了推进公司产业结构调整和转型升级，构建更加完善的科技创新体制机制，加大科技创新发展力度，激发科技创新潜能，规范科技项目及经费管理，促进科技成果转化，依据集团公司科技项目管理办法、集团公司科技成果转化推广与激励管理办法等集团公司制度，特制定本规定。1.2 基本原则1.2.1 坚持需求导向和支撑引领原则。科技创新面向公司生产经营和产业发展，支撑生产经营，引领企业结构调整和转型升级。1.2.2 坚持市场化和竞争原则。建立科技创新有序竞争机制，优化资源配置，通过竞争产生项目，激发创新活力，提高科技创新水平。1.2.3 坚持责任主体和合同（任务书）管理
2、原则。建立科技创新申报立项、项目实施、过程监督、结题验收、成果转化和考核激励全流程闭环管理体系。按照科技创新的不同阶段,签订正式合同（任务书），规范科技创新管理。1.2.4坚持目标管理和有效激励原则。明确科技创新各阶段目标要求，完善奖励分配，激发创新活力。1.2.5坚持效益贡献和知识产权保护原则。大力促进科技创新成果转化，提高科技创新效益贡献，及时申报专利、专有技术和软件著作权等知识产权，加强保密和知识产权保护工作，并注意避免侵犯他人知识产权。2组织管理体系2.1 公司科技管理委员会（以下简称“科技委”）。由公司主要领导、副总师、相关部门负责人组成。2.2 公司创新课题管理组（以下简称“管理组
3、由公司总经理任组长、分管科研副总经理为副组长，主管科研副总工程师、公司首席专家为成员。2.3 公司技术管理委员会（以下简称“技术委”）。由主管科研副总工程师、首席专家、公司专家、专业技术人员（含计划、财务、审计）组成。2.4 4发展规划处是研究开发、创新工作的日常工作管理部门。2.5 课题组。负责科技创新课题的具体实施，接受科技委、管理组、技术委、发展规划处的管理与考核。课题长人选自荐或由技术委建议，经管理组审定后发布；课题组成员经由机关职能处室、课题实施地单位、合作单位人员组成，由课题长提出成员名单建议，管理组审定。其中课题实施地单位成员必须包括进厂210年的大学毕业员工1名。3职责3.1科
4、技委负责科技创新顶层设计，集中决策把关，全面规划、统筹和指导公司科技创新工作；负责科技成果转化奖励的审定。由公司主要领导最终确定人员名单，可适时调整人员。3. 2管理组全面指导和管理公司科技创新工作和创新课题；审定创新课题、课题长和课题组成员；对课题长下发任命书；对创新课题组进行检查、指导、监督、考核。4. 3技术委主要负责对项目立项审查、过程评价或评议、效益效果核定、成果评审等进行把关；负责科技成果转化的技术认定工作。5. 4发展规划处负责项目管理、经费管理、成果与奖励管理、技术合作管理、科技创新风险与责任界定等；负责科技委、管理组、技术委的日常具体工作；负责检查课题组工作进度和质量,协调解
5、决工作中出现的问题。6. 5其他职能处室及单位6.1.1 财务资产处负责科技经费的转拨及监督管理，集团公司科技项目经费的考核调整，科技项目的效益核算，科技项目所得税加计扣除报备。6.1.2 人力资源处负责对下拨的科技成果转化奖励和报酬核增工资总额指标以及指导分配工作。6.1.3 机关职能处室负责专业技术支持、审查工作。6.1.4 运行部、业务中心负责为科技项目实施提供现场试验（侧线或工业试验）条件保障。3. 6课题组4. 6.1课题长对课题全面负责，统筹开展课题的各项工作，全面负责课题的计划、进度、资源调配、绩效考核等工作：1）组织、协调、解决研发过程中出现的重大问题，决策重大过程与事项；2）
