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1、国家重大科学研究计划项目中期评估方案一、中期评估原则1.国家重大科学研究计划项目实行“滚动支持、动态调整”的管理模式。项目实施两年左右进行一次中期评估，目的是进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。中期评估工作分项目中期总结和项目中期评估两个阶段进行。2.中期评估主要评估项目的工作状态和研究前景。“工作状态”主要指研究任务的落实情况、承担单位支撑条件的落实情况、研究思路的创新性、研究队伍的开拓创新意识、学术交流情况、项目管理是否规范等。“研究前景”主要指项目预期在引领科学和技术发展、解决国家重大需求方面发挥的作用、研究工作的创新前景、取得重大突破的可能性等。3.中期
2、评估要避免急功近利等浮躁现象，不要片面强调研究成果或论文数量。4.中期评估工作由科技部基础研究管理中心负责组织实施。5.中期评估过程中，所有人员应遵守国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法。二、项目中期总结1.在项目中期评估前，项目首席科学家和项目专家组应会同项目依托部门进行项目中期总结。项目中期总结在课题总结基础上进行。课题负责人应在项目中期总结前向项目首席科学家提交课题中期总结报告（提纲及要求见附件1）。2.项目中期总结一般应以会议方式进行。项目中期总结由项目首席科学家主持，项目专家组成员参加，并邀请计划专家组责任专家、项目外同行专家和项目依托部门管理专家参加, 鼓励邀请海外同行专家参
3、加。参加项目中期总结会议的专家在审阅课题中期总结报告、听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景进行讨论评议，填写中期总结课题评议表（见附件2）和中期总结课题评议意见表（见附件3）。3.项目专家组在项目中期总结的基础上，对项目课题设置、课题研究内容和目标、研究队伍等方面提出调整方案。研究队伍的调整，应注意吸收项目外符合项目研究方向的优秀研究人员和研究小组；对于项目的核心课题、有突破前景的课题，应根据课题工作的需要进一步强化支持，对于与项目研究主攻方向关系不密切、没有突破前景或水平不高的课题应进行调整或中止支持。课题提前结题或中止，应办理结题手续。4.项目中期总结工作结束后，项目首席科
4、学家应提交项目中期总结报告、课题中期总结报告、项目计划任务书调整方案及其他相关资料（提纲、格式及编写要求见附件1），经项目依托部门审核后（审核意见另附）报科技部基础研究管理中心。5.“青年科学家专题”项目中期总结程序可适当简化，但应在项目交流总结（需邀请计划专家组责任专家）基础上，形成项目中期总结报告、项目计划任务书调整方案及其他相关资料（编写提纲及格式等参照相关附件，可略去中期总结课题评议表和意见表等内容）。6.项目中期总结活动所需经费从项目经费中列支。三、项目中期评估1.项目中期评估由科技部委托中期评估专家组主持。项目中期评估专家组由1115人组成，成员包括国家重大科学研究计划专家组成员和
5、项目外同行专家及科技部有关管理人员。项目承担人员不得作为中期评估专家组成员。2.项目中期评估一般以会议方式进行。项目中期评估专家组在审阅项目中期评估有关资料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上，对项目工作状态和研究前景进行讨论评议，填写项目中期评估评议表（见附件5）和项目中期评估专家组意见表（见附件6）。必要时可有重点地进行现场调研和考察。3.在项目中期评估的同时，科技部资源配置与管理司委托专门机构对项目经费预算执行情况进行检查，各项目（课题）承担单位应积极予以配合。4.科技部基础研究管理中心根据项目中期评估结果提出中期评估结论建议，报科技部基础研究司审定。5.项目首
6、席科学家根据中期评估意见，编制项目计划任务书调整方案、课题任务书调整方案（格式见附件7）及后三年经费预算报告，编制要求及审批程序与项目立项阶段相同。“青年科学家专题”项目可略去课题任务书调整方案。6.项目中期评估会议委托专门会务公司承办，项目中期评估活动所需经费由科技部支付。科技部对项目中期评估结果和研究计划调整方案进行公示，接受公众监督。附件： 1. 中期评估文件编写提纲及要求2. 中期总结课题评议表3. 中期总结课题评议意见表4. 国家重大科学研究计划项目计划任务书调整方案5. 项目中期评估评议表6. 项目中期评估专家组意见表7. 国家重大科学研究计划课题任务书调整方案附件1 中期评估文件
