514652065质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件.doc

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1、QB中 国 十 七 冶 集 团 有 限 公 司 企 业 标 准QG42011质量、环境、职业健康安全三 标 一 体 化 管 理 体 系程 序 文 件版 本 号： 第6版修改状态： 第0次修改受控标识：20110401 发布 20110401实施 中国十七冶集团有限公司发布十七冶质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件目 录发布令 21、文件控制工作程序QG4.12011 32、记录控制工作程序QG4.22011 83、目标和指标管理工作程序QG4.32011 124、环境因素识别和评价工作程序QG4.42011 175、危险源辨识、风险评价和确定控制措施工作程序QG4.52011 2

2、36、法律法规和其他要求识别评价及合规性评价工作程序QG4.62011 287、沟通、协商与交流工作程序QG4.72011 338、人力资源管理工作程序QG4.82011 389、基础设施管理工作程序QG4.92011 4310、施工过程管理工作程序QG4.102011 4711、环境与职业健康安全运行控制工作程序QG4.112011 5912、应急准备与响应控制工作程序QG4.122011 6813、顾客满意度监视和测量工作程序QG4.132011 7414、内部审核工作程序QG4.142011 8115、过程的监视和测量控制工作程序QG4.152011 85 16、环境与职业健康安全绩效监

3、测评价工作程序QG4.162011 8917、不合格品控制工作程序QG4.172011 9518、事件调查、不符合的控制工作程序QG4.182011 9919、数据分析管理工作程序QG4.192011 10420、纠正与预防措施控制工作程序QG4.202011 108附录：文件修改记录 112中国十七冶集团有限公司企业标准文件控制工作程序第6版第0次修改 QG4.12011 1 总则对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效版本。2 范围适用于集团公司对质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件的控制。3 引用文件集团公司管理手册（第6版）4

4、术语4.1 受控标识 指表明文件状态，以文件名称、编号/版本号、分发号、发布/实施日期、发文单位/公章以及注明修改、作废等作为受控标识。5 职责职权5.1 本程序集团公司分管领导为管理者代表，其职责职权见集团公司十七冶总部机关组织手册。5.2 集团公司办公室（董事会办公室）是本程序的主管部门。负责:a) 对集团公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的行政文件收发、登记等管理；b) 集团公司归档的有关文件按期归档、使用、保管、销毁；c) 建立集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关文件的现行有效版本文件总目录清单；d） 对集团公司总部机关各部门、各二级公司、集团公司直接管控项目经理部的文

5、件有效状态的控制情况进行监控检查。5.3 集团公司总部机关各部门负责本部门有关文件的编制、修改、收发、使用、保管、归档的管理，建立本部门有效版本文件目录清单。技术质量部(技术中心)负责采集国家/行业技术标准规范，发布技术标准信息。信息化部负责OA系统电子文件模块数据迁移及导入。5.4 集团各二级公司、本程序主管部门在本单位履行5.2 a)、b)、c)条款的职责职权，对本单位相关部门和项目经理部的文件管理工作实施监控检查。各相关部门在本单位按照权责设置履行5.2d)条款的职责权限。5.5 项目经理部负责本项目与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件管理和控制，建立有效文中国十七冶集团有限公司

6、 发布 20110401实施QG4.12011件的目录清单，按归属关系及时将本项目当期有效文件的目录清单报集团公司/所属公司。6 工作程序6.1 文件分类、编制、审核、批准、发放6.1.1 文件分类、编制、审核、批准、发放的管理见下表：文件类别编制单位审 核批 准发放单位更改控制管理手册特种设备质量手册发展改革部管理者代表具体组织集团公司董事长发展改革部程序文件各程序主管部门管理者代表组织集团公司总经理发展改革部基本管理制度相关部室发展改革部组织集团公司董事长办公室（董事会办公室）特种设备专项制度相关部室下属有关公司发展改革部具体组织总质量保证师发展改革部企业技术标准、工法等技术中心组织总工程

