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1、1,第2部分,国际贸易政策,2023/3/31,2,自由贸易已被证明对全球经济是有利的,但从来没有人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策.Tibor de Scitovszky,1924年,在国际贸易问题上,人们似乎都习惯于不理睬经济学家的忠告/建议.经济学们都几乎无一例外的站在了反对贸易保护的立场上而近年来美国贸易保护势力的抬头更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的政治影响力.Robert E.Baldwin,1998年,2023/3/31,3,国际贸易政策的含义和构成,国际贸易政策的含义,国际贸易政策的构成,国际贸易政策是各国政府基于本国某种利益上的考虑,对对外贸易活动所采取的干预
2、或不干预的政策措施,对外贸易总政策,进出口商品政策,国别或地区政策,根据定位,制定较长时间内发展对外贸易的基本方针和原则。,根据实情,制定进出口商品的生产、销售、采购等政策。,根据对外政治经济关系的需要制定的国别或地区政策。,2023/3/31,4,国际贸易政策的目的,促进经济发展与稳定,促进生产力发展。鼓励先进知识、技术、管理方法引入,实现经济增长。优化结构,提升竞争力，提高经济福利,达到外部均衡。维持国际收支平衡,获取良好的国际政治与经济环境,一国贸易政策的选择必须考虑到国际政治经济环境的影响。,2023/3/31,5,国际贸易政策的类型,自由贸易政策,保护贸易政策,政府利用各种限制进口的
3、措施保护本国市场免受外国商品的竞争,并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。,自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任何干预,使商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。,2023/3/31,6,国际贸易政策的历史演变,重商主义资本主义原始积累阶段,自由贸易和保护贸易政策资本主义自由竞争阶段,由于各国工业发展水平不同,采取不同的对外贸易政策。,主张采取严厉的贸易保护措施。,超保护贸易政策资本主义垄断阶段,带有明显的侵略性与扩张性,贸易自由化二战后到20世纪70年代,战后经济复苏,放宽了进口限制。,新贸易保护主义20世纪70年代以后,危机出现新的保护需求,形成连锁反应。,2023/3/31,7,发
4、达国家对外贸易政策的趋势,管理贸易成为主导内容,对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强,通过调整对外贸易政策的方式来调节对外关系。,加强政府介入,在劳动密集型、农产品和高科技领域。,“公平贸易”、“互惠主义”主宰贸易体制,支持开放,寻求公平的贸易机会，主张贸易互惠,以非关税壁垒为主要手段,各种新型的更灵活、更隐蔽的非关税壁垒成主体,推动高科技发展和鼓励出口,限制进口转到鼓励出口,获取高额经济利益。,8,贸易保护主义案例,1、斯姆特霍利关税法 1930年6月,为了应对经济危机，美国颁布该法案，将2000多种的进口商品关税提升到历史最高水平。该法案通过后，包括英国、法国、德国等许多国家对美国采取了
5、报复性关税措施，美欧之间贸易规模从1929年的历史高位急遽衰退到1932年历史低位。1929-1934年间，世界贸易规模萎缩了约66%。,9,2、多哈回合谈判 多哈回合贸易谈判,原定于2005年前全面结束，但至今仍然无果。世贸组织各成员国特别是发达国家固守保护主义理念，是谈判失败的最重要原因之一。多次谈判失败，不但农产品、工业品以及服务领域的贸易丧失了发展的新机遇，可促进贫穷国家经济增长和发展的更加强有力的贸易规则也无法完成。最严重的是，谈判的破裂导致对发达国家农业补贴进行根本改革的多边计划无法达成，在造成经济损失的同时，也造成了巨大的政治损失。,贸易保护主义案例,10,3、美国201钢铁案,
6、贸易保护主义案例,2002年3月,美国以欧盟、日本等8国出口的钢铁产品损害了美国钢铁业为由，动用“201条款”，宣布对多种钢材加征为期3年的进口税，税率总水平达30%。为报复美国提高进口钢材关税，6月，欧盟对美国部分商品征收100%的关税，墨西哥、日本、韩国等也纷纷提高关税或采取紧急保障措施。虽然世贸组织最终裁定美国违反WTO规则，但钢铁贸易战给双方都带来了巨大的损失，据估计，单是欧盟2002年就损失高达2.4亿美元。而美国在承受近数亿元损失的同时，更导致了7.4万个钢铁消费者失业，弊大于利。,11,4、韩美牛肉风波,贸易保护主义案例,2003年,因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国牛肉。2
