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1、XX烟草管理体系烟草专卖局专卖监督管理科岗位工作手册【编号】 NAZM-06发布日期：XX5/05 实施日期XX6/1XX市XX区烟草专卖局(分公司)文件名称XX烟草管理体系XX区局（分公司）专卖监督管理科岗位工作手册文件编号YBZM-06版本A/0制订部门专卖监督管理科制订日期XX5/05页次0-18目 录1概述31.1目的31.2适用范围31.3质量方针31.4安全方针31.5文化理念31.5.1核心理念21.5.2战略理念31.5.3经营理念32岗位工作要求52.1内部监管岗52.2行政许可岗72.3案件处理岗102.4稽查支队长岗位132.5稽查队员岗位153考核评价173.1XX市烟
2、草专卖局（公司）员工日常绩效评价纬度表173.2XX市烟草专卖局（公司）员工日常绩效考核指标设计表18 1概述1.1目的为巩固国家烟草专卖制度，深入扎实开展专卖管理工作，进一步明确岗位职责、工作任务、任职资格和考核标准，确保专卖处各项工作的全面落实，促进XX烟草持续稳定健康发展，根据XX烟草管理体系规范（试行）及相关要求，特制定本管理手册。1.2适用范围本手册适用于XX市XX区烟草专卖局专卖部门各岗位。1.3质量方针服务至诚行动致远阐释：认真贯彻落实“三诚服务，以心换心”的服务理念，以服务创造卓越，以至诚创造感动；紧跟行业战略发展航向，以科学管理、务实创新精神，把客户满意作为无限追求，以行动创
3、造未来。1.4安全方针秉法明责，思安务进阐释：安全工作应诺守法规，明确职责，事前必先思考安全，务求持续改进直至长1.5文化理念1.5.1核心理念企业精神：山外有山 行者无疆核心价值观：人本和谐 务实创新企业基石：专卖立业 人才兴业企业愿景：人人快乐 和谐发展企业使命：情系大众 报效国家1.5.2战略理念战略：做实做精 科学发展近期目标: 打造“三诚”品牌，创新管理机制，努力实现“3116”。1.5.3经营理念管理理念：传承创新 规范高效 团队观: 协同有序 共生共荣用人观: 搭建竞争平台 促进人才成长安全观: 思细虑远 群防群力服务理念: 三诚服务 以心换心（诚心 诚信 诚行） 烟叶经营观:
4、心系绿叶 情予烟农卷烟营销观: 满足需求 创新服务专卖管理观: 精于法 严于律 忠于行行为理念：敢为人先 行有三度（思考有高度，办事有速度，执行有力度）工作作风：反应快速 乐于担当能力要求：提升四力（学习 沟通 执行 创新）社会责任：责任于心 奉献于行 2岗位工作要求2.1内部监管岗工作职责序号概述内容描述1内管制度建设及检查指导组织开展全区内部专卖管理监督工作,起草全区内部专卖管理规范性文件和制度,监督指导下级稽查队开展内管工作,对下级稽查队内部专卖管理工作及规范经营情况进行检查和考核.2开展同级监管实施对本区内涉及的烟草专卖品的生产经营活动进行事前、事中、事后的专卖管理监督检查。3查处内管
5、案件受理对单位内及个人违法违规经营行为的举报,或根据掌握的情况,调查企业内部的违法违规经营案件，提出处理意见移交企业纪检监察部门处理。4监督销毁报废专卖品及罚没物资现场全过程报废专卖品级专卖罚没物资的销毁，整理归档销毁现场照片及文字资料。5其他完成领导交办的其他工作任职资格基本条件最低学历大专专业要求法律、经济类或相近专业工作经验具有2年相关工作经验；待添加的隐藏文字内容3任职资格知识水平行业知识熟悉行业内各类型企业生产经营管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专业知识熟练掌握行业内管规定和内管工作规范。 法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例中华人民共和国
6、行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定工作技能基础技能文字表达能力：四级计算机操作能力：四级专业技能掌握数据分析、账务检查、调查询问等技能。职业素养综合能力具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。职业态度具有较强的责任心、纪律性、主动性、团队精神、服务意识。岗位通用文件文件编号文件名称涉及工作内容ZXSC-08XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。岗位主控流程及工
7、作标准文件编号文件名称流程名称及工作标准YBZM-06XX市XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册规范性文件工作流程规范性文件工作标准专卖内管日常监管流程专卖内管日常监管工作标准专卖内管重点检查流程专卖内管重点检查流程工作标准岗位工作痕迹记录编号记录表格名称记录形式记录载体记录周期XX区烟草专卖局月度查处案件情况表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度查处案值情况表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度查获案件情况表固定格式纸质发生时记录岗位工作痕迹XX区烟草专卖局月度行政许可情况表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度案件任务完成情况表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月