7、师组织专家组集团公司技术总监技术质量部(技术中心)临时(试行)性管理制度相关部室编制部门组织相关部门会签/评审集团公司分管领导编制单位压力容器制作与安装管理分手册装备制造公司装备制造公司审核，报发展改革部备案装备制造公司经理装备制造公司预拌商品砼管理分手册物流与装备成套公司物流与装备成套公司审核，报发展改革部备案物流与装备成套公司经理物流与装备成套公司公路桥梁工程管理分手册路桥工程技术公司路桥工程技术公司审核，报发展改革部备案路桥工程技术公司经理路桥工程技术公司下属公司、子公司专业性制度/管理工作程序专业性制度按十七冶经营管理通则的相关规定执行；下属公司制定的特种设备专项制度、各子公司制定的管

8、理工作程序应报发展改革部备案。各层次有关的行政(业务)文件主管部室部室负责人（或会签）分管领导编制单位管理方案、应急准备与响应预案 按对应的程序文件规定执行施工组织总设计、施工组织设计、项目质量计划、施工方案、专项安全技术方案等按十七冶技术创新管理通则规定执行各项目经理部工程项目管理目标责任书/施工分包合同/产品采购合同/劳务合同的范本等由集团公司主管部门组织编制、审核、评审，分管副总经理批准。6.1.2 文件编制人员、审核/评审责任人员应保证文件中的职责、活动及其流程清晰明确，适宜于所描述的管理活动/产品实现过程，符合相关法律法规和标准规范要求。文件发布前应获得授权人批准。6.1.3 外来文

9、件由接收部门按领导批示传递至有关部门，主责部门组织办理。办理完成后，主责部门应将文件返还给接收部门并反馈结果。适用的法律、法规和其他要求的管理按法律法规和其他要求识别评价及合规性评价工作程序QG4.6-2011规定执行。技术质量部(技术中心)负责采集国家/行业技术标准规范，识别其有效性，发布最新技术标准信息，并对技术资料室的图书实施有效管理。QG4.120116.1.4 体系运行记录表格与管理体系文件、有关规章制度同步编制、同步审核、同步批准。发展改革部负责汇总管理体系文件和直接支持性规章制度上附属的体系运行记录表格，形成汇编进行发布。6.2 文件的编号和标识6.2.1 集团公司标准代号和编号

10、分配a）十七冶企业技术标准代号为:QJ；企业管理标准代号为：QG； 工作标准代号为：QZ；b）标准编号范围分配原则：集团公司1500；海外事业本部9011100；冶金工程技术公司13011500；路桥工程技术公司15011700；装备制造公司17011900；水泥工程技术公司19012100；城建工程技术公司21012300；市政工程技术公司 23012500；风力与太阳能发电工程技术公司30013100；物流与装备成套公司31013200；工程技术服务公司32013300；南京分公司33013400；山东分公司34013500；江西分公司35013600；湛江分公司36013700；海南分公

11、司37013800。各子公司和集团新组建的实体公司标准编号范围为38015000，按照先申请先授权原则由发展改革部在签署编号范围内指定申请单位编号并备案。6.2.2 三标一体化管理体系运行记录表格的编号规定如下： XX- XXX -XXX XX 集团和下属公司同名记录,用0、1、2.表示 记录序号 文件发布年份 文件编号 单位名称代码 注：单位名称代码为集团公司/本单位简称的汉语拼音的第一个字母的组合。如集团公司简称“十七冶”，表示为“SQY”； 冶金工程技术公司简称为“冶金”，表示为“YJ”。集团和下属公司同名记录顺序按6.2.1b)条款单位排列顺序确定，如集团为0，冶金工程技术公司为2。6

12、.2.3 其他文件的编号由本单位文件控制主管部门按照十七冶行政办公管理制度进行统一管理。6.2.4 电子版文件按集团公司局域网网络办公（OA）设定的授权管理权限，以版本号、规定编号、修改状态、发布/实施日期、发布单位为标识。6.2.5 含有集团公司知识产权、商务/技术秘密的书面领用文件应加编分发号予以标识。6.3 文件的评审与更改6.3.1 集团公司管理体系在实施运行中，因组织机构变动，产品或工作流程变化、法律法规和其他要 求重大变化时，有关的管理体系文件应进行修改/换版。产品实现策划的文件因合同变更、工艺方法变更或适用的标准规范变更，其文件应进行修改换版。修改时应进行评审，以确保其是充分与适