7、008年4月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗议和抵制，6月10日，约100万韩国人在首尔街头集会，抗议政府进口美国牛肉。19日，韩国总统李明博向韩国国民道歉。分析人士认为，韩美“牛肉风波”是传统的经济民族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较量。韩国经济研究院的分析报告显示，“牛肉风波”不仅给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达25亿美元的经济损失。,12,WTO的统计数据显示,2009年全球40%的反倾销案件、70%的反补贴案件都是针对中国的出口产品。今年一季度，全球新增反倾销、反补贴和特保调查案件同比上升了18.8%，
8、其中超过2/3涉及到中国的产品。,13,2001年底,江苏申澄集团出口德国的一批针织服装，因为没有达到合同上约定的生态纺织品标准而被中间商处以16万美元的罚款;浙江一家专业从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时，因小小的钮扣出了大问题不符合环保要求，却被拒之门外。,贸易保护主义案例绿色贸易壁垒,14,2002年,浙江舟山出口欧洲的冻虾被欧盟检验部门检测出10亿分之0.2克氯霉素(请注意这个比例)，全部被退回，并导致随后欧盟方面作出的暂时停止进口中国鸡肉、兔肉、冻虾等动物源性食品的决定;1月4日至1月31日，日本政府决定对我国出口的蔬菜实行批批检验的临时加严检验措施，结果，浙江台州
9、出口日本的西兰花，在日本临时加严的检验中部分被检验出农药残留超标，受此影响，台州西兰花的收购价格从每个1.6元猛跌至0.6元，14家相关企业和种植面积达10万亩的数万农民叫苦连天；1月份，宁波的一批水产品出口企业因在出口到韩国、欧盟的水产品中被检出有杂质而受到“暂停进口申报”。检查结果发现，是渔民在搬运水产品时不小心夹带了泥沙等杂质。但宁波的水产品出口却因此受累，12月份，全市水产品的出口下跌二成多，其中出口欧盟市场下跌了97以上。,15,1998年9月,美国突然要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料必须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，证明木质包装经过热处理、熏蒸处理或防腐处理，违规货
10、物将整批禁止入境，这使我国13以上的对美出口受到影响。第二年，欧盟也仿效美国的做法，宣布对从中国离境产品的木质包装采取紧急措施，实施新的检疫标准，以防止带有天牛虫的木质包装箱进入欧洲。据当时的估算，仅欧盟的这一决定就至少影响中国70多亿美元的对欧出口贸易。,16,碳关税美国为保护其国内企业针对发展中国家采取的措施将会是又一个主要的趋势。,17,第六章 贸易保护政策:关税,2023/3/31,18,关税是历史上最重要的一类贸易保护政策,通过本章的学习，你可以了解:,关税的概念、种类和征收方式 小国关税效应、大国关税效应 最优关税率、有效保护率 关税的总体均衡分析,2023/3/31,19,（一）
11、关税的概念,关税（tariff）是一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格,客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。,征收关税的目的:其一,增加政府的财政收入（财政关税）;其二，保护本国的产品和市场（保护关税）。,一、关税概述,2023/3/31,20,（二）关税的种类,进口关税:对进口商品课征的关税;出口关税：对出口商品课征的关税；过境关税：对途经本国关境,运往他国的外国商品课征的关税。,1、依据征税商品的流向,获得财政收入和保护国内生产;有时出于干预市场的目的,会选择一些关系到国民生活的敏感商品征收关税。绝大多数国家不征收过境税，只收取少量的
12、行政管理费和服务费,2023/3/31,21,2、按征收关税的依据正税;进口附加税；反补贴税 反倾销税 差价税（也称做滑动关税）按照国内市场与国际市场的差价征收,如欧共体的农业关税。,2023/3/31,22,3、按征税的优惠程度普通税最惠国税中美最惠国待遇问题（1999年克林顿改为正常贸易关系）普遍优惠制（GSP）特惠税,2023/3/31,23,普遍优惠制(Generalized System of Preferences)1968年,发达国家承诺对从发展中国家的进口商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。中国与普惠制70年代起，我国开始利用普惠制，入世前
