项目采购管理概述课件.ppt

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1、项目采购管理概述,课堂要求及与课程相关的几个问题,1、课堂要求（1）课堂纪律（2）手机关机或静音（3）与课程无关事宜2、与课程学习及考核相关的几个问题（1）课程内容的安排（2）笔记（3）平时分,课程主要内容,第一章：项目采购管理概述第二章：工程项目采购第三章：货物采购第四章：咨询服务采购第五章：项目采购合同及合同管理第六章：新版FIDIC合同管理FIDIC：是国际咨询工程师联合会(Fdration lnternationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写。FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。习惯上有时也指FIDIC条款或FIDIC方法。,主

2、要内容项目采购管理；工程项目采购管理模式；项目合同分类；有关国际组织对国际项目采购的规定,第章项目采购管理概述,PMBOK将项目采购管理定义为：为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。PMBOK：Project Management Body Of Knowledge的缩写，即项目管理知识体系，是PMI对项目管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述。PMI：美国项目管理协会，世界领先的非营利会员协会的项目管理专业机构，在全球185个国家有50多万会员和证书持有人。创造性地制定了行业标准。通常又把货物或服务（无论是一项还是多项）称为“产品”。,1.1 项目采购管理,1采购的定义

3、和内容采购（Procurement）是从组织外部或者个人获得所需要的有形产品和无形服务的行为。简言之，采购即设法搞到，或采办。采购的类型有：（1）按采购内容可分为以下三种:1）货物采购 2)土建工程采购,111 采购的定义和内容,）咨询服务采购主要服务包括：项目投资前期准备工作的咨询服务。工程设计和招标文件编制服务。项目管理、施工监理等执行性服务。技术援助和培训等服务。,（2）按采购方式可分为招标采购和非招标采购1）招标采购主要包括国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。2）非招标采购主要包括国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购、自营工程等。,2采购与项目执行的关系（1）项目

4、周期 每一个项目都要按照规定的程序，经历一个从开始到结束的周期性过程，这就是我们常说的项目周期。项目周期一般包括六个阶段：即项目的鉴别（或称“鉴定”，“选定”或“确定”）、项目的准备、项目的评估、项目的判别和签订、项目的执行与监督、项目的总结与评价。这六个阶段的最后一个阶段又与新项目的探讨与设想相联系，使周期本身不断的更新。图1.1是世行项目周期循环的示意图，并标明了每一个阶段的大致时间。半年1年 1年2年 2周4周（4个月左右）6个月9个月 3年6年 1周2周 图1.1项目周期循环示意图,(2)项目周期与采购安排 项目的采购工作从项目选定阶段就开始了，并贯穿于整个项目周期内。在项目周期内不同

5、的阶段采购问题有：1）鉴定阶段，制定初步的采购计划和清单。2）准备阶段，确定采购分标或合同包的划分问题。3）评估阶段，主要讨论采购计划安排，以及采购方式、组织管理等问题。4）谈判阶段，就采购计划和采购方式最后达成协议。5）执行阶段，具体办理采购事宜。6）总结阶段，总结评定采购的整体执行情况，总结经验教训。,（3）项目执行项目的采购是这一阶段的主要工作内容，所以，如果说，项目执行是项目周期中时间最长的重要一环，那么，项目采购就是确保项目能否达到即定目标的重要步骤。,（4）采购在项目执行中的重要性 任何项目的执行都离不开采购活动，可以说采购工作是项目实施中的重要环节，甚至是一个项目建设成败的关键。

6、,以世界银行贷款项目为例，采购对项目执行的重要性，可归纳为以下几点：1）采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容。2）项目采购工作涉及巨额费用的管理和使用,3）按照世界银行规定，采购要兼顾经济性和有效性两个方面 4）世界银行贷款的资金来源于成员国的捐款和国际资本市场因此，采购工作是否公正合理，直接影响着世界银行能否从其成员国和国际资本市场上筹集到足够的资金 5）借款国在项目采购中可利用世界银行的国内供货商和国内承包商优惠政策，促进本国制造业和工程承包业发展。,本节以PMIPMBOK2000版中的项目采购管理过程为主线，重点介绍项目采购管理一般性的各个主要过程。表1.1概述了项目采