6、负责课题的总体原则、技术目标、创新方案和重大工作进度落实，负责课题全过程管理；负责组织课题组成员定期进行课题讨论、总结与汇报；3）负责组成课题组，提出课题成员建议名单，报管理组审定；4）负责课题组管理与绩效考核。可根据业绩与贡献，调整课题组成员；5）负责课题合作单位的评价与考核，根据外委合作单位工作业绩与贡献，提出外委合作单位考核方案，上报管理组后执行；对于工作业绩差、配合不力的合作单位，有权对合作单位进行调整，上报管理组审批后执行。3.6.2课题组成员根据无边界管理原则，按照课题长的分工安排，参加项目的具体实施工作。4科技创新项目分类4.1 科技创新项目实行分类管理。4.2 公司科技项目分为
7、四类：I）A类：国家级科技项目、重大科技项目、科技攻关项目；2） B类：前瞻性、基础性研究项目；重大、关键、共性技术研究开发项目，中试、工业试验项目；3） C类：成熟技术推广应用项目；生产过程中的技术革新及攻关项目；生产技术服务、产品技术服务项目等；4）自筹科技项目：指公司根据生产经营需要，自行立项进行研究攻关的科技项目，并上报集团公司相关事业部（炼油事业部、化工事业部）备案；4.3 根据项目研发目的和阶段，划分为研究类（中小试）、应用类（工业试验）、推广类。5创新课题管理5.1课题立项5.1.1基本原则课题立项要紧密结合企业实际，紧紧围绕提质增效、推进产业结构调整主题，着眼于新技术、新产品、
8、新设备、新材料、新工艺的研究、开发与应用，体现效益原则、技术领先原则和推广应用价值原则。5.1.2创新课题均需经过立项审查过程。5. L3对于向集团公司申请立项的课题：1）公司课题：发展规划处根据公司发展规划及需求征集课题；申报单位填写并提交申报表（见记录格式8.1）。发展规划处负责组织技术委7名及以上专家，开展立项评审工作;重点审查课题意义、课题目标、研究内容和技术路线；在1个月内完成立项评审工作。2）合作单位课题：发展规划处负责组织技术交流，公司相关职能处室、技术专家参加，进行立项评审。3）集团公司下达课题：发展规划处负责组织技术交流，公司相关职能处室、技术专家参加，进行立项评审；如通过则
9、汇报集团公司立项，对于不适用我公司开展的项目要及时反馈集团公司。5.1.3.1通过立项评审的课题由申报单位（合作单位）填报审查表（见记录格式8.2）,按照要求审批后方可开展后续工作。5.1.3.2通过立项审查课题，一周内确定课题组和课题长。由课题长组织课题申报材料，发展规划处按照集团公司科技项目管理办法上报集团公司相关部门。5.L3.3管理组组织课题审查，主要审核内容包括项目承担单位的技术基础状况、项目计划安排、研究目标、知识产权、经费安排等。对项目申报材料审定后上报集团公司。5.1.3.5项目获集团公司批准后，公司及各承担单位负责与集团公司签订合同或任务书。5.1.4对于企业自行立项或外委课
10、题：5.1.4.1发展规划处根据公司发展规划及需求每季度征集一次创新课题，对于解决公司生产瓶颈问题、无单位申报的课题，经管理组审定后，发展规划处负责在公司主页上发布信息征集。5.1.4.2申报单位填写并提交申报表、计划书；发展规划处负责对申报课题进行形式审查，遴选两家及以上单位同时提出的立项申请，或拥有不可替代专利、专有技术的独家立项申请课题进入评审阶段。5.L4.3发展规划处负责组织技术委7名及以上专家，开展立项评审遴选工作；重点审查课题意义、课题目标、研究内容和技术路线、承担单位创新与管理水平等，按评分高低确定课题承担单位；1个月内完成立项评审遴选工作。5.L4.4通过立项评审的课题需办理
11、立项审批手续，一周内确定课题组和课题长；课题长负责组织课题任务书或合同材料编写；管理组组织课题审查，主要审核内容包括项目承担单位的技术基础状况、项目计划安排、研究目标、知识产权、经费安排等，对项目材料审定后，方可开展合同或任务书签订工作。5.1.4.5发展规划处根据课题性质及评审情况，办理科研项目服务单位选择审批手续。5. 1.4.6发展规划处负责组织合同或任务书谈判，确定合同或任务书金额、质量进度要求等，公司3名及以上专家、审计或法律相关人员、课题长、承担单位相关人员参加，形成谈判记录（见记录格式8.3）。6. 1.4.7外委创新课题，按以下原则在合同上明确知识产权条款：1）我公司提出创新思