13、，发达国家中，只有美国未给予中国GSP待遇。原产地原则与原产地证书（FORM A）竞争需要标准预定限额,2023/3/31,24,“毕业”条款:美国从1981年4月1日起率先采用的一种保护措施。即对一些受惠国家（或地区）,或对他们的某些产品，当其在国际市场上显示出较强的竞争能力时，取消其享受优惠的资格，称其为“毕业”（GRADUATION）。1988年1月29日，美国政府宣布：从1989年1月1日起，取消新加坡、韩国、台湾和香港出口至美国的产品享受普惠制待遇的资格，这是美国援用“毕业”条款的典型实例双重联合机制：欧洲联盟从1995年1月1日起实施的一种新的保护措施，它由二部分组成：一是对优惠幅
14、度的调整;二是与之相配套的紧急保护，即“毕业机制”。,2023/3/31,25,特惠税:针对某个国家或者地区进口的商品,给予优惠的低关税或者免税，如洛美协定（Lome Convention)1975年2月28日,非洲、加勒比海和太平洋地区46个发展中国家（简称非加太地区国家）和欧洲经济共同体9国在多哥首都洛美开会，签订贸易和经济协定，全称为欧洲经济共同体非洲、加勒比和太平洋地区（国家）洛美协定，简称“洛美协定”或“洛美公约”。,2023/3/31,26,4、关税的征收方式,从价税(Ad valorem tariffs):按照进出口商品价值的一定比例征收;从量税(Specific tariffs
15、)：按照进出口商品的实物计量单位征收；选择税：对一种商品同时制定从价、从量两种税率,选择其中税额较高的一种征收；混合税：同时采用从价、从量两种方法征收。,2023/3/31,27,表6-1 中国2002年部分产品进口关税税种和税率,2023/3/31,28,预备知识一:消费者剩余与生产者剩余,消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额;生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。,消费者剩余,生产者剩余,E,P,PE,QE,Q,D,S,F,G,图5-1 消费者剩余与生产者剩余,o,Q1,P1,P2,Q2,P1,P2,二、关税
16、的局部均衡分析,2023/3/31,29,预备知识二:小国和大国,经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小,以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。,经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大,以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。,30,（一）关税的经济效应,1、进口关税对价格的影响价格效应,请问:一国征收关税后,必然会引起进口商品的国际价格和国内价格的变动，从而影响到进口国和出口国商品的国际价格和国内价格的变动？,31,对进口品征收关税,进口品价格上升,该商品价格上升,该
17、国是小国,该国是大国,国内市场的价格征收关税前的世界市场价格（自由贸易下的价格）关税,本国国内市场价格上升,进口量的减少将促使世界市场价格下降,国内市场价格征收关税后的世界市场价格关税,由消费者承担,由消费者和国外出口商共同承担,32,33,2、进口关税对消费者的影响消费效应,自由贸易条件下:消费者剩余为f+a+b+c+d;征收关税后：消费者剩余为f,减少了a+b+c+d,0 Q1 Q2 Q3 Q4 Q,P Ptpw,a b c d,D,S,t,f,结论:进口关税的征收使消费者的利益受到了损害。,34,3、关税对进口国生产者的影响生产效应,自由贸易:生产者产量OQ1,结论:征税有利于进口竞争品
18、的生产者,生产者剩余为e,征税后:生产者产量为0Q3生产者剩余为（a+e),35,4、关税对政府财政收入的影响收入效应,征收关税所得的收入进口量关税率,收入效应为C,36,请问:征收关税对进口国来说净福利一定为负,请问这句话正确吗？为什么？,37,5、关税的贸易条件效应,征收关税会降低世界市场价格,Pt大=Pw+t,e为贸易条件效应,本国进口商在世界市场上购买进口商品的价格要降低,出口价格保持不变,本国贸易条件的改善,对征税国有利,小国情形下:,Pt小=Pw+t,Pt小 Pt大,世界市场价格下降,部分抵消关税对生产和消费的影响,（大国）,2023/3/31,38,a,S1,（二）小国关税的局部