7、编写提纲及要求（标题4号黑体，正文小4号仿宋体，A4纸、双面印刷，一、二、三、四各部分分别装订）一、项目中期总结报告1. 项目组织落实情况项目的总体思路和框架、主要研究内容和目标；课题设置的思路，课题之间的相互关系 ；研究队伍的组织与落实情况。2. 研究工作的主要进展项目前两年主要研究内容和目标；计划任务完成情况；同国内外相关研究相比较，项目的研究工作的总体水平、突出进展、学术影响以及国内外同行专家的评价；前两年研究工作对完成项目五年预期目标的作用和贡献。3. 项目组织管理、队伍建设和人才培养的措施和成效项目的组织管理：包括项目内部的学术交流和数据共享情况等；研究队伍的总体状况：包括项目专家组
8、、课题负责人的作用，年轻人才的培养等；经费使用情况。4. 项目中期总结评议情况项目中期总结会议组织情况；项目中期总结专家名单；项目中期总结各课题评议结果及评议意见（附评议表和评议意见表复印件）。5. 项目执行过程中存在的问题和建议6. 项目投入统计表（表1）和项目产出统计表（表2） 7. 项目首席科学家签字8. 项目第一承担单位盖章9. 项目依托部门盖章二、课题中期总结报告（按课题分列，每个课题5000字以内）1. 研究工作的主要进展（计划任务完成情况、预期目标是否实现、所取得的突出进展等）2. 与国内外同类研究工作相比的创新性3. 人才培养、合作交流、数据共享等方面的情况4. 经费使用情况5
9、. 存在的问题和建议（包括研究计划的调整思路）6. 课题负责人签字（向科技部上报时需承担单位签字盖章）三、项目计划任务书调整方案（格式见附件4，作为中期评估材料提交时不需要依托部门签字盖章） 注意突出调整思路，包括：1. 后三年如何进一步围绕国家经济、社会和科技发展中的重大科学问题开展工作，预期将会在哪些方面取得哪些突破。2. 根据整个项目和各课题前两年的进展情况，为实现项目的总体目标，如何对项目的研究内容和课题设置进行调整，哪些课题是支持的重点，各课题如何突出研究重点。四、其它相关资料135篇代表性学术论文（标注国家重大科学研究计划为第一或第二资助）及被引用情况（不包括自引情况）2973计划
10、项目发表论文目录（表3）3国际、国内科技发明专利目录（表4）及相关证书复印件（注意区分已授权和申请专利；如果没有，可以不提供）4国际重要学术会议大会邀请报告目录（表5）5国际重要学术组织的任职情况（表6）6优秀中青年研究人才的培养情况（表7）7项目所制定的内部管理条例l 注：表17从国家科技管理信息系统中直接打印生成。附件2 中期总结课题评议表评价指标工作状态研究前景综合评价研究工作的创新性及计划任务完成情况课题负责人及研究队伍的水平与活力课题设置的必要性及对项目总体目标的贡献研究方案的可行性及预期取得突破的前景课题1课题2课题3课题4各栏可填：优、良、中、差附件3 中期总结课题评议意见表项目
11、名称：课题名称： 课题编号： 综合评价：请在认真审阅课题中期总结报告，听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景提出明确、具体的意见和建议：1、 计划任务完成情况2、 研究工作的创新性3、 研究队伍的状态和水平4、 存在的主要问题5、 该课题下阶段设置的必要性6、 研究计划的可行性7、 预期取得突破的前景8、 对研究计划和研究队伍调整的建议 项目首席科学家（签字）： 年 月 日附件4 国家重大科学研究计划项目计划任务书调整方案项目编号：项目名称：中华人民共和国科学技术部制 年 月 日填写说明1、统一用A4复印纸；2、封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；3、内容要双面印刷；4、按照给定格式
12、编写，文字叙述部分用小4号仿宋字；5、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述简明扼要、层次分明，一页不够可续页；6、请认真阅读格式后面的编写说明，按规定编写；7、要注意相关数据的一致性和平衡关系。项目基本信息 项目编号：项目名称中文英文后三年经费预算 专项经费 万元自筹经费 万元起止年月年 月至 年 月依托部门第一承担单位承担单位数项目首席科学家姓名性别专业身份证号码单位用于本项目工作时间（人月/年）项目专家组成员姓名身份证号码专业单 位是否承担研究任务队伍总人数正高副高中初级博士后博士生硕士生课题设置课题编号课题名称课题负责人承担单位一、调整依据和思路二、研究目标的调整方案三、研究内容及课题