12、路、出资的课题，受托方（乙方）仅开展实践工作，知识产权相关权益（不仅限于专利申请权、收益权等）为：我公司100%,受托方0%。2）我公司提出创新思路、出资的课题，受托方（乙方）开展针对性研究、实践工作，知识产权相关权益（不仅限于专利申请权、收益权等）为：受托方比例1045虬3）由受托方提出创新思路、出资的课题，我公司仅提供试验场所，知识产权相关权益（不仅限于专利申请权、收益权等）为：我公司比例1020%,受托方8090%。4）由受托方提出创新思路，并与我公司共同出资的课题,知识产权相关权益（不仅限于专利申请权、收益权等）为：我公司比例1040%,受托方6090%。5.1.4.8任务承担方（乙方
13、）均为公司的下级单位时，使用项目任务书，其他情况一律使用技术开发（委托）合同。5.1.4.9合同乙方（课题承担单位）需在单位公章处加盖独立法人公章（合同专用章），任务书承担单位应盖单位公章，代表人签字处应由单位法定代表人（单位主要负责人）签字或盖章，委托代表人须附授权委托书，至少有1份合同由法定代表人（单位主要负责人）或委托代表人亲笔签字。5.1.5公司与课题长签订责任书。项目的研究内容、成员、进度计划及经费预算确定后，不得擅自变更或修改，如遇特殊情况需上报管理组审批，并交发展规划处备案。5.L6根据项目阶段和特点，可以在同一项目的不同阶段根据项目特点选用课题长；实施地单位设置科研管理人员（兼
14、职），负责现场试验的对接、协调、开展等工作，作为课题组成员对课题长负责。5.2课题过程5.2.1已获批准课题要严格按照合同或任务书或其他批复文件的规定，按时完成相关研究开发工作，保证达到合同或任务书技术指标；按时提交项目进展情况报告和有关材料。5. 2.2创新课题均采用课题组管理模式1）课题组每月至少召开一次技术讨论会（形成纪要）,书面形式按月度向发展规划处、创新课题管理组上报课题进展、成员绩效情况（见记录格式8.4）；课题总结、分析至少每半年一次，对课题进展情况进行评估，形成报告，上报发展规划处审查，课题管理组审定；2）创新课题管理组对课题组工作每半年讲评一次，并根据实际情况，适时奖励，并出
15、具绩效考核意见（发展规划处具体负责办理）。5.2.3 发展规划处负责检查课题组工作进度和质量，定期检查项目进展情况，协调解决工作中出现的问题，根据实施进展和形势变化情况对项目任务、进度等进行调整，重大问题及时向管理组汇报。5.2.4 课题组根据计划推进项目实施，做好试验原始记录、研究分析，研究工作中形成的所有资料不得缺失，不得据为已有；未经许可，不得随意摘抄发表。5.2.5 课题长对项目正常开展进行检查监督和控制，建立起全过程、全方位的检查机制，了解执行情况，及时反馈问题，寻求解决办法，确保项目按计划顺利进行。5.3课题结题5.3.1 创新课题应按照合同或任务书约定进行结题验收，其方式包括鉴定
16、、评议、审查等。结果分为合格、不合格两类。5.3.2 2课题组在研发工作完成后，及时向发展规划处提出结题申请（见记录格式8.5）,并提交有关结题验收资料，对验收资料、数据及结论的真实性、可靠性负责。发展规划处负责审查结题材料，确定后上报创新课题管理组审批。5.3.3 结题申请通过审批后，自筹项目由发展规划处组织公司内部专家进行验收，集团公司项目上报集团公司相关部门,开展结题工作。组织公司内部专家结题验收时，原则上从技术委中随机选取相关专业人员组成专家组，专家人数一般不少于7人，不得为承担单位人员。专家组应根据合同或任务书要求做出公正、明确的结论，维护所结题验收项目的知识产权和保守其技术秘密。5