19、均衡效应的图示,小国关税的局部均衡效应,Pw,Pt,P*,P,E,S2,D2,D1,Q,0,M1,0,M2,M1,M2,b,c,d,SX,DX,P,Q,小国进口需求曲线,A,F,H,G,K,c,J,I,B,C,D,R,T,V,b+d,L,国外出口供给曲线,（a）国内市场,（b）进口市场,征税后出口供给曲线,t,DX,2023/3/31,39,关税对小国的经济效应,关税价格效应:,由征税导致进口商品的价格提高,即:Pt=Pw+t;,关税消费效应:,由关税带来的国内消费的减少,即:D1D2;,关税生产效应:,由关税导致的国内生产的增加,即:S2S1;,关税贸易效应:,由关税导致的进口的减少,即:M
20、1M2;,关税收入效应:,由关税所导致的政府财政收入的增加,即:c。,2023/3/31,40,关税对小国福利的影响,小国自由贸易的选择优于实施关税,关税的消费者剩余效应:,生产者剩余增加:a,关税的生产者剩余效应:,关税的净福利效应:,关税导致小国福利净损失:b+d,消费者剩余减少:a+b+c+d,2023/3/31,41,（三）大国关税的局部均衡效应的图示,SX,S1,S2,D1,D2,DX,M1,M2,国外出口供给曲线,大国进口需求曲线,t,a,b,c,d,e,A,B,C,b+d,大国关税的局部均衡效应,（a）国内市场,（b）进口市场,M1,M2,E,PW,PW,Pt,f,c,e,P,Q
21、,P,Q,征税后出口供给曲线,2023/3/31,42,关税对大国的经济效应,关税价格效应:,关税消费效应:,由关税带来的国内需求的减少,即:D1D2,关税生产效应:,由关税导致的国内生产的增加,即:S2S1,关税贸易效应:,由关税导致的进口的减少,即:M1M2,关税收入效应:,由关税所导致的政府财政收入的增加,即:c+e,关税贸易条件效应:,由征税导致进口国改善,出口国恶化,2023/3/31,43,关税对大国的福利效应,在大国情况下,关税的净福利效应是不确定的。,关税的消费者剩余效应:,生产者剩余增加:a,关税的生产者剩余效应:,关税的净福利效应:,关税导致大国福利净损失:e-（b+d）,
22、消费者剩余减少:a+b+c+d,44,（一）小国进口关税的一般均衡分析,基本假设作为一个整体,一国对外按世界价格进行贸易。但是，对内按税后价格进行生产和交换。政府获得的关税收入重新分配给国民，或者政府对内减少与关税等额的国内税收。,三、关税的一般均衡分析,45,小国进口关税的一般均衡分析,B、E是自由贸易时的生产和消费点;征收关税后,生产点变为F。由于存在关税返还，因此消费点H同时处于国内、国际两条价格线上。,讨论:如果关税增加到一定水平会发生什么情况？,Y,X,0,46,小国进口关税的一般均衡分析,禁止性关税使该国回到自给自足生产点时的关税,47,小国进口关税的一般均衡分析,结论征收关税后,
23、可进口品的产量增加、可出口品的产量减少;分工专业化程度降低导致总消费量减少；社会福利水平下降。,48,小国进口关税的一般均衡分析,斯托尔帕-萨缪尔森定理 当商品相对价格上升时,会增加在该商品生产中密集使用的要素的回报率。资本丰裕的国家对劳动密集型商品征收进口关税时，该国的工资水平会上升。,49,斯托尔帕-萨缪尔森定理,资本丰裕的B国对劳动密集型商品X征收进口关税后,X的相对价格上升，B国将生产更多的X和更少的Y。结果，征收关税后的资本劳动比提高，这意味着劳动生产率的提高，因此劳动的报酬提高。,50,（二）大国进口关税的一般均衡分析,定性描述征收关税后,大国的贸易量有所下降。征收关税后，大国进口
24、商希望有足够多的进口商品来支付关税。由于大国能影响世界市场价格，因此贸易条件将得到改善。征收关税后，大国的福利水平取决于以上两种效应的对比。,51,大国进口关税的一般均衡分析,B国征收100%关税后,提供曲线变为2。H点反映了B国贸易量的减少;E点反映了贸易条件的改善。比较两种效应，B国福利水平提高了。,Y,X,0,讨论:A国福利水平怎样变？,52,最优关税与报复关税,最优关税 指的是这样一种关税率,它使一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化。,53,PW=1,最优关税,Y,X,0,60,60,A国提供曲线与B国贸易无差异曲线的切点决定了最优税率,即征收关税后的贸易均衡点