13、宜的。 6.3.2 文件更改时应填写文件修改记录，由文件拟制部门按本程序6.1.1条规定的审批程序办理审核批准手续。 当板块公司和分公司因专业特点或职能部门设置不同，或因发展需要、资质取证需要，增加体系运行记录表格或更改集团体系运行记录表格栏目时，应报请发展改革部审查、备案。QG4.120116.3.3 有修改状态标识的文件，更改时应注明更改版次及更改生效时间等现行修订状态。其他文件更改时应明确所取代文件的编号、名称或更改章节/条款。6.3.4 凡对原文件某条某节修改的，则由文件持有者，依据文件修改记录自行作出修改。若为换页更改的，依据文件修改记录换发新页，作废原页由文件持有者销毁。6.3.5

14、 当管理手册、程序文件等经多次修改(修改状态从09次时)或有大幅度修改时，则应换版，版号以1、2、3阿拉伯数字依次排序。6.4 文件的使用、保管、归档与销毁6.4.1 集团公司总部机关各部门、各二级公司、项目经理部应确保获得所需文件的适用版本。使用的有关管理体系文件，应正确识别，保持清晰可辨。对管理体系建立和实施过程中形成的文件必须明确专人负责实施收集整理与保管，建立本单位文件目录清单，及时公布并进行动态控制。集团公司办公室汇总建立总的文件目录清单，每半年在网络办公（OA）相应栏目上进行发布。6.4.2 记录是一种特殊的文件，表格的使用和记录的填写与收集、保存、销毁，具体执行记录控制工作程序。

15、体系运行记录保持年限见体系运行记录表格汇编；工程产品有关记录保持年限见十七冶档案管理制度。 6.4.3 电子版文件的发送、读取、删除的控制，执行十七冶信息系统和网络管理制度。注意：失效的电子版文件应在发布现行有效的文件时予以同步删除。6.4.4 电子版文件需要下载、复制成书面文件使用的，应在复制的书面封面首页注明“依据XX复制“字样并由复制部门加盖红色印章。6.2.5条的书面文件不得再次复印使用。6.4.5 当领用的书面文件丢失或磨损不能使用时，由文件领用人到原发放部门办理补发或更换手续， 填写文件发放/领用登记表。更换的新文件分发号应与原文件分发号一致,补发的新文件则应给以新的分发号，并注明

16、原分发号作废。6.4.6 当领用的文件为失效时(包括外来技术标准、规范、规程)，应由文件发放部门文件管理员依据有关信息，按发放/领用记录收回，并在失效文件的封面/首页加盖蓝色“作废”印章，未加盖蓝色“作废”印章的失效文件应采取不被误用的措施进行隔离保管。6.4.7 作废文件应及时撤出使用场所。销毁时，应填写文件销毁申请表，经部门负责人审批后实施。销毁时现场需两人以上才能进行。 作为知识积累等用途，对需要保存的失效文件，由原编制单位刻录光盘，一般留存2份，并标注作废。6.4.8 未经批准，任何单位与个人均不得向集团公司外部人员提供6.2.5条款的文件。在工程投标或认证时有关方要求我方提供管理手册

17、、程序文件时，应经管理者代表批准，其他文件需经发放部门/单位/项目的分管领导批准。6.4.9 凡应移交档案部门归档的文件（资料），执行十七冶档案管理制度的规定，填写归档文件交接清单，经档案主管部门审查后，向档案部门办理交接归档手续。QG4.120116.4.10 归档后的文件保存及其保存期限、销毁与利用，执行十七冶档案管理制度规定。6.5 对本程序运行的的监视和测量，执行过程的监视和测量控制工作程序，对档案的检查具体执行十七冶档案管理制度。7 支持性文件7.1 十七冶行政办公管理制度7.2 十七冶档案管理制度 7.3 十七冶信息系统和网络管理制度7.4 十七冶技术创新管理通则7.5 十七冶特种