8、度零售终端市场监管统计表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度真品卷烟报表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度停歇业情况调查表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局月度卷烟为配送到户情况登记表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作底稿固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局专卖管理监督工作定期报告表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局专卖管理监督异常情况调查处理表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局直营店监督检查登记表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局单品牌异常销售调查表固定格式纸质发生时记录XX区烟草专卖局单次订货总量异常情况调查表固定格式纸质发生时记
9、录XX区烟草专卖局专卖管理监督异常情况调查（询证）记录表固定格式纸质发生时记录会议记录本2.2行政许可岗工作职责序号概述内容描述1许可证办理承办烟草专卖零售许可申请的受理，并对许可事项进行实地核查和送审；2承办行政许可文书及烟草专卖零售许可证的制作和送达3承办烟草专卖零售许可证延期、变更、停业、恢复营业、歇业申请等事项的受理、复查、报批及办理4承办行政许可相关资料的整理、装订、归档工作5客户档案管理承担卷烟零售客户档案的维护与管理，编制行政许可及许可证报表任职资格基本条件最低学历大专专业要求法律、经济类或相近专业工作经验具有2年相关工作经验；任职资格知识水平行业知识熟悉行业内各类型企业生产经营
10、管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专业知识熟练掌握行业行政许可规定和行政许可工作规范。 法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国烟草专卖法实施条例中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定工作技能基础技能文字表达能力：四级计算机操作能力：四级专业技能掌握公文管理、写作、数据分析、办公软件应用及相关法律法规应用等技能职业素养综合能力具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。职业态度工作激情、严谨敬业、严守纪律、坚持原则岗
11、位通用文件文件编号文件名称涉及工作内容ZXSC-08XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。岗位主控流程及工作标准文件编号文件名称流程名称及工作标准YBZM-06XX市XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册行政许可工作流程行政许可工作标准岗位工作痕迹记录编号记录表格名称记录形式记录载体记录周期行政许可卷宗固定格式纸质发生时记录行政许可卷内目录固定格式纸质发生时记录准予行政许可决定书固定格式纸质发生时记录岗位工作痕迹不予行政许可决定书固定格式纸质发生时记录烟草专卖零售许可证新办申请表固定格式纸质发生时记录补正材
12、料一次性告知书固定格式纸质发生时记录接收材料目录表固定格式纸质发生时记录受理通知书固定格式纸质发生时记录不予受理通知书固定格式纸质发生时记录核 查 审 批 表固定格式纸质发生时记录陈述申辩权利告知书固定格式纸质发生时记录听 证 告 知 书固定格式纸质发生时记录听 证 通 知 书固定格式纸质发生时记录听 证 笔 录固定格式纸质发生时记录听 证 报 告固定格式纸质发生时记录新办烟草专卖零售许可证延期办理审批表固定格式纸质发生时记录延期办理通知书固定格式纸质发生时记录岗位工作痕迹行政许可卷内备考表固定格式纸质发生时记录烟草专卖零售许可证延续申请、审批表固定格式纸质发生时记录准予延续烟草专卖零售许可决