25、必须在B国能达到的最高贸易无差异曲线上。,54,最优关税与报复关税,报复关税随着最优关税的征收,一国贸易条件改善了，其贸易伙伴国的贸易条件却恶化了，再加上贸易量的减少，贸易伙伴国的福利水平必然下降。因此，贸易伙伴国很可能会采取报复行动，也征收最优关税。,55,PW=1,报复关税,Y,X,PW=0.8,2*,0,E,1,2,60,60,50,40,征收最优关税使B国福利达到最大（E*点）,可能比自由贸易时还好（E点）。由于福利下降，A国也征收最优关税（E*点）。然后B国又可能采取报复行动，如此反复最终两国会失去全部或大部分贸易利益。,E*,56,最优关税与报复关税,注意最优进口关税与最优出口关税
26、是等价的小国的最优关税是零一国征收最优关税,即使其贸易伙伴国不采取报复行动，征收关税国家的所得也小于贸易伙伴国的所失。因此，全世界的福利水平就会下降。,2023/3/31,57,名义保护率(Nominal Rate of Protection,NRP)名义保护率是相对于有效保护率提出的。定义是:“一种商品的名义保护率是由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比”。计算公式：,1.名义保护率的含义,名义保护率衡量的是一国对某一类商品的保护程度。名义保护率越高,对本国同类商品的保护程度就越强烈。,四、关税结构理论,2023/3/31,58,2.有效保护率的含义,有
27、效保护率（Effective Rate of Protection）是相对于名义保护率而言的,所谓的名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率其含义是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率，有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。,名义保护率对消费者很重要,因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量;有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。,59,名义保护与有效保护的比较,有效保护率,名义保护率,2023/3/31,60,3.有效保护率的测度,其中:V为征税后单位产品的增加值（进
28、口最终产品的价值进口中间投入品的价值）,V 为征税前单位产品的增加值。,有效保护率是指通过征税所引起国内加工增加值同国外加工增加值的差额占国外加工增加值的百分比。如果最终产品在不征收关税时的单位产品附加值为V,征收关税后的附加值增加到V，那么，有效保护率（ERP）为:,由此可见:有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。,61,例1:假设对进口汽车征收25的从价稅,每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，求其有效保护率。（ERP50）,62,解例1:因为,每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元.则征税前每两汽车的附加值为（40002000）2
29、000美元。若对汽车征税后，每两汽车的价格变为4000（125）5000美元，汽车的原材料为2000美元。因此，征收关税后，每辆汽车的附加值变为500020003000美元。根据有效保护率的计算公式，汽车的有效保护率ERP（30002000）/200010050。即对汽车的有效保护率为50。,63,例2:假设对进口汽车征收25的从价稅,每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收10的从价稅，求其有效保护率。（ERP=40）,64,解例2:因为,每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元.则征税前每两汽车的附加值为（40002
30、000）2000美元。若对汽车征税后，每两汽车的价格变为4000（125）5000美元。再对生产汽车的原材料征收10的从价稅，则每辆汽车的原材料成本变为2000（110）2200美元。因此，征收关税后，每辆汽车的附加值变为500022002800美元。根据有效保护率的计算公式，汽车的有效保护率ERP（28002000）/200010040。对原材料征收税收,65,例3:假设对进口汽车征收25的从价稅,每辆汽车价格为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收20的从价稅，求其有效保护率。（ERP=30）,66,例4:假设对进口汽车征收25的从价稅,每辆汽车价格