18、设备制造、安装、改造、维修资料管理办法7.6 十七冶质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系运行记录表格汇编8 体系运行记录 8.1 文件发放/领用登记表8.2 文件评审记录8.3 文件修改记录8.4 归档文件交接清单8.5 文件销毁申请表8.6 文件目录清单8.7 发文稿纸8.8 文件处理标签中国十七冶集团有限公司企业标准记录控制工作程序第6版第0次修改 QG4.220111总则建立并保持必要的质量、环境、职业健康安全管理体系记录，为证明集团公司工程(产品)、过程和体系符合规定要求及体系有效运行提供客观证据。2范围 适用于集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录和工程（产品）质量记

19、录的控制。3引用文件集团公司管理手册（第6版）4术语记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。记录分为质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录和工程（产品）质量记录两类。5职责职权5.1本程序集团公司分管领导为管理者代表。其职责职权见集团公司十七冶总部机关组织手册。5.2集团公司发展改革部是本程序的主管部门。负责：a) 收集、汇总并发布集团公司管理体系运行记录表格，对其修改增减实施控制，对各板块公司和分公司适用专业特点的管理体系运行记录表格进行核准、备案；b)收集并建立集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系范围内的运行记录控制清单，并使其处于有效控制状态。5.3 集团公司技术质量部（

20、技术中心）负责收集各二级公司所管项目的工程（产品）质量记录控制清单，并及时更新。对二级公司实施工程资料建立的及时性、完整性、符合性进行指导、检查考核。5.4 集团公司办公室负责集团公司文书档案的建档和保管，以及集团公司工程技术档案、设备档案、财务设备、人事档案等各类档案，包括对光盘、影像资料的收集和保管。5.5 集团公司信息化部负责保证网络办公（OA）电子版管理体系运行记录表格和项目管理系统中工程（产品）记录表格、安全环保表格的共享和下载。5.6 集团公司总部机关各部门负责收集、整理、保管本部门的记录，编制本部门的记录控制清单，并对本部门有关记录进行有效控制管理。5.7 各二级公司、本程序主管

21、部门负责：中国十七冶集团有限公司 发布 20110401实施QG4.22011a) 在本单位履行5.2 b）条款中的职责职权；b) 对本单位适用的专业管理要求体系运行记录表格的制定、修改、发布、使用实施控制，其表格发布前应报发展改革部核准、备案。5.8各二级公司的技术质量部门负责： a) 结合工程项目策划、工程质量大检查对所管项目工程资料建立的及时性、完整性和符合性进行监视和测量；b) 实施常用工程（产品）质量记录表样备案管理，收集、汇总本单位各项目经理部的工程（产品）质量记录控制清单，并报集团公司技术质量部（技术中心）备案。5.9 项目经理部负责：a） 收集、建立本项目质量、环境、职业健康安

22、全管理体系范围内的运行记录控制清单和工程（产品）质量记录控制清单，并按管理归属关系报所属单位本要素主管部门备案；b） 按照本单位工程资料策划要求，对本项目管理体系运行过程和工程（产品）实现过程中形成的记录（包括本项目过程的有关影像资料）进行控制和管理，并确保其及时性、完整性和符合性；c) 按要求向有关方移交工程资料和归档。6工作程序6.1 记录表格有效版本的控制6.1.1集团公司管理体系运行记录表格的编制、审核、批准、更改、发布以及各二级公司对管理体系表格的增减/修改和核准、备案，按照文件控制工作程序中的规定进行管理控制。6.1.2 工程（产品）质量记录表格执行有关法律法规、规范标准规定的表格