7、购管理的主要过程。,112 项目采购的主要过程,表1.1项目采购管理概览,1、采购文档2、评价标准3、更新的工作说明书,1、标准表格2、专家判断,1、采购管理计划2、工作说明书3、其他计划编制的结果,询价计划编制,1、采购管理计划2、工作说明书,1、自制外购分析2、专家判断3、合同类型选择,采购计划编制,1、范围说明2、产品说明3、市场状况4、采购管理5、其他计划编制的结果6、约束条件7、假定,主要过程 依据资料 工具和手段 结 果,续 表,1、合同归档2、正式验收和收尾,采购审计,合同文档,合同收尾,1、来往函件2、合同变更3、支付申请,1、合同变更控 制系统2、绩效报告3、支付系统,1、合

8、同2、工作结果3、变更申请4、卖方发票,合同管理,合同,1、合同谈判2、加权系统3、筛选系统3、独立估算,1、建议书（或投标书）2、评价标准3、组织政策,供方选择,建议书,1、投标者会议2、广告,1、采购文档2、合格的卖主清单,询价,主要过程 依据资料 工具和手段 结 果,1采购计划编制,采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好地满足项目需求的过程（1）进行市场调查和市场分析 掌握有关采购内容的最新国内国际行情,（2）采购计划的编制依据资料 1）范围说明书 2）产品说明书 3）采购资源 4）市场状况 5）其他计划编制的输出 6）约束条件 7）假定,（3）采购计划编制的工具和技

9、术 1）自制/外购分析 2）专家判断 意见可以源于很多渠道，包括：执行组织单位内的其他单位。咨询工程师。专业和技术协会。行业集团。3）合同类型选择,（4）采购计划编制的结果 1）采购管理计划 采购管理计划应说明如何管理其采购过程（从询价计划编制到合同收尾）2）工作说明书 工作说明书足够详细地说明了采购项目 详细的程度随采购项目的性质、买方的需求，或与其合同形式的不同而不同。一些应用领域对工作说明书的形式有不同的认同 工作说明书应尽可能地明确、完整和简练。它应包括一份对所附属服务的说明书。,2询价计划编制,（1）询价计划编制依据的材料 1）采购管理计划 2）工作说明书 3）其他计划编制的结果（2

10、）询价计划编制的工具和技术 1）标准表格 2）判断,（3）询价计划编制的结果 1）采购文档 采购文档用于向可能的卖主索要建议书各种类型采购文档的常用名称包括投标邀请、邀请提交建议书、邀请报价、谈判邀请和承包商初步答复。采购文档应以便于可能的卖主做出准备、全面的答复为目的进行构架设计 2）评价标准 评价标准用于对建议书进行排序或评分 3）更新的工作说明书,询价是从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）。一般说来，这时候项目一般没有成本。（1）询价的依据 1）采购文档 2）合格的卖主清单（2）询价的工具和技术 1）投标者会议 2）广告（3）询价的结果 建议书（或投标书

11、）是提供所要求物品的能力和意愿的文档,3询价,4供方选择,价格可能是决定现货采购的首要因素。建议书通常分为技术（方法）部分和商务（价格）部分。两部分可分别进行评价。对于关键产品，可能需要有多个供方。,(1)供方选择依据的资料 1）建议书 2）评价标准 3）组织政策,（2）供方选择的工具和技术 1）合同谈判 通常涉及的主题包括（但并不限于）责任和权力、适合的条款和法律、技术和管理方法、合同融资和价格等。对于复杂采购项目，合同谈判可能是独立的输入和输出。2）加权系统加权系统是一种量化定性数据的方法 3）筛选系统 筛选系统是为一个或多个评价标准设立最低工作要求。4）独立估算 独立估算经常称为“合理成