13、定书固定格式纸质发生时记录不予延续烟草专卖零售许可决定书固定格式纸质发生时记录烟草专卖零售许可证变更申请、审批表固定格式纸质发生时记录准予变更烟草专卖零售许可决定书固定格式纸质发生时记录不予变更烟草专卖零售许可决定书固定格式纸质发生时记录暂停经营烟草制品零售业务申请、审批表固定格式纸质发生时记录准予停业决定书固定格式纸质发生时记录恢复经营烟草制品零售业务申请、审批表固定格式纸质发生时记录准予恢复经营烟草制品零售业务决定书固定格式纸质发生时记录烟草专卖零售许可证歇业申请、审批表固定格式纸质发生时记录准予歇业决定书固定格式纸质发生时记录会议记录本2.3案件处理岗工作职责序号概述内容描述1案件处理承
14、担对涉烟违法案件的调查、取证、处理工作。2案卷管理承担制作法律文书，保证案件文书完整并及时送达，完善结案及归档工作；承办行政处罚案卷的装订、归档和管理。3罚没物资管理承担罚没物资及假冒伪劣卷烟的管理工作；承担罚没款的缴纳；承担各队的罚没款款票据的管理，定期不定期进行罚没款票据的核对。4其他完成领导交办的其他工作任职资格基本条件最低学历大专专业要求法律、经济类或相近专业工作经验具有2年相关工作经验；任职资格知识水平行业知识熟悉行业内各类型企业生产经营管理、财务管理等相关知识了解行业生产经营相关情况专业知识熟练掌握行业案件处理规定和案件处理工作规范。 法规知识中华人民共和国烟草专卖法中华人民共和国
15、烟草专卖法实施条例中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国行政诉讼法烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定工作技能基础技能文字表达能力：四级计算机操作能力：四级专业技能掌握公文管理、写作、数据分析、办公软件应用及相关法律法规应用等技能职业素养综合能力具有较强的组织协调能力、沟通能力、计划能力、执行能力、解决问题能力、学习能力。职业态度工作激情、严谨敬业、严守纪律、坚持原则、不徇私情岗位通用文件文件编号文件名称涉及工作内容ZXSC-08XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册(岗位通用)文件管理、记录管理、内部审核、管理评
16、审、不合格控制、纠正措施和预防措施。岗位主控流程及工作标准文件编号文件名称流程名称及工作标准YBZM-06XX市XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册烟草专卖案件处理流程烟草专卖案件处理工作标准岗位工作痕迹记录编号记录表格名称记录形式记录载体记录周期立案报告表固定格式纸质发生时记录延期立案审批表固定格式纸质发生时记录延期立案通知书固定格式纸质发生时记录岗位工作痕迹不予立案报告表固定格式纸质发生时记录不予立案通知书固定格式纸质发生时记录调查处理通知书固定格式纸质发生时记录抽样取证物品清单固定格式纸质发生时记录涉案物品价格表固定格式纸质发生时记录询问笔录固定格式纸质发生时记录证据复制单固定格式
17、纸质发生时记录公告固定格式纸质发生时记录移送财物清单固定格式纸质发生时记录撤销立案报告表固定格式纸质发生时记录行政处罚事先告知书固定格式纸质发生时记录放弃陈述、申辩权的声明固定格式纸质发生时记录听证告知书固定格式纸质发生时记录听证通知书固定格式纸质发生时记录听证公告固定格式纸质发生时记录听证笔录固定格式纸质发生时记录听证报告固定格式纸质发生时记录不予受理听证通知书固定格式纸质发生时记录案件集体讨论记录固定格式纸质发生时记录案件处理审批表固定格式纸质发生时记录行政处罚决定书固定格式纸质发生时记录行政处理决定书固定格式纸质发生时记录不予行政处罚决定书固定格式纸质发生时记录送达回证固定格式纸质发生时
18、记录责令改正通知书固定格式纸质发生时记录查封扣押财物发还清单固定格式纸质发生时记录违法物品销毁记录表固定格式纸质发生时记录罚没烟草专卖品变价处理审批表固定格式纸质发生时记录罚没烟草专卖品移交单固定格式纸质发生时记录延期（分期）缴纳罚款审批表固定格式纸质发生时记录责令整顿通知书固定格式纸质发生时记录结案报告表固定格式纸质发生时记录卷宗目录固定格式纸质发生时记录卷宗封面固定格式纸质发生时记录卷内备考表固定格式纸质发生时记录学习记录本2.4稽查支队长岗位工作职责序号概述内容描述1领导服务做好领导交办的市场监管工作任务，为专卖工作决策提供依据。2执法管理监控全区市场形势，监督、检查全区稽查工作的执行情
19、况。承担全区稽查工作及打击制售假烟网络的日常指挥协调工作。3公共关系协助专卖科长（支队长）协调与各执法机关的外部关系，重点建立烟草公安执法协作机制及与检法的司法协作机制。4车辆管理调度本支队执法车辆使用。5内部管理分配组织本支队队员的日常执法的调查、取证和结案归档等工作。6内部考核监督考核本支队工作成果，建立内部员工考核奖惩机制，。7其他完成领导交办的其他工作任务。任职资格基本条件最低学历专科专业要求法律、经济、管理类专业工作经验具有5年相关工作经验，其中2年管理工作经验知识水平行业知识了解行业专卖、烟叶、营销基本状况及一般流程； 专业知识熟悉行政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假