23、，当与顾客签订的合同有约定时，按照合同相应条款执行。安全环保记录表格、特种设备表格执行集团公司有关文件规定，当地政府主管部门/业主有规定，应首先执行其规定的表格。6.1.3 本要素各级主管部门应建立有效版本记录控制清单，以确定集团公司/本单位/本项目需建立的记录种类和记录使用部门，并根据增减/修改情况予以更新。各部门建立本部门记录控制清单，确定本部门需建立的记录种类和具体岗位（人员），并根据增减/修改情况予以更新。6.1.4 各二级公司技术质量部门应收集常用工程（产品）质量记录表格，收集汇总本单位各项目经理部的工程（产品）质量记录控制清单，并于每年1月底和7月底前报集团公司技术质量部（技术中心

24、）备案。各二级公司技术质量部门收集的清单和样表应覆盖当期在建工程项目。6.1.5 各项目经理部在项目策划时收集本项目工程（产品）质量记录表格，在项目开工一个月内和每年6月底、12月底前按归属关系将本项目记录控制清单（包括工程（产品）质量记录控制清单，并附工程（产品）质量记录表样）上报所属单位技术质量部门备案。 对于当地政府主管部门/业主有规定的安全环保表格、特种设备表格，项目经理部应收集后报送所属公司安全监管部门。6.1.6 各二级公司应对收集的工程（产品）质量记录表格、安全环保表格、特种设备表格进行甄别，选择常用表格放入网络办公（OA）中共享。QG4.220116.1.7 集团公司信息化部、

25、各二级公司应在信息系统中设置记录表格共享、下载、填写、审核、批准、传送及其安全性控制的相应接口与流程。6.2 记录表格使用6.2.1 集团公司各部门、各二级公司、各项目经理部应使用有效版本的管理体系运行记录表格和工程（产品）记录、安全环保记录表格。失效表格从作废之日起应停止使用。6.2.2 管理体系运行记录和工程(产品)质量记录、安全环保表格由各使用单位按标准规范统一格式自行印制使用。使用集团公司发布的电子版体系运行记录表格时，在集团公司网络办公（OA）/文档管理/文件/公司管理规章制度/管理体系文件栏目上下载。6.3 记录表格填写6.2.1记录应按表格中的规定要求进行填写，内容应规范、准确、

26、完整、真实，字迹应清晰、工整，便于正确识别。如有空白，填写斜杠线。6.3.2 填写后的记录一般不得随意更改。不得不更正时，更正处应有更正人的签字或印章证明。6.3.3 记录中凡需引用其它证据的，要在填写时注明所依据证据的编号/证号/文号等。6.3.4 根据需要，记录的媒介形式包括：书面的文字和图表、光盘/影像资料、样件/样板间等。6.4 记录的标识6.4.1 管理体系运行记录的表格编号规则见文件控制工作程序。国家/行业规范标准中规定的表格或顾客提供的表格有编号的予以保留，无编号的不再编号。6.4.2 记录日期、人员签名（章）、单位盖章、记录的名称、编号、产品（工序）名称、封面和目录，资料盒（袋

27、）标签、竣工图章等均属于记录的标识，标识必须按有关要求标注齐全、准确。记录以批准人有资格的验证人签章为标识。6.4.3 电子版记录以其填写、审核、批准、传送授权及其信息系统自动生成的页面、目录、时间为标识，有要求时信息化系统中应增加电子签名、印鉴的标识控制。6.5记录的收集、编目、归档、保存、使用6.5.1集团公司各有关部门、各二级公司、项目经理部应指定专人负责收集整理记录，及时对非同类的记录进行分类装订/分盒存放，编制目录，以便于检索、控制。记录应存放于安全适宜的地方（各项目经理部应设立专门的资料室），做到防潮、防火、防蛀、防丢失。6.5.2 集团公司技术质量部（技术中心）、各二级公司技术质