17、.3.4 不能按时完成合同或任务书任务的项目，承担单位应在合同或任务书约定完成时间3个月前书面向发展规划处说明原因，申请调整项目进度，并上报管理组审批备案。集团公司项目由发展规划处向集团公司提出延期申请。5.3.5 验收合格是指完成合同或任务书约定的任务，且经费使用合理。验收合格的依据：1）技术指标和进度达到合同或任务书要求；2）资料完整并归档（包括资料齐全，数据真实，图表完整等）;3）经费支出合理（附项目经费使用决算报告）；4）完成合同或任务书约定的其他内容，如申请专利、专有技术等；5）产生实际效益或效果等；6）合同或任务书约定的研究开发任务已完成，但因客观原因暂时不具备工业应用条件的；开展
18、了工业试验，但因客观原因暂时不具备验收条件的项目，由发展规划处审查并提出意见，经管理组组长批准后通过验收；7）对某些探索性及基础研究项目，因与预期不符，未能取得预想成果，原始记录证明承担项目的科技人员已经履行了勤勉尽责义务，仍不能完成或难以继续开展研究的项目，由承担单位提交研究报告，经发展规划处组织审查、评议后,由技术委提出意见，经管理组组长批准后通过验收。5.3.6 验收不合格是指受组织管理不力等主观因素影响，项目计划、目标和任务等未能按照合同或任务书约定要求如期完成。凡具有下列情况之一的，为验收不合格：1）未完成合同或任务书任务；2）提供的验收文件、资料、数据不真实；3）擅自修改合同或任务
19、书考核目标、内容、技术路线，并降低要求的；4）超过合同或任务书规定期限半年以上未完成任务，且事先未提出延期申请并审批备案的。5.3.7 对验收不合格的项目可由管理组根据实际情况给予3-6个月宽限期，继续完成合同或任务书任务。宽限期结束后验收仍不合格的，项目中止，进行项目总结和财务决算,返回余款，将技术资料归档，课题长2年内不准申报公司科技课题。5.3.8成果鉴定按照集团公司相关鉴定管理办法执行。1.1 .9课题结题时，由课题长根据参与人员贡献大小划分等级，共分一等贡献、二等贡献、三等贡献3个等级，交发展规划处审核、管理组审批后存档，作为课题今后奖励与报酬的直接依据。5.3 .10所有科技项目在
20、申请验收时均应提供研究过程相关资料，由课题组归档后交付发展规划处。项目归档资料主要包括：D项目研发工作总结报告；2）项目研发技术报告；3）项目所获成果、专利一览表；4）研制样机、样品的图片及数据；5）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告；6）建设的中试侧线装置、试验基地、依托工程一览表、图片及数据；7）购置的仪器、设备等固定资产清单；8）项目经费决算表；9）课题参与人员贡献情况表。5. 4项目中止5.1.1 承担单位根据项目进展情况可主动提出项目中止申请，或由发展规划处根据项目阶段评估情况，提出项目中止建议，经发展规划处审查，管理组审定后，中止合同（任务书）及拨款；并及时通知承担单位，进行
21、项目总结和财务决算，返回余款，将技术资料归档。5.1.2 出现下列情况之一时，项目应当及时中止：1）公司发展战略、重点发展方向以及政策发生重大变化,造成项目无法继续正常进行的；2）经实践证明，所选技术路线已不可行或无任何实用价值；国内已有相当或更高水平同类科技成果的；3）市场、技术、合作研发、参加项目工作的技术骨干等发生变化，造成原定目标及技术路线发生变化，导致项目无法进行的；4）匹配经费、自筹经费或其他物质条件不能落实，或项目所依托的工程已不能继续进行，影响项目正常实施的；5）其他客观原因使项目无法正常进行或预期目标不能实现的。5. 5其他管理5.1.1 公司组织开发的技术成果，向系统外单位