12、本”的估算。（3）供方选择的结果 合同是一个约束双方的协议 合同也可以称为协议、分包合同、采购订单,5合同管理,必须执行的项目管理过程包括：项目计划的实施绩效报告质量控制变更控制（1）合同管理所依据的材料 1）合同 2）工作结果 3）变更申请 4）卖方发票（2）合同管理的工具和技术 1）合同变更控制系统 2）绩效报告 3）支付系统（3）合同管理的结果 1）来往函件 2）合同变更 3）支付申请,6合同收尾提前终止合同是合同收尾的一种特殊情况。（1）合同收尾所依据的资料 合同文档，其内容包括（但不限于）合同本身以及附带的所有支持性文档以及任何与合同有关的检查结果。（2）合同收尾的工具和技术 采购审

13、计，是对从采购计划编制到合同管理的采购过程的结构性审查。采购审计的目的是识别成功和失败事项，它保证了向本项目其他采购或执行组织内其他项目的转移。,（3）合同收尾的结果 1）合同归档对最终项目记录应做出一套完整的索引记录。2）正式验收和收尾正式验收和收尾的要求，通常在合同中定义。,113 项目采购方式,1国际竞争性招标及程序 世界银行于1951年将国际竞争性招标（International Competitive Bidding，简称ICB）作为一种极好的采购方式加以推广。能取得以下效果：,帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物。保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标。确保

14、根据事先确定的各方所知的准则，公正、公开地进行采购。避免贪污贿赂的行为。有利于促进发展中国家的承包商和制造商参加投标。,国际竞争性招标的基本程序一般分为10个步骤，具体介绍如下：（1）刊登采购总公告（GPN）（2）资格预审（3）编制招标文件（4）刊登具体招标通知（5）发售招标文件（6）投标（7）开标（8）评标（9）授标（10）签订合同,（1）刊登采购总公告（GPN）国际竞争性的投标机会必须通过国际公开广告的途径予以通知它分两步进行：第一步先刊登采购总公告（GPN）。第二步刊登具体招标通告（SPN）采购总公告应包括：贷款国家、借款者及贷款金额、用途、国际竞争性招标方式采购的范围，货物或工程大体内

15、容、发行资格预审文件或招标文件的时间（如可能的话），负责招标的单位名称、地址等。有,（2）资格预审 1）资格预审的目的缩小投标人范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担资格预审中主要考虑的内容有:经验和以往承担类似合同的经历为承担合同任务所具有的或能配备的人员设备、施工或制造能力的情况财务状况法律地位,2）资格预审程序 编制资格预审文件。邀请有资格参加预审的单位参加资格预审。发售资格预审文件和提交资格预审申请。资格评定、确定参加投标的单位名单。,（3）编制招标文件其重要性表现在：1）招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件；2）招标文件是

16、投标人准备投标文件及投标的依据；3）招标文件是评标的依据；4）招标文件是签订合同所遵循的文件。5）在确定某些规范或规格、性能参数时，要尽量根据项目的需要选用国际通用的标准和规格，以吸引更多的投标商。,（4）刊登具体招标通知在借款者国内一份广泛发行的报纸及官方杂志（如有）上刊登资格预审或招标通告作为具体采购通告。招标或预审通告还要发给对采购总公告作出了反应的厂商投标准备时间的确定要根据所采购的内容区别对待，不宜过长，也不宜过短。,招标通告包括的内容有：1）借款国名称；2）项目名称；3）采购内容简介；4）资源来源；5）交货时间或竣工工期；6）对合格货源国的要求；7）发售招标文件的单位名称、地址以及