28、量部门应结合工程项目的策划、工程质量大检查，对所管项目工程资料建立的及时性、完整性和符合性进行指导、监控。并保证：a） 工程资料管理策划内容至少包括：资料的内容、形式及收集、整理、传递的职责和方法；b）建立的工程资料应与施工管理活动同步、与工程进度同步，其内容、形式满足规定的要求，能反映管理活动和工程（产品）质量形成的全过程/证明每一活动客观事实,境外工程资料应符合所在国家标准/业主授权工程师要求、十七冶工程（产品）管理制度、十七冶档案管理制度和有关创优要求; c) 记录的内容和记录人员应能够追溯；QG4.22011 d）工程资料至少包括施工日记和专项施工记录、交底记录、上岗培训和岗位资格证明

29、、施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录、图纸的接收和发入、设计变更的有关记录、监督检查和整改、复查记录、质量管理相关文件、工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录;e) 策划和实施时应满足向建设单位/发包方移交的工程资料，向当地档案馆移交的工程资料及其备案管理需要的资料，集团公司档案室归档的竣工技术资料，集团公司业绩资料及其信誉评价依据的记录； f）创建管理奖、优质工程奖、标化工地奖、技术进步奖等奖项的项目经理部和生产单位，应在策划阶段按照创优等要求编制影像资料建立和保持计划，并在施工生产过程中认真实施。 6.5.3 各项目经理部应建立并保持本项目过程的影像资料。创优项目的影像应满足：a)

30、 照片资料能反映工程全貌及工程各部位质量并附文字说明（多个单位工程组成的工程项目，每个单位工程都要建立）；b) 影像光盘录制的内容应包括工程全貌介绍、主要功能部位、工程的基础、结构、设备安装等施工的主要过程，同时要反映主要采用的施工方法和体现应用施工新技术、新工艺、新材料、新设备的措施等。录制的时间应控制在6分钟以内，配制的解说词应与录像反映的场景一致。6.5.4 记录的保存期限按集团公司管理体系运行记录表格汇编中的要求执行。6.5.5 在相关方有要求需查阅有关记录时，文件管理人员应在征得本单位/本项目负责人同意后，才能提供其查阅。6.5.6 电子版记录实行磁盘备份/激光刻录的光盘管理。磁盘备

31、份的记录应同时注意防磁防爆。6.5.7 对需要销毁的记录应列出清单，按十七冶档案管理制度规定进行评审批准后方能销毁。6.6 对本要素的监视和测量见过程的监视和测量控制工作程序。7 支持性文件7.1 十七冶档案管理制度7.2 十七冶质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系运行记录表格汇编7.3 特种设备制造、安装、改造、维修资料管理办法8 体系运行记录8.1 体系运行记录表格修改/增减申请表8.2 记录控制清单中国十七冶集团有限公司企业标准目标和指标管理工作程序第6版第0次修改 QG4.32011 1 总则依据集团公司管理方针要求，在集团公司相关职能和层次上建立管理目标，进行指标的制定与分解，

32、并采取措施保证目标和指标的实现。2 范围适用于对集团公司各职能和层次质量、环境和职业健康安全目标和指标建立、分解与实现过程的管理。3 引用文件 集团公司管理手册（第6版）4 术语绩效：基于公司管理方针和目标，对公司质量、环境、职业健康安全活动和结果进行测量、评价得出的结论或数据。5 职责职权5.1 集团公司中、长期目标/指标、年度目标/指标管理的职责职权按中国十七冶集团有限公司章程的规定执行。集团公司总经理和相关领导的职责职权见十七冶总部机关组织手册。5.2 集团公司计划财务部是本程序的主管部门，负责：a)综合、平衡集团公司收集的目标/指标意见，形成集团公司年度目标建议/草案后，提交集团公司经

33、营高管层；b)提出集团公司年度目标/指标计划方案和分解意见，实施对各二级公司年/季/月度目标指标实现情况的统计、汇总、分析、评价，按时向集团公司经营高管层报告目标/指标实现情况、影响因素及其变动情况。c) 从年度经营计划指标实现情况的角度，配合发展改革部对各二级公司年度关键绩效指标（KPI）考核责任书的签订和考核工作。5.3 相关部门5.3.1 发展改革部负责具体组织制定与实施集团公司中长期战略目标和管理目标，在集团公司董事会的指导下开展战略评估、调整与控制工作，并对集团公司发展目标实施绩效衡量、评估偏差、修正等动态管理。组织对各二级公司年度关键绩效指标（KPI）考核责任书的签订和考核工作。中