13、设置的调整方案四、承担单位和研究队伍的调整方案 队伍规模对比调整前调整后承担单位数总人数正高副高中初级博士后研究生参加人员课题编号姓 名身份证号码专业技术职务工 作 单 位工作时间(月/年)调整后项目承担单位研究队伍总人数： 人 全时工作时间： 人月承担单位单 位 名 称承 担 的 主 要 任 务五、年度计划年度研究内容预期目标第三年第四年第五年 六、项目首席科学家签字 我将严格遵守国家重点基础研究发展计划管理办法和经费管理办法的各项规定，根据本项目计划任务书和调整方案，认真组织、协调项目开展研究工作，完成项目研究计划。 首席科学家签字： 年 月 日 七、项目第一承担单位签字盖章 我单位将认真
14、履行国家重点基础研究发展计划管理办法和经费管理办法中规定的第一承担单位的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。 负责人（签字）： （单位盖章） 年 月 日 八、项目依托部门意见 我部门将认真履行国家重点基础研究发展计划管理办法和经费管理办法中规定的项目依托部门的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。 主管司局（盖章） 负责人 （签字） 年 月 日九、科学技术部批复意见 主管中心（盖章） 负 责 人（签字）年 月 日 经手人： 主管专业司（盖章） 负 责 人 （签字）年 月 日编写说明项目基本信息1. 后三年专项经费预算中的专项经费是指项目完成后三年研究任务所需重大科学研究计划资助的经费
15、，科技部核定后请按核定数填报；2. 依托部门如有两个，请按顺序一并填写；3. 第一承担单位为项目的依托单位，一般应为项目首席科学家所在单位；4. 承担单位数应与第四项所列承担单位的总数一致；5. 专业应填目前所从事领域的专业，按二级学科专业填写，参照国家自然科学基金委的专业分类目录； 6. 项目专家组成员由7-9人组成，项目首席科学家和项目首席科学家助理应为项目专家组成员，其中不承担本项目研究任务的专家应不少于3人，来自同一单位的项目专家组成员不应超过3个。是否承担研究任务是指项目专家组成员是否承担本项目的研究任务，填“是”或“否”；7. 队伍的总人数不包括博士生和硕士生，与第六项研究队伍中总
16、人数一致。一、调整依据和思路依据项目的总体目标，根据项目前两年的执行情况和项目中期评估结论，阐明对项目研究计划的调整思路和方案。二、研究目标的调整方案在项目计划任务书基础上详细说明对研究目标所作的调整。三、研究内容及课题设置的调整方案说明为实现预期目标在研究内容上所做的调整，撤消、合并或新增课题的情况，包括各课题经费比例的调整、研究内容的增删、目标的调整、技术路线的修订。四、承担单位和研究队伍的调整方案详细说明承担单位和研究队伍调整理由及情况，包括承担单位或研究小组、项目首席科学家、项目首席助理、课题负责人、主要学术骨干的调整情况。项目承担人员应符合科技部国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法
17、及973计划的有关要求。1. “队伍规模对比”栏目中“研究生”包括硕士生和博士生。2. “研究队伍总人数”为参加项目的所有人员数（不包括博士、硕士研究生），与项目基本信息中队伍总人数一致。3. “全时工作时间”为调整后参加项目的所有人员（不包括博士、硕士研究生）投入的工作时间之和（总人月）；此数与所有课题参加人员的工作量总和相等。4. 参加人员：包括参加项目的所有人员（博士、硕士研究生除外）；按课题顺序列出；项目首席科学家、项目首席科学家助理、课题负责人工作时间必须在6个月以上/年。5. 承担单位：单位名称要规范；其承担的主要任务要简述，但必须体现该单位在项目中的作用。五、年度计划按研究内容和
18、预期目标分列调整后的年度计划。1. 研究内容要具体说明当年需完成的研究任务。2. 预期目标要说明所能解决的问题或所研究的重大科学问题的进展程度，应提出明确的考核指标。应特别注意：以项目为单位做整体叙述，不能按课题分列。六、项目首席科学家签字项目首席科学家应在上报的项目计划任务书调整方案中签字，如有两位首席，需要共同签字。七、项目依托部门意见如有两个依托部门要分别签字盖章。附件5 项目中期评估评议表项目名称： 评估指标考 核 标 准评价计划任务完成情况1. 是否按照项目计划任务书的要求开展研究工作？2. 是否完成前两年的计划任务?是否实现预期的阶段目标、取得预期进展？3. 研究重点是否突出？课题