17、文件售价；8）投标截止日期和地点的规定；9）投标保证金的金额要求；10）开标日期、时间、地点。（5）发售招标文件招标文件的发售可按通过资格审查的厂商名单发送。,（6）投标 1）投标准备考虑以下几点：要根据实际情况合理确定投标文件的编制时间对大型工程和复杂设备，招标人要组织标前会和现场考察对投标人提出的书面问题要及时予以澄清、答复 2）招标文件的提交和接受投标截止日期之前提交的标书，才能被接受截止日期过后收到的标书要原封退还要签收或通知投标人确认已收到提交的标书，并记录收到日期和时间所有的投标文件均不得启封，并要妥善保存。,（7）开标 开标要做开标记录，记录内容应包括：项目名称、贷款号、招标号、

18、投标截止的日期和时间、开标的日期和时间、投标人的名称、籍贯、投标货币、投标价格、是否提交投标保证金、有无降（提）价或折扣率以及截止后收到标书的处理情况等。,（8）评标 1）评标目的选出最低评标价的投标商。2）评标的依据、标准和方法 招标文件是评标的依据评标不得采用招标文件规定以外的任何标准和方法。3）评标程序 初评；审查投标文件是否完整，有无计算上的错误，是否提交了合格的投标保证金，文件签署是否合乎要求、投标文件是否基本上符合招标文件的要求。,对评标书的具体的评价和比较；通常在出现下列任一情况时可以考虑废除全部投标。最低评标价的投标人的报价远远高于费用概算（标底）时；所有投标人对招标文件没有做

19、出实质性响应；缺乏有效的竞争性。,（9）授标合同要授予最低评标价的投标商通知其他没有中标的单位并按期及时退还投标保证金（10）签订合同 合同的签订可采用下列方式：1）签字退回。此方法适用于较简单的仪器、工具和设备采购。,2）派人前来洽谈并签订合同。合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性或商务性的问题 在签订合同后，除内部办理有关手续外,应尽快将合同副本一式两份寄给世界银行。合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。,2有限国际招标方式及程序,有限国际招标(LIB)方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标。适用于下述情况：采购金额较小

20、。有能力提供所需货物的供货商、服务的提供者或工程的承包商数量有限。有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购。除了不刊登广告、不实行国内优惠外，有限国际招标的程序与国际竞争性招标的程序是相同的.,3国内竞争性招标方式及程序,（1）国内竞争性招标（NCB）适用于下述情况：1）合同金额小。2）土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长。3）劳力密集型的土建工程。4）在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格。5）如果采用国际竞争性招标的方式所带来的行政或财务上的负担，明显地超过ICB所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞争性招标。（2）这种方式与国际竞争性招标

21、方式的不同之处，表现在：1）广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上，广告语言可以用本国语言，不向国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告。2）国内竞争的招标文件可用本国语言编写。,（3）采用国内竞争性招标，采购时间可以大为缩减。做到既经济又有效，从而加速项目的实施进度因为:1）在商务、法律的条款方面大为简化。2）所需的时间缩短了。3）更短的时间动员施工队伍组织交货。（4）国内竞争性招标的基本原则和程序基本原则即：充分的竞争，公开的程序，对所有的投标人公平一致，根据事先公布的标准，把合同授予最低评标价的投标人等等。一般包括编写招标文件、刊登招标广告、投标、开标、评标、合同谈判等步骤。,4其他采购方法

22、,（1）国际和国内询价采购 国际询价采购（IS）和国内询价采购（NS）也称之为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家（通常至少三家）报价的基础上进行的采购这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程。,（2）直接采购或称直接签定合同 不通过竞争的直接签定合同(DC)的方式适用于下述情况：1）对于已按照世界银行同意的程序授标并签约、而且正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况。2）向原来的供货厂家增购货物。3）所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买。4）负责工艺设计的承包人要求从指定的一家厂商购买关键的部件。5）在一些特殊情况下，如抵御自