34、国十七冶集团有限公司 发布 20110401实施QG4.320115.3.2 集团公司总部机关各有关部门按业务归口负责对各二级公司年度指标的分解、控制过程、实现情况进行监视、统计、评价。并每半年负责对各二级公司上报的目标和指标实现情况及评价记录进行汇总报计划财务部。5.4 各二级公司5.4.1 本要素主管部门负责本单位目标和指标的细化分解，落实到责任人和管理部门/工程处/分厂/租赁处（站）/搅拌站和项目经理部。按照本程序规定监控、统计、汇总、分析、评价本单位目标/指标完成情况以及可能的影响因素和变动情况及时报告本单位分管领导，并及时上报集团公司计划财务部。5.4.2 相关部门根据其职能设置，在

35、本单位履行5.3.2条相应的职责。5.5项目经理部负责将项目的目标和指标细化分解，落实到责任人、管理部门、内/外部作业队伍、管理过程和工程实体，并对其实现过程进行监控、统计、汇总、分析、评价本单位目标/指标完成情况以及可能的影响因素和变动情况及时报告本项目分管领导，并按照归属关系及时上报集团公司/所属单位主管部门。6 工作程序 6.1 目标/指标的制定和分解6.1.1 集团公司年度管理目标和指标在中长期管理目标的框架上，按照持续改进、逐年递增的原则进行制定。在上年底由计划财务部收集集团公司年度的目标/指标意见，经过进一步协商和综合平衡后形成公司目标建议/草案后，提交集团公司经营高管层。经集团公

36、司经营高管层研究并报请股东大会、董事会表决后由计划财务部以年度经营工作计划的形式发布。6.1.2 集团公司各层次将公司目标/指标分解落实的方式和过程如下：a） 集团公司经营高管层通过总经理办公会的方式将公司目标/指标和年度重点工作分解落实到分管领导。集团公司职能部门通过年度业务工作计划、部门内部年度工作安排、月度重点工作安排等方式，将本部门有关的目标指标进行自我分解落实和向下级单位/业务部门分解落实；b） 集团公司通过内部年度关键绩效指标（KPI）考核责任书的签订，与各二级公司和国内市场部等部门形成内部约束文书；集团公司、各二级公司通过工程项目目标管理责任书的签订，与项目经理部形成内部约束文书

37、；c） 两级公司通过年度管理绩效考核与管理部门形成约束制度；通过工程项目管理过程考核和工程项目终结考核与项目经理部形成约束制度；d） 各二级公司依据公司分解下达的年度目标/指标，结合专业管理特点和资源配置情况，依照本条a）c）款方式分解落实到领导层、管理部门、工程处/分厂/租赁处（站）/搅拌站和项目经理部；e）项目经理部通过工程/劳务分包合同与外协队伍形成法律文书；通过施工组织总设计/施工组织设计、施工方案、管理方案等进一步细化分解，形成项目管理考核约束制度。6.1.3 各级安全环保主管部门应根据各自评价的重要环境因素、重大危险源的风险及其目标指标的管QG4.32011理要求，及时制定、评审、

38、发布和实施各自责任区域的管理方案。6.1.4 内部年度关键绩效指标（KPI）考核责任书、工程项目目标管理责任书的编制、签署、分发管理执行公司相应制度中的规定。两级公司业务工作计划通过集团公司网络办公（OA）获取，其发布前应与同级有关部门、上级主管部门沟通。目标指标实施过程中需要调整时，在调整前应按照本程序6.1.1、6.1.2条规定将目标指标方案在内部进行充分沟通，并得到批准。6.2 目标指标的可操作、可测量控制要求 6.2.1 集团公司各级在制定/分解各层次目标和指标时，应考虑法律法规要求、重大危险源、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求以及各相关方的要求。6.2.2 各层次目标