19、之间是否有机联系?优良中差研究队伍与组织管理1. 首席科学家是否有组织协调能力和开拓创新精神?是否具备结构合理、团结协作、相对稳定的研究队伍?2. 是否有良好的学术风气和民主、宽松的学术环境？项目内部合作交流及数据共享如何？3. 组织管理是否有序？内部管理制度是否健全？优良中差总体研究水 平和创 新 性1. 前两年研究工作对实现项目五年预期目标的作用和贡献如何？2. 研究工作与国内外同类研究相比的创新性如何？ 3. 阶段性研究成果的学术水平及其在国内外学术界的影响如何？优良中差研究前景1.项目预期解决国家重大需求和抢占未来科技竞争制高点方面的实质性贡献和作用如何？ 2.后三年研究方案是否体现了
20、内容集中和目标明确的要求?是否科学、可行？3.预期能否完成五年目标，能否有所突破？优良中差综合评价优良中差注：在相应评价等级上划“”评估专家签名：年 月 日附件6 项目中期评估专家组意见表项目名称： 请在认真审阅项目中期评估材料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上，对项目工作状态和研究前景进行综合评价，并提出明确、具体的意见和建议：一、 对项目的总体评价（计划任务完成情况，总体水平与创新性，研究队伍状态，围绕“重大”、“基础”开展的研究工作有无实质性进展，存在的主要问题等）二、 项目研究前景（调整后项目的目标、内容、研究方案是否科学、可行，总体目标能否实现，预期取得突
21、破的可能性等）三、 具体调整意见和建议（对项目的研究内容、课题设置、研究队伍等提出具体的调整意见或建议）中期评估专家组组长签字：年 月 日附件7 国家重大科学研究计划课题任务书调整方案项目名称：课题编号：课题名称：中华人民共和国科学技术部制 年 月 日填写说明1、统一用A4复印纸，封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；内容要双面印刷；2、按课题顺序装订为一册。3、按照给定格式编写，文字叙述部分用小4号仿宋字；4、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述要简明扼要、层次分明；5、请认真阅读格式后面的编写说明，按要求编写；6、新增设的课题、合并的课题要按课题任务书的格式编写课题任务书；7、中期评估后做调整
22、的课题对应课题任务书中相关内容编写课题任务书调整方案。一、调整依据和思路二、研究内容和预期目标的调整方案三、研究方案及技术路线的调整四、年度计划年度研究内容预期目标第三年第四年第五年五、课题承担人员负责人姓名性别身份证号码专业技术职务 单 位工作时间（月/年）签 字参加人员研究生六、课题负责人签字 我将严格遵守国家重点基础研究发展计划管理办法和经费管理办法的各项规定，根据本课题任务书及调整方案，按计划组织课题组开展研究，完成课题研究计划，实现预期目标。 课题负责人（签字）： 年 月 日七、课题承担单位意见 我单位将认真履行国家重点基础研究发展计划管理办法和经费管理办法中的各项规定，对课题研究提
23、供保障和支持，对课题经费使用进行监督，督促课题组按计划完成预期目标。 负责人（签字）： （单位盖章） 年 月 日 八、项目首席科学家意见同意课题任务书调整方案。后三年安排专项经费 万元。 项目首席科学家（签字）： 年 月 日编写说明一、 调整依据和思路依据课题的预期目标和中期评估结论，阐明对课题研究计划的调整思路和方案，以及对实现课题预期目标的意义。二、 研究内容和预期目标的调整方案分别说明在课题任务书基础上对研究内容以及预期目标所作的调整。三、 研究方案及技术路线的调整根据国内外研究的新发展、课题进展情况以及项目计划任务书调整方案，说明课题对研究方案及技术路线所做的调整。四、年度计划按研究内
24、容和预期目标分别叙述调整后的年度计划。研究内容要具体说明当年需完成的研究任务；预期目标要说明当年所能解决的问题或课题研究的进展程度，对预期目标要有较为具体的描述。五、课题承担人员1、包括所有参加课题研究工作的人员；2、课题参加人员的专业技术职务应填写其职称，不应填写学位；3、研究生在专业技术职务栏注明博士生或硕士生，列出每年工作时间但不计入项目全时工作时间；4、课题承担人员应在课题任务书调整方案中亲笔签名，不得请他人代签。六、课题负责人签字需要课题负责人本人签字。七、课题承担单位承诺需要课题负责人所在单位签字盖章。八、项目首席科学家意见项目首席科学家对课题任务书调整方案提出意见，根据审定的预算填写批准专项经费额。