31、为4000美元，其中原材料等成本价格为2000美元，现假设对生产汽车的原材料征收50的从价稅，求其有效保护率。答案:（ERP=0%）,2023/3/31,67,4.结论（1）有效保护率与名义保护率紧密相关,当某产品名义关税率,=原料的进口名义关税率,该产业有效保护率=名义保护率,原料的进口名义关税率,该产业有效保护率名义保护率,68,名义关税率具有欺骗性,2023/3/31,69,负保护:由于对中间品征税过高,导致最终产品实际进口关税小于零。负保护相当于给于进口产品补贴。政策意义：如果关税结构设计不合理，不加区别地对进口成品和原材料征收关税，国内生产者在本国市场上将面临不公平竞争。,（2）负保
32、护:不合理的关税结构,许多国家都有一个“瀑布式”的关税结构,70,发展中国家在征收关税中的两难,如果对原料不征税,对最终产品征税，那么国内会出现大量的装配线，进口原料组装占领市场，而不去发展中间产品或资本品。如果对原料征税，那么产品无竞争力，无法与进口品竞争，也无法转换成出口型产业。,2023/3/31,71,例:1990年以来我国税率及其占名义关税水平的比率,2023/3/31,72,1、请查阅资料了解加入WTO后,一国的平均关税将要受到约束而不能任意提高的情况下，一国如何利用关税来保护本国的相关产业。2、请查阅资料并了解美国金融危机是否会引发世界各国的贸易保护主义行为。,Homework,
33、2023/3/31,73,Thank You!,74,第五章 当代国际贸易理论,75,2023/3/31,75/66,国际贸易的主要理论模型,76,“李约瑟之谜”,为什么中国古代对人类科技发展作出了那么多重要贡献,但科学和工业革命却没能在近代中国发生？中国在1500年前引领世界1000多年，四大发明的科技闻名于世;中国在1500年后却落后于世界发展。,WHY？,李约瑟（1900-1995）中国科学技术史,“如果诺贝尔奖在中国的古代已经设立,各项奖金的得主，就会毫无争议地全都属于中国人。”美国学者罗伯特坦普尔，中国，文明的国度,77,李约瑟的解释,一是中国没有具备宜于科学成长的自然观;二是中国人
34、太讲究实用,很多发现滞留在了经验阶段；三是中国的科举制度扼杀了人们对自然规律探索的兴趣，思想被束缚在古书和名利上，“学而优则仕”成了读书人的第一追求。,他在这部计有三十四分册的系列巨著中,以浩瀚的史料、确凿的证据向世界表明:“中国文明在科学技术史上曾起过从来没有被认识到的巨大作用”，“在现代科学技术登场前十多个世纪，中国在科技和知识方面的积累远胜于西方”。,78,1.文化竞争模型:中国小农经济的资源限制和保守倾向,阻碍了劳动分工和科学文化的多样发展。2.政治，体制，经济角度。3.缺乏持续性发展 4.缺乏专利与股份 5.缺乏交流与交通 6.社会结构，经济结构，知识分子结构的不合理 7.熵增原理的
35、解释,其他解释,79,“权威的错位配置”,古代的发明创造和科学技术主要依靠工匠、农夫的经验和少数天才的敏锐观察,中国因为人口众多而占据优势，所以一度在科技和经济上领先于世界。但是，近代以来发明创造和科学技术主要依靠科学试验来获得。根据我们的解释，各个领域的权威错置，导致中国缺乏独立的大学、科研院所以及专业的科研人才，从而在技术进步方面落后于人。,80,大部分学习国际贸易的学生很久以来都至少在私底下有过这样的怀疑:传统的比较优势模型并不能自圆其说地解释世界贸易的行为我们很难将在制成品贸易中所看到的实际情况与标准的贸易理论所假设的情况统一起来。保罗.克鲁格曼 1983年,81,2023/3/31,
36、81/66,目录,国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论基于需求偏好差异的国际贸易理论,82,2023/3/31,82/66,一、国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战,20世纪50年代以来,国际贸易出现了许多新的现象:(1)同类产品之间的贸易量大大增加;(2)发达国家之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。,83,2023/3/31,83/66,（一）挑战
37、之一同类产品间的贸易量大大增加,传统贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异,包括技术差异（比较优势理论）、资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易（inter-industry trade）”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易（intra-industry trade）”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。,84,2023/3/31,84/66,表5-1 部分国家制造业部门的ITT（）,数据来源:转自海闻、P.林德特,王新奎：国际贸易，P1