39、/指标应与本责任区域的管理活动相一致，与关键过程/特殊过程相一致，与工程产品特点（特别是工程承包合同要求）相一致，与识别的重要环境因素/重大危险源相一致。凡能量化的目标指标以数字形式表示；凡不便量化的，用可考核方式表示。6.2.3 两级公司及项目经理部拟定的责任书及分包合同，目标指标和责任条款应全面、具体；制定的年度业务工作计划中应列出具有针对性的、详细的目标指标方案/计划，并明确责任部门/单位、工作要点和保证措施。制定专项的技术质量、安全环保、培训取证、体检、消防、卫生防疫管理目标和指标应确保集团公司、本单位/本项目年度/阶段性目标和指标的实现。6.2.4 项目经理部应在施工组织总设计/施工

40、组织设计列出具有针对性的、详细的目标指标方案/计划，并明确责任部门/岗位和保证措施；6.3 目标/指标的实施与监测要求6.3.1两级公司、项目经理部应配备符合要求的资源，按照公司各有本部门/本单位/本项目的策划安排， 采取有效措施对各项管理活动及其管理过程、施工生产过程、监视测量过程进行有效控制，保证本责任区域目标和指标的实现。6.3.2 两级公司及项目经理部对噪音、污水、烟尘、危废排放/处置、职业病的监测和员工体检、卫生防疫等重要环境和职业健康目标指标的监测，具体执行公司环境与职业健康安全绩效监测评价工作程序的规定。6.3.3集团公司工程（产品）质量目标、安全环保控制指标、培训目标、员工体检

41、目标、安措费用投入以及管理体系涉及的有关经济技术指标，其统计、上报的时机和工作程序，具体执行有关规章制度的规定。6.3.4 两级公司职能部门同时结合日常文件资料和报表信息的收集掌握、各种会议、电话沟通、视频和ERP系统、专项监控等方式/渠道，对业务系统内目标指标的实现情况实施动态监控。6.3.5 两级公司职能部门对本要素的检查考核，具体执行过程的监视和测量控制工作程序的规定。对未实现当期公司下发的目标和指标，主管部门严格按公司绩效考核管理制度对责任单位和有关责任人进行考核。6.4 目标和指标的评价及改进6.4.1 集团公司总部机关各有关部门、各二级公司应在每年6月底、12月底前将本部门/本单位

42、/本项QG4.32011目上半年度、全年度目标指标实现情况进行汇总、分析、评价，形成的目标和指标实现情况及评价记录报计划财务部。各二级公司、管控的项目经理部在此前将本项目目标和指标实现情况及评价记录报本单位主管部门汇总。该记录中目标和指标计划和实现的具体内容应包括：a)经营目标新签合同额（万元）；营业收入（万元）；利润（万元）；企业总产值（万元）；全员劳动生产率（元/人.年）；在岗员工年平均工资（元/人.年）。b)质量管理目标工程验收合格率()；产品质量合格率()；创优工程项目单位工程优良率();无重大质量事故；工程施工管理质量体系持续有效运行，通过监督审核；年创优工程(项)。c)安全管理目标

43、工亡事故为零；年千人重伤率0.45；年千人负伤率3；无重大交通、设备、火灾事故；施工现场按JGJ59-99标准检查合格率()；创省部级和市级安全质量标准化示范工地（项）；安全费用投入不少于(万元)。d)环境管理指标施工现场噪音、污水、粉尘排放达标；固体废弃物处理率()。e)职业健康有关的管理目标计划实施培训(班次)；培训人员（人次)；培训费用投入（万元）；机关中层以上领导、项目经理部领导班子成员、各二级公司领导班子成员健康体检（次）。f)科技管理目标科技开发投入()；新技术新产品贡献率；申报QC成果(项)；工法（标准）；科技论文发表；科技成果鉴定；技术总结；申报专利（专有技术）；科技报道。g)顾客满意度 ()。6.4.2 对问题应分析透彻，针对目标指标实现过程中的难点、未实现目标指标的原因。评价应全面、客观，并提出保证目标指标实现的措施或改进目标