22、许可、转让时，须严格执行集团公司对外技术许可有关规定。5.1.2 项目中涉及国家及集团公司商业秘密的科技成果，按照中华人民共和国保守国家秘密法、科学技术保密规定以及集团公司、公司相关保密管理规定执行。6科技经费管理6. 1适用范围科技经费主要是指自主开发、联合开发和委托其它单位开发等技术开发形式所发生的科技费用，适用范围：1）国家、省或集团公司下达的科技开发项目；2）列入公司研究与开发年度计划管理的技术开发项目；3）生产应急性研究开发项目。6. 2经费来源科技经费来源于：1）承担国家、省或集团公司的科技开发项目，由国家、省有关部门安排的专项拨款或集团公司安排的计划经费；2）集团公司批复的年度预
23、算经费；3）外单位委托开发所收到的款项；4）科技贷款；5）技术成果转让或许可所收到的款项；6）其他来源。6. 3经费核算（使用）范围科技经费的使用范围包括：1）原材料和辅助材料费；2）委托外单位或与之合作进行研发所发生的费用；3）设备仪器购置费、安装费及维修费；4）测试加工费、审查费、鉴定费、验收费、设计费；5）专利费、评估费、人工费；6）图书资料费、资料翻译费；7）会议费、差旅费、培训费、办公费、咨询费；8）与研发活动有关的其它费用。6.4经费管理6.4.1发展规划处根据公司生产和发展需要，编制年度研究与开发项目计划表以及资金预算，经总经理办公会审定后列入公司年度综合计划，发展规划处负责具体
24、执行。6.4.2未列入公司年度计划的技术开发项目所发生的文献调研、项目查新、探索试验等前期费以及配合生产急需解决的技术开发项目，经发展规划处审核，主管经理批准后，在公司年度科技经费使用预算范围内据实列支。6.4.3承担国家、省或集团公司的科技开发项目，发展规划处根据年度用款计划和项目进展情况使用，任何单位和个人不得截留、挪用和挤占。6.4.4科技经费必须专款专用，根据项目进度合理安排，并应按国家及集团公司有关研发费用核算规定执行，防止不合理的开支。6.4.5项目承担单位（包括外委单位）需提供项目经费预算，发展规划处会同技术专业人员（公司财务、纪检部门可列席参加）共同审定（或商务谈判）后，出具记
25、录（或会议纪要）作为合同签订附件，方可签订委托合同；承担单位定期对项目日常支出情况进行分析，确保项目支出控制在预算范围内,对超支项目应及时查找原因，落实整改。6.4.6对系统外单位、境外单位，按项目合同中约定拨款。6.4.7外委单位应及时归集研发项目各项费用，在申请进度或完工结算时，一律开具增值税专用发票，销售方名称应与委托研发合同受托方保持一致，关联企业需同时提供以下资料：1）加盖单位公章的研发项目辅助分组明细账，且实际发生的研发支出原则上不得低于结算金额的80%（跨年度研发项目按照项目全周期计算比例）；2）委托研发合同在政府科技部门登记的有效凭证。6.4.8委托关联企业根据研发项目建立研发
26、费用核算辅助账，核算范围按照财政部关于企业加强研发费用财务管理的若干意见（财企202219号）要求执行，确保账面研发费用真实准确；研发费用一律通过“研发支出”功能范围核算，期末结转至管理费用或资本化处理，不允许直接计入管理费用。6.4.9科技项目经费预算一般在年内不做调整。确因科技项目变更、中止或撤消等客观原因，承担单位应及时进行经费结算，并向发展规划处提交书面报告，经审批同意后执行,同时停止经费拨付。6.4.IO科技项目完成后，项目承担单位应及时编制经费使用结算报告。6.4.11科技项目经费使用存在下列行为之一的，不得通过验收：1）编报虚假预算；2）未对项目进行专项核算；3）截留、挤占、挪用