38、61，上海人民出版社，2003。,85,2023/3/31,85/66,（二）挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加,传统国际贸易理论的资源禀赋论认为,国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”，但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。,86,2023/3/31,86/
39、66,表5-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额,数据来源:根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。,87,2023/3/31,87/66,（三）挑战之三产业领先地位不断转移,当代世界贸易的发展中,有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。,88,2023/3/31,88/66,图5-3 日美韩三国轿车产量相对比重
40、趋势图,数据来源:海闻、P.林德特,王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。,89,2023/3/31,89/66,主要代表人物:,克鲁格曼于1953年出生在纽约市,1974年在耶鲁大学获学士学位。他天资聪颖，年仅24岁于1977年便在著名经济学家巴格瓦蒂的指导下，获得麻省理工学院获得博士学位，现任麻省理工学院的经济学教授。1983年他与麻省理工学院的访问学者赫尔普曼（以色列特拉维夫大学教授）合著出版了市场结构和对外贸易，该书比较完整的体现了克鲁格曼的国际贸易新理论，被理论界普遍认为是产业组织应用于国际贸易理论的序曲。他是当今最具影响力的国际经济学家其因新锐的学术观点、流畅犀利的
41、散文以及对1997年亚洲金融危机的准确预言在学术界与社会建立了不同凡响的影响力。,Paul R.Krugman,90,2023/3/31,90/66,二、基于不完全竞争和规模经济假设的国际贸易理论,无论是古典还是新古典的贸易理论,在分析国际贸易时都有两个重要的假定:其一，产品市场是完全竞争的;其二，规模收益不变，即不存在规模经济。正是通过修正传统贸易理论这两个假设前提，当代国际贸易理论解释了在古典贸易理论框架内难以解释的产业内贸易和同类国家间贸易的现象。,91,2023/3/31,91/66,（一）基本概念,1、不完全竞争的市场结构,不完全竞争是指同时存在垄断和竞争两种力量。,B,商品具有同质
42、性,即产品具有完全替代性;市场中厂商数量众多，单个厂商在市场中对价格的影响微弱，都是市场价格的接受者，面临一条水平的需求曲线；生产要素自由流动；信息充分。,92,2023/3/31,92/66,所谓规模经济（Economies of Scale）是指生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例,又称规模收益递增。,2.规模经济,93,2023/3/31,93/66,规模经济的度量,规模报酬递增,规模报酬不变,规模报酬递减,成本,产量,LAC,图5-4 长期成本曲线与规模经济,那请问怎么样可以获得规模经济？,94,2023/3/31,94/66,规模经济的表现形式:内部规模经济与外部规模
43、经济,内部规模经济（Internal Economies）:指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。这是通常意义上的规模经济。成本降低 专业化 技术创新 经验积累,95,2023/3/31,95/66,外部规模经济（External Economies）:指由于行业内企业数量的增加,行业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象。在外部规模经济存在的情况下，企业的生产过程仍然是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。专业化的供应商 劳动市场的共享 知识外溢,96,2023/3/31,96/66