23、然灾害，或由于需要早日交货，可采用直接签定合同方式进行采购，以免由于延误而花费更多的费用。,（3）自营工程 自营工程（force account）是土建工程中采用的一种采购方式它是指借款人或项目业主不通过招标或其他采购方式而直接使用自己国内、省（区）内的施工队伍来承建的土建工程。1）工程量的多少，事先无法确定。2）工程的规模小而分散，或所处地点比较偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用。3）必须在不干扰正在进行中的作业的情况下进行施工、并完成工程。4）没有一个承包商感兴趣的工程。5）如果工程不可避免地要出现中断。,12 工程项目采购管理模式,传统模式又称设计招标建造方式（DesignBidBu

24、ild Method）。这种模式下的项目各参与方的关系如图1-2所示。,121 传统的（通用的）工程项目采购管理 模式,优点：管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序；业主可自由选择咨询和设计人员，对设计要求可以控制；可自由选择咨询工程师负责监理工程的施工；可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。缺点：项目周期较长；业主管理费较高；前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。,122 建筑工程管理模式,建筑工程管理模式（Construction Management Approach）简称CM模式，这种项目采购管理模式又称为阶段发包方式或快速轨道方式。特点：分阶段进行1）由业主和业主委

25、托单CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、布局和施工；2）选择懂工程、懂经济、懂管理的人担任CM经理；3）大大缩短工程周期，节约建设资金和投资风险；4）可能导致较高的承包费用；,CM模式的组织方式,1、代理型CM模式（CM/Agency）又称为纯粹的CM模式；业主分别与多个施工单位签订工程施工合同；2、非代理型CM模式（CM/Non-Agency）又称为风险型CM模式（At-Risk CM）业主一般不与施工单位签订合同,3、CM模式适用情况,1）设计变更可能性较大的建设工程；2）时间因素最为重要的建设工程3）因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程；,123 设计

26、-建造工程项目采购管理 设计-建造工程项目采购管理模式的组织形式如图1-6所示。,124 EPC工程项目采购管理,1、EPC模式的概念EPC是Engineering Procurement Construction 的缩写，也称为设计-采购-建造模式。2、EPC模式的特征（1）承包商承担大部分风险（2）业主或业主代表管理工程实施（3）EPC合同更接近固定总价合同,3、EPC模式的使用条件,（1）在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间；（2）业主及其代表不能过分干预承包商的工作，也不能审批大多数的施工图纸；（3）工程的中支付款（Interim Payment）应由业主直接按照合同规定支付。

27、,125 设计-管理工程项目采购管理模式,设计-管理工程项目采购管理模式通常指同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。两种实现形式：一是业主和设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理；二是业主只与设计-管理公司签订合同，有设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订合同。如图1-7所示：,形式一 形式二 图1-7 设计-管理工程采购管理模式的两种组织形式,1.2.6 BOT项目采购管理模式,BOT（Build-Operate-Transfer）即建设运营移交模式。图1-8是BOT模式的典型结构框架。,1BOT模式的结构框架和运作程序（1）

28、项目的提出与招标（2）项目发起人组织投标（3）成立项目公司，签署各种合同与协议。（4）项目建设和运营（5）项目移交,2BOT项目有关各方（1）主要参与方 1）政府 2）项目公司 3）金融机构包括商业银行、国际基金组织等,（2）其他参与方 1）咨询公司 2）承包商 3）运营公司 4）开发公司 5）代理银行 6）保险公司 7）供货商,1.2.7 Partnering 模式,1、Partnering 模式介绍（1）Partnering 的概念是指两个或两个以上的组织之间的一种相互承诺关系，目的在于充分利用各方资源获取特定的商业利益。（2）Partnering 协议Partnering 协议不仅是业主

29、与施工单位双方之间的协议，而需要工程参与各方共同签署。,（3）Partnering 模式的特征,1）出于自愿2）高层管理参与3）Partnering 协议不是法律意义上的合同4）信息的开放性,2.Partnering 模式的要素,（1）长期协议（2）共享共享的含义是指建设工程参与各方的资源共享、工程实施产生的效益共享、以及参与各方共同分担工程的风险和采用Partnering 模式所产生的相应费用；,（3）信任相互信任是确定建设工程参与各方共同目标和建立良好合作关系的前提，是Partnering 模式的基础和关键。（4）共同的目标（5）合作合作意味着建设工程参与各方要有合作精神，并在相互之间建立