27、科技经费；4）违反规定转拨、转移科技经费；5）提供虚假财务会计资料；6）其他违反有关财经纪律的行为。6.5使用审批权限及程序6.5.1 公司发展规划处负责研究开发费用报销的专业审查,公司财务资产处负责研究开发费用报销的财务审查和结算。6.5.2审批权限是权利人为履行职责所享有的决策审批权利及承担的义务，审批人在相应审批权限内签字确认后报销程序方可进入财务结算。6. 5.3支付业务审批流程及审批权限：1）业务审批流程：经办人按照科研岗位主管一发展规划处负责人一分管科研公司领导或总会计师一公司总经理顺序，依次签字后到财务处财务结算。2）审批权限：单笔30万元由财务资产处、发展规划处负责人会签审批；
28、单笔30万元（含）IOO万元由分管科研公司领导或总会计师签字审批；单笔NIOO万元由公司总经理签字审批。6.5.4 报销凭证必须注明费用所属的科研项目名称、WBS编号、发展规划处科研岗位主管签字确认。6.5.5 属于管理费类别的报销审批及权限1）会议费：必须附上会议通知等材料，单笔1万元由财务处、发展规划处负责人会签审批；单笔1万元5万元由分管科研公司领导或总会计师签字审批；单笔25万元由公司总经理签字审批。2）办公费：票据上必须有经办人、验收人或证明人签字确认,单笔5000元由财务处、发展规划处负责人会签审批;单笔5000元IOOOO元由分管科研公司领导或总会计师签字审批；单笔210000元
29、由公司总经理签字审批。3）差旅费：必须附有出差原因等相关证明材料，单笔1万元由财务处、发展规划处负责人会签审批；单笔1万元2万元由分管科研公司领导或总会计师签字审批;单笔22万元由公司总经理签字审批。6.5.6财务资产处会计人员对报销单据要认真审核，如不符合财务制度和本管理办法，将不予办理。7科技成果转化奖励管理7.1 成果转化主要方式科技成果转化主要有以下六种方式：1）自行实施转化；2）向集团公司单位转让、许可或与之共同实施转化；3）在科技成果转化工作中开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动；4）向集团公司外单位转让或者许可科技成果；以该科技成果作为合作条件，与集团公司外单位共同实施转化；5
30、）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；6）其他协商确定的方式。7.2成果转化类别和奖励标准1.1. 1科技成果经济效益测算按照集团公司科技成果转化推广激励实施细则附件8.3科技成果应用经济效益测算方法及取值规范执行，对完成、转化科技成果作出重要贡献的人员按照下列标准给予奖励和报酬：1.2. 1.1将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的，应当在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于百分之五（5%）的比例。1.3. 1.2将该项职务科技成果转让、许可给他人实施的，从该项科技成果转让净收入或者许可净收入中提取百分之五十(50%)的比例。转让、许可
31、净收入为公司转让、许可收入扣除相关税费和企业为该项科技成果投入的全部研发费用及维护、维权费用后的金额。一般情况下，净收入可按实际到款额的百分之七十(70%)计算。1.4. 1.3符合集团公司主营业务发展战略的集团公司重大科技项目、科技攻关项目中的首次工业转化项目，依据项目执行过程评价结果、实施情况等，可以从该项技术开发项目的净收入中提取百分之五十(50%)的比例、且单个项目不超过200万元的奖金。技术开发净收入为取得的科技成果的技术开发收入扣除相关税费和为该项科技成果投入的全部研发费用及维护、维权费用后的金额。一般情况下，技术开发净收入可按不超过实际到款额的百分之四十(40%)计算。1.5.