20、烟识别等专业知识任职资格知识水平法规知识烟草专卖法刑法行政处罚法烟草专卖法实施条例XX市烟草专卖管理条例烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行政处罚程序规定工作技能基础技能具有较强的调查取证能力具有一定的法律理论水平专业技能掌握专卖执法、法律运用、真假烟识别调查询问等技能。职业素养综合能力沟通能力、创新能力、协作能力职业态度工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳岗位通用文件文件编号文件名称涉及工作内容ZXSC-08XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。ZXSC-01XX烟草管理体系专卖管理专项手册按专卖管理
21、规定做好案件查办和打假破网管理。岗位主控流程及工作标准文件编号文件名称流程名称及工作标准YBZM-O6XX市XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册案件查处流程 打假破网工作流程岗位工作痕迹记录编号记录表格名称记录形式记录载体记录周期XX市XX区烟草专卖局稽查支队队务会议记录固定格式纸质发生时记录XX市XX区烟草专卖局稽查支队案件登记表固定格式纸质发生时记录XX市XX区烟草专卖局稽查支队举报记录登记表固定格式纸质发生时记录XX市XX区烟草专卖局稽查支队月工作报表固定格式纸质发生时记录员工绩效考核表固定格式纸质发生时记录XX市XX区烟草专卖局员工考勤表固定格式纸质发生时记录2.5稽查队员岗位工
22、作职责序号概述内容描述1案件线索收集收集发展烟草违法案件线索。2案件查稽查稽全区范围内的各类烟草违法案件，指导、配合各稽查大队案件查稽。3案件处理调查取证烟草违法案件事实，开具、送达相关法律文书，提出行政处罚意见。4其他完成领导交办的其他工作任务。任职资格基本条件最低学历专科专业要求法律、经济、管理类专业工作经验具有3年相关工作经验知识水平行业知识了解行业专卖、烟叶、营销基本状况及一般流程； 专业知识熟悉行政执法程序规范、行政处罚程序规定、案件侦查、真假烟识别等专业知识法规知识烟草专卖法刑法行政处罚法烟草专卖法实施条例XX市烟草专卖管理条例烟草专卖许可证管理办法烟草专卖准运证管理办法烟草专卖行
23、政处罚程序规定工作技能基础技能具有较强的调查取证能力具有一定的法律理论水平专业技能掌握专卖执法、法律运用、真假烟识别、调查询问等技能。职业素养综合能力沟通能力、创新能力、协作能力职业态度工作激情、认真负责、坚持原则、吃苦耐劳岗位通用文件文件编号文件名称涉及工作内容ZXSC-08XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册文件管理、记录管理、内部审核、管理评审、不合格控制、纠正措施和预防措施。ZXSC-01XX烟草管理体系专卖管理专项手册按专卖管理规定做好案件查办和打假破网管理。岗位主控流程及工作标准文件编号文件名称流程名称及工作标准YBZM-06XX市XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册案件查
24、处流程 案件查处工作标准涉案物资管理流程涉案物资管理工作标准岗位工作痕迹记录编号记录表格名称记录形式记录载体记录周期查封扣押表固定格式纸质发生时记录检查（勘验）笔录固定格式纸质发生时记录抽样取证物品清单表固定格式纸质发生时记录证据复制（提取）单固定格式纸质发生时记录查封扣押审批表固定格式纸质发生时记录举报记录表固定格式纸质发生时记录案件移送回执固定格式纸质发生时记录公告固定格式纸质发生时记录涉案物品核价表固定格式纸质发生时记录询问笔录固定格式纸质发生时记录鉴别检验委托书固定格式纸质发生时记录案件移送书固定格式纸质发生时记录学习记录本3考核评价3.1XX市XX区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效评
25、价纬度表编号评价纬度目标评价方法1工作完成及时率100%1、按工作标准确定的时间为评价标准；2、以领导或客户要求的时间为评价标准。2工作数量完成率100%1、以职责确定的工作数量（事项）为评价标准；2、以领导交办的工作事项为评价标准。3不发生工作差错0主要评价工作质量，可用质量等级或是否差错进行评价。 4服务满意度由被服务者评价。3.2XX市XX区烟草专卖局（分公司）员工日常绩效考核指标设计表编号指标名称目标考核标准1专卖行政处罚案卷合格率100%合格率=合格案卷数抽查案卷总数100%。每出现一个不合格案卷扣一分2评查工作计划完成率100%计划完成率=实际评查卷宗计划评查卷宗100%。每少一个单位扣一分3重点检查计划完成率100%计划完成率=已检查部门计划检查部门100%每少一个单位扣一分4异常情况调查处理率100%内审抽查合格数目内审检查要点总数100%低于85%。每1个百分点扣1分5举报投诉调查率95%举报投诉处理率举报投诉处理数（12313电话举报数行业外网举报数）100%。低于100%，每下降1个百分点扣1分6证件办理合格率100%合格率=合格证件办理数办理证件总数100%。每办错一个证件扣一分