30、良好的合作关系。,3.Partnering 模式的适用情况,（1）业主长期有投资活动的建设工程；（2）不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程；（3）复杂的不确定因素较多的建设工程；（4）国际金融组织贷款的建设工程。,1.3 项目合同分类,项目合同，是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。1.3.1 按签约的各方的关系分类 1)工程总承包合同 2)工程分包合同 3）货物购销合同 4）转包合同 5）劳务分包合同 6）劳务合同 7）联合承包合同,1.3.2 按合同计价方式分类1固定价或总价合同 这种类型的合同就是把各方面

31、非常明确的产品的总价格固定下来。总价合同一般有以下四种形式：（1）固定总价合同。（2）调价总价合同。（3）固定工程量总价合同。（4）管理费总价合同。,2单价合同 单价合同又分为以下三种形式：（1）估计工程量单价合同（2）纯单价合同（3）单价与包干混合式合同,3成本补偿合同 成本补偿合同也称成本加酬金合同，简称CPF合同（Cost Plus Fee Contract），即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费（一般包括人工费、材料费和机械设备费），并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种合同方式。成本补偿合同有如下几种具体做法（1）成本加固定百分比酬金，可按下列计算：式中：C 为合同总价；

32、为实际发生的项目成本；P 为固定百分比。,（2）成本和固定酬金可按下式计算。式中，F为固定酬金。（3）成本加浮动酬金计算公式为：当 则 当 则 当 则 式中，为预期成本；F为酬金的增减部分（可以是一个百分比，也可以是绝对数）。,（4）目标成本加奖罚。计算公式为：式中，为目标成本；为基本酬金百分数；为奖罚百分数。,4计量估价合同,计量估价合同以承包商提供的劳务数量清单和单价表为计算价金的依据。,1.3.3 按承包范围分类,1、交钥匙合同；2、设计-采购-施工合同；3、设计-采购合同；4、设计合同；5、施工合同；6、管理合同：1）管理服务合同；2）施工管理合同；3）设计和施工管理合同,1.4 有关

33、国际组织对国际项目采购的规定,随着世界经济一体化和国际贸易自由化的进程，国际采购规模越来越大。在国际采购中最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的“关于货物、工程和服务采购示范法”、世界贸易组织的“政府采购协议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”，它们已经成为国际项目采购的标准和规范。1.4.1 联合国贸易法委员会的“关于货物、工程和服务采购示范法”国际贸易法律委员会是联合国大会的一个政府间机构，成立于1967年（我国于1983年加入该委员会），目的是促进协调和统一国际贸易立法、消除因贸易法的差别而产生的不必要的国际贸易障碍。其主要职能是制定法律文件，以促进国际

34、贸易的发展。国际贸易法委员会所制定的法律文件，很多已经过一定的程序成为国际公约，如联合国国际货物销售合同公约、海上货物运输公约（汉堡规则）等，为参加这些公约的成员国所遵守；还有很多法律文件成为“示范法”，如贸易法委员会国际商业仲裁示范法、贸易法委员会国际贷记划拨示范法等。“示范法”并不是真正意义的法，不具有任何的法律效力，对各国的行为不具有约束力。制定这些示范法的目的是希望各国在进行国内立法时能够予以参照，以尽可能地减少因各国的立法差异而产生的不必要的贸易障碍，并援助那些试图改革其国内有关贸易立法的国家。国际贸易法委员会关于货物、工程和服务采购示范法（以下简称示范法），1994年在联合国贸易法