32、1.4利用该项职务科技成果作价投资的，从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于百分之五十(50%)的比例。7.2.1.5企业首次实施新技术奖励：企业首次实施的新技术，按首次实施新技术后连续2年产生的年均新增利润计，一次性从新增年均利润中核定一定比例用于奖励相关贡献人员：新增年均利润不足1000万元提取不高于2%,超过1000万元以上部分，其中IOOo-5000万元提取不高于1.5%,超过5000万元以上，提前不高于l%o7.2. 1.6承担科技项目奖励：一体化重大项目（经过研究、工业试验、推广应用三阶段）验收合格后，奖励总额最高500万元奖励；重大项目（经过工业试验、推广应用两阶段）验
33、收合格后，奖励总额最高300万元。7.2.2不得提取科技成果转化奖励和报酬的情况：1）集团公司无知识产权的科技成果；2）存在知识产权争议，或存在许可或转让收益分享等争议的科技成果；3）不符合集团公司和公司的相关规定，未办理审查、报批手续所签订的技术转让或许可合同。4）合同名称与合同中的权利义务关系不一致的合同。5）过程管理中的项目检查或结题验收不合格的合同。7.3成果转化奖励申报7.3.1 课题组准备好符合申报科技成果转化奖励相关材料向发展规划处上报。7.3.2 科技成果自行实施或与他人合作实施的，须提交集团公司科技部通过的评议、验收意见或鉴定证书，以及核算方法、参数来源与选取依据、包含的知识
34、产权与获奖情况等。与他人合作实施的，还须提交科技成果、知识产权的权利归属合同或协议，合作各方关于科技成果转化奖励和报酬约定分享比例的合同、协议或其他证明材料。7.3.3 3.3科技成果转让、许可给他人实施的，须提供技术转让、许可合同，各种合同收入的记账凭证和实际收款凭证或结算凭证复印件等。7.3.4 符合申报条件的集团公司重大科技项目、科技攻关项目中的首次工业转化项目，须提供项目合同或项目任务书、项目执行过程中阶段检查意见复印件，及项目当期到款的拨款通知单或记账凭证。7.3.5 5利用科技成果作价投资的，应提供作价投资合同等。7.3.6 申报材料应根据科技创新性质规范提交发展规划处,其中自主创
35、新成果转化奖励、成果转让（许可）奖励、新技术应用奖励、承担科技项目奖励参照记录格式8.7申报。提交材料均须本单位负责人和审计单位负责人签字确认，并加盖本单位公章。7.4科技成果转化奖励审核7. 4.1申报项目必须符合以下标准：1）符合集团公司相关制度的要求；2）集团公司立项科研项目；3）通过集团公司工业技术鉴定；4）申报项目必须是已实施的，经验证、核算产生实际经济效益或社会效益的；并经过相关单位签字确认。7.4.2申报奖励项目评审程序7.4.2.1发展规划处受理各单位申报材料并进行资格审查,合格后向科技委提交，组织专家审查，对资料进行整理和技术审核。7.4.2.2经科技委审批通过后，由发展规划
36、处按照集团公司制度申报奖励。待集团公司奖励资金下拨到位后，兑现奖励。7.4.3项目效益评定由项目组负责核算效益，根据效益种类不同，由发展规划处、相关单位（针对社会效益：如技质（调度）、设备工程、安环等）、财务、审计（针对经济效益）负责审查、确认，形成效益分析报告，报科技委审批。7.4.4对于科技成果转让、许可他人实施所获取的奖励和报酬，可采取当期兑现和延期兑现相结合的方式进行支付。7.5成果转化奖励原则7.5.1 奖励按照项目性质分为研究开发、应用推广两类，其中：研究开发类指自行开发或合作开发的，经历小试、中试、工业试验各阶段的科技成果；应用推广类指在公司进行应用的、仅经历工业试验阶段的科技成