44、,内部规模经济存在于一个企业内,外部规模经济存在于一个行业内,不完全竞争,完全竞争,97,2023/3/31,97/66,AC,Q,P,0,图55 内部规模经济,CC1,CC2,1,2,厂商的数量（n1）,P1,P2,Q1,Q2,成本（c）和价格,图5-6 外部经济,98,2023/3/31,98/66,案 例 电脑城只有一家公司,每天出售一台电脑。电脑生产基地开一辆车送货，运费（运输成本）100元。如果该公司增加销售规模，每天出售10台电脑，生产基地仍然开一辆车送货，每台电脑的运输成本是10元，平均成本下降来源于内部规模经济。如果有10家电脑公司聚集在电脑城，每家公司每天只出售1台电脑，他们
45、可以共同租用一辆车子运送电脑，每个公司的运输成本是10元，平均成本的下降来源于外部规模经济。,99,2023/3/31,99/66,3、差异产品,差异产品指的是同一产业或产业集团内的众多企业生产的有差别的产品。,即产品具有基本相同功能,但有差异。如日本丰田汽车，美国通用汽车等都是汽车，但在性能、品牌、造型等方面相互间不能完全替代，消费者认为是不同的产品。,100,2023/3/31,100/66,请问:如果两个国家生产可能性曲线和社会无差异曲线完全相同,他们还能进行国际贸易呢？,（二）外部规模经济和国际贸易,101,2023/3/31,101/66,Y,x,Ymax,Xmax,E1,PPT曲线
46、,无差异曲线I,PX/PT,图5-7 规模经济和PPT及生产模式,反映规模经济的PPT是一条凸向原点的曲线,表明增加一种产品的机会成本是递减的。图5-7还假设两国生产技术、资源禀赋和需求偏好相同，表现为两国的PPT和I是完全相同的。在没有贸易时，两国的生产和消费均衡点为E，两国各自生产自己所需的产品。,Y1,X1,没有国际贸易时的生产和消费模式,102,2023/3/31,102/66,Y,x,Ymax,Xmax,E1,如国一国专门生产X,另一国家专门生产Y，在规模经济的作用下，X和Y的生产成本都会下降，然后两国再进行交换，则双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点E2比没有分工和贸易前
47、的均衡点E1所达到的效用水平更高。,Y1,X1,展开国际贸易时的生产和消费模式,I1,I2,E2,PX/PT,Y2,进口,出口,进口,出口,图5-8 基于外部规模经济的国际贸易,1、贸易基础外部规模经济,2、贸易利益,3、贸易模式,不确定,103,2023/3/31,103/66,外部规模经济与贸易模式,外部规模经济有利于形成“先发优势”。,104,2023/3/31,104/66,从瑞士和泰国的例子中我们看到,在历史因素决定一国的生产模式中，外部规模经济使一些已经形成的专业化模式继续下去，即使这些国家已不再拥有比较优势。,105,2023/3/31,105/66,美国的地毯制造商主要集中在佐
48、治亚州的小镇达尔顿及其周围;半导体主要集中在加利福利亚州的硅谷附近；汽车制造商主要集中在以布法罗、辛辛那提和珍妮斯维尔卫定点的三角区域内,其中又以底特律周围地区为最集中；制药厂商主要集中在东北的新泽西州、麦城一带；一般航空企业主要在堪萨斯州的维其塔市；迷你电脑厂商主要集中在波士顿；著名的”制造业带虽只占国土面积的8，但却集中了美国一半的制造业。英国的拍卖业都集中在伦敦的几条街，瑞士三大药厂都集中在巴赛尔市。我国温州市、诸暨市分别为鞋、袜集聚的专业区域。,106,2023/3/31,106/66,（三）垄断竞争与国际贸易:差异产品产业内贸易,1、垄断竞争市场特征,生产者追求垄断利润,消费者追求差
49、异产品,规模经济,垄断与竞争,107,2023/3/31,107/66,2、垄断竞争市场的均衡分析,封闭经济均衡分析:,q,p,D,MR,AC,MC,E,qE,pE,厂商决定产量的条件:MR=MC,短期市场均衡:,长期市场均衡:,厂商利润为零,市场规模、厂商数目及厂商产量密切相关(RC曲线),108,2023/3/31,108/66,q,n,R,RC,A,B,qA,nA,qB,nB,qW,nW,B,A,开放经济均衡分析:,W,贸易模式不确定,国际贸易利益:,价格效应产品多样化效应,假设A国是小国,B国是大国。,109,2023/3/31,109/66,A国专业化生产食品B国专业化生产工业品,假
50、设工业品是个具有规模经济的垄断竞争部门,一般均衡分析:规模经济、要素禀赋与国际贸易,A国为劳动丰富的国家B国为资本丰富的国家,产业间贸易:要素禀赋差异产业内贸易：规模经济,110,2023/3/31,110/66,请比较产业间贸易与产业内贸易？,产业间贸易产业内贸易,贸易形式贸易基础贸易模式,发达国家与不发达国家比较优势初级产品与制造品之间,发达国家与发达国家规模经济制造品之间,111,2023/3/31,111/66,（四）寡头垄断与国际贸易:同质产品产业内贸易,寡头市场,在西方也称寡头垄断，是指一种商品的生产和销售有少数几家大厂商所控制的市场结构。寡头市场具有以下特征:厂商数量少，厂商相互