35、委员会第27届年会上通过。,1示范法制定的目的 制定示范法的目的，按其序言中的规定，应促进下列目标的实现：1）使采购尽量节省开销和提高效率；2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程，尤其在适当情况下促进和鼓励不论任何国籍的供应商和承包商的参与，从而促进国际贸易。“在适当情况下”，虽然对开放政府采购市场具有一定的限制条件，但意义是积极的，带有尽可能开放政府采购市场的意义；3）促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争。这能够做到“物美价廉”，提高经济效益。4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇。5）促使采购过程“老实、公平”，提高公众对采购过程的信任。6）使有关采购的程序

36、具有透明度。从示范法的目标中看出，其遵循的基本原则包括公开、公平、公正、竞争、效率和透明度等原则。,2示范法的适用范围 适用于采购实体进行的所有采购，即以任何方式获取货物、工程或服务。但涉及国防或国家安全的采购及在政府采购法律法规中列明还须排除在外的其他类型的采购除外。采购实体，是指本国从事采购的任何政府部门、机构、机关或其他单位，也可包括其任何下属机构。如果有必要，还可以包括其他实体或企业等。货物，是指各种各样的物品，包括原料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力，以及货物供应的附带服务。工程，是指与楼房、结构或建筑物的建造、改建、拆除、修缮或翻新有关的一切工作以及根据采购合同随工程附带的

37、服务。服务，是指除货物或工程以外的任何采购对象，立法国可将某些当作服务看待的采购对象列明。如果立法国参加了与政府采购有关的条约或协定，应承诺采用“国际法优于国内法”的原则。,3供应商或承包商的资格审查规定 示范法第六条规定，采购实体在采购过程的任何阶段都可以对供应商或承包商的资格进行审查，参加采购的供应商和承包商必须在资格上符合采购实体认为适合于特定采购过程的标准。其基本标准为：1）具有履行采购合同所需的专业和技术资格、专业和技术能力、财力资源、设备和其他物质设施、管理能力、可靠性、经验、声誉和人员；2）具有订立采购合同的法定权能；3）不能处于无清偿能力、财产被接管、破产或结业状态，其事务不能

38、正在由法院或司法人员管理，业务活动也未中止，而且未因上述任何情况而成为法律诉讼的主体；4）履行了缴纳本国税款和社会保障款项的义务；5）在采购过程开始之前的年期间，公司及其董事或主要职员未被判有与其职业行为有关的或与假报或虚报资格骗取采购合同有关的任何刑事犯罪，也未曾在其他方面由于行政部门勒令停业或取消资格程序而被取消资格。“年期间”的长短由立法国自行确定。,4采购方法 示范法提出了多种采购方法，使采购实体得以解决可能遇到的各种不同情况，同时还考虑到各国实践中已在使用的多种方法。这可使颁布国争取尽可能广泛地适用示范法。作为货物和工程采购一般情况下的规则，示范法规定使用招标方法，此种方法被人们普遍

39、认为一般地能最有效地促进竞争、节约费用和达到高效率以及序言中所述的其他目标。对于服务采购的通常情况，示范法规定了“服务采购的主要方法”，该方法旨在适当重视对服务提供者的资格和专门知识进行评估的进程。对于采购货物或工程时招标不适宜或不可行的一些例外情况，示范法提出了招标以外的其他方法；这些方法包括两阶段招标（Tow-step Tendering）、征求建议书（Request for Proposals）和竞争性谈判（Competitive Negotiation），限制性招标（Restricted Tendering）、邀请报价（Request for Quotation）、单一来源采购（Sin

40、gle-source Procurement）。同样地，对于服务采购的情况，示范法规定了服务采购的主要方法是征求建议书（Request for Proposals for Services）。,5招标程序“示范法”规定了招标程序的各个环节。1）招标。采购实体在本国的官方公报或其他官方出版物上刊登投标邀请书，或资格预审邀请书。投标邀请书至少应包括采购实体名称、标的的性质、标的的数量、完工时间、评标的标准、获取招标文件的办法、费用、提交投标书的起点和截止日期等内容。2）投标。采购实体对招标文件进行澄清、修改，如果某几个供货商或承包商因无法控制的原因不能在截止日期前提交投标书，采购实体可以决定在投标