37、果。根据成果分类确定三类获奖人员（管理、技能、课题组）奖励比例；各类获奖人员根据贡献大小分为主要参加人员和协助人员。各类奖励的50%必须下发到课题组。7.5.2 自主创新成果转化奖励（研究开发类）管理人员20%,技能人员30%,课题组50%7.5.3 成果转让（许可）奖励（研究开发类）管理人员20%,技能人员30%,课题组50%7.5.4 新技术应用奖励（应用推广类）管理人员20%,技能人员30%,课题组50%7. 5.5承担科技项目奖励体化重大项目（研究开发类）：管理人员20%,技能人员30%,课题组50%一一重大项目（应用推广类）：管理人员20%,技能人员30%,课题组50%7.6奖励分配
38、7.6.1 原则上由课题长提供奖励人员名单（包括管理人员、技能人员和课题组成员）和分配明细，三类获奖人员按贡献大小均划分为一等、二等、三等贡献3个等级，其中一等贡献人均奖励为二等贡献人员的两倍，二等贡献人均奖励为三等贡献人员的两倍，课题长可以根据具体情况适当调整比例;发展规划处负责审核，报公司科技委审批。7.6.2 6.2经审批获奖的，除了享受奖金外，将颁发获奖证书，并进入个人档案。7.6.3 员工离职后，不再享受本制度规定的奖励。7. 7其他管理要求7.1.1 奖励发至公司后，原则上当年发放，由发展规划处组织。7.1.2 对于担任领导职务的科技人员获得科技成果转化奖励：7.7.2.1党组管理
39、领导人员原则上不得获取本单位科技成果转化奖励，但其为科技成果的主要完成人或者科技成果转化重要贡献者，并参与项目研发和转化的累计工作时间占个人同期技术工作时间的50%以上，由公司党政主要领导同意并报科技部后，可以按规定获得现金奖励和股权激励（正职领导不得获取股权激励）。同一党组管理领导人员原则上每年只能享受一项科技成果转化奖励。对党组管理领导人员的科技成果转化收益分配实行公开公示制度，不得利用职权侵占他人科技成果转化收益。1.1.1 7.2.2除党组管理领导人员以外，各单位所属具有独立法人资格的正职领导，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照促进科技成果转化法的规定获得
40、现金奖励，原则上不得获取股权激励。其他担任领导职务的科技人员，是科技成果的主要完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照促进科技成果转化法的规定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。1.7.3 科技成果转化奖励和报酬的发放要严格执行财务和税收制度。财务部门通过贡献个人工资账户发放，依法缴纳个人所得税。1.7.4 各单位要按照有关财务制度的规定，在相关成本科目中据实列支科技成果转化奖励和报酬。7. 8成果转化奖励的监督与检查7.1.1 科技成果转化推广单位与其他单位合作进行科技成果转化的，合作各方应当就保守技术秘密达成协议；当事人不得违法协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求，披露、允
41、许其他人使用该技术。评审人员、项目完成人员及其他相关人员，必须严格遵守公司保密制度。7.1.2 项目经科技管理委员会审定公示。7.1.3 对弄虚作假、骗取荣誉者，公司科技管理委员会有权撤销其荣誉称号，追回奖金，情节严重者，追究其行政责任。7.1.4 评奖后发现有错误并给公司造成较大损失的，将收回奖励并对有关责任人按公司绩效考核条例给予处罚。7.1.5 公司科技管理委员会应公正、实事求是地对各项目进行评奖，评奖结果应公示不少于1周，无异议后执行。8记录7.1.6 科技创新课题立项申报表8. 2公司科技创新课题立项审批表8. 3公司科技创新课题独家谈判记录9. 4公司科技创新课题月度进展报告10. 5公司科技创新课题阶段性验收审查意见11. 6公司科技创新课题结题申请8.7公司科技创新课题结题验收审查意见8.8公司科技成果转化奖励申报书9业务职责分工表9.1 创新课题管理业务职责分工表9.2 科技成果转化奖励和报酬管理业务职责分工表