41、截止日期前续延截止日期。3）评标、定标。采购实体应在招标文件中规定的投标截止日，在招标文件中规定的地点，按招标文件规定的程序开标。所有提交投标的供货商、承包商或其代表均可出席开标。,6审查 为保证妥善执行采购规则，赋予供货商或承包商要求审查采购实体违反规则行为的权利，使采购规则具有相当程度的自我监督和自我实施的功能。（1）审查的主体。“示范法”规定，如果由于采购实体违反本法规定的责任而受到或可能受到损害，供货商或承包商有权要求进行审查。（2）审查方式：1）采购实体审查（或审批机关审查）。这类投诉必须在采购合同尚未生效之前以书面形式提出。供货商或承包商必须在获悉或理应获悉引起投诉情况的20天内提

42、出投诉。投诉书应交给采购实体的首长，由审批机关批准的，则交给该权力机构的首长。2）行政审查。采购合同已生效，故不能提请采购实体或审批机关进行审查。供货商或承包商应于知道或理应知道引起诉讼情况的20天内向相应行政机关提出诉讼。3）司法审查。司法机关有权审理供货商或承包商对采购实体的投诉，有权对审查机构的决定进行司法审查。,（3）采购实体审查（或审批机关审查）和行政审查的原则：1）接到投诉后，采购实体的首长或行政审查机构应立即将投诉内容告知参与采购的所有供货商或承包商。2）所有的供货商、承包商或政府机关均有权参加审查过程。未参与审查过程的供货商或承包商，其后不得提出同类要求。3）审查决定发出后5天

43、内，应将决定副本递交投诉者、采购实体和参加审查程序的其他供货商或承包商、政府机关。（4）暂停采购过程 1）当投诉内容证明如不暂停采购进程，该供货商或承包商将受到不可弥补的损害，而准许暂停不会给其带来某种损害时，采购进程应暂停7天。2）若采购合同已生效，应立即暂停履行采购合同7天。3）为了维护投诉者的利益，在做出处理决定之前，采购实体首长或行政机构可以决定延长暂停时间，但暂停期不应超过30天。4）如采购实体证明出于紧急的公共利益的考虑，采购进程必须继续，则不得使用有关暂停规定。,1.4.2 世界贸易组织的“政府采购协议”,政府采购制度的国际化或国际政府采购制度的形成是伴随着国际贸易一体化的进程而

44、来的，然而却落后于这一进程。1946年起草“关税与贸易总协定”时，由于当时政府采购的市场份额和规模还不大，对国际贸易的影响也未充分显示，因此当时制定的有关条款将其作为例外，排除在总协定约束范围之外。“政府采购协议”是世界贸易组织（WTO）多边贸易体系中的一个重要协议。在全球贸易中，政府采购占有较大的份额，对贸易自由化进程的影响越来越大。“政府采购协议”被称为“诸边”协议，世界贸易组织（WTO）的成员可自觉参加。“政府采购协议”建立了一个从国际到国内政府采购的法律框架。协议的基础是非歧视原则，以及最惠国待遇和国民待遇。各成员国在进行采购时，要平等对待该协议成员国方的投诉者。为了落实非歧视原则，协

45、议特别强调采购程序的透明。第一个规范政府采购的多边框架协议“政府采购协议”于1979年4月12日在日内瓦签定，1981年1月1日生效。经过几次修改、磋商，到目前为止，共有包括美国、欧盟、挪威、加拿大、瑞士等14个国家加入了该协议，并于1994年签定了新的“政府采购协议”（本节以下简称“协议”）。,1协议的基本目标和一般原则（1）协议的基本目标 1）通过建立一个有效的关于政府采购的法律、规则、程序和措施方面的权利与义务的多边框架，实现世界贸易的扩大和更大程度的自由化，改善协调世界贸易运行的环境。2）通过政府采购中竞争的扩大，加强透明度和客观性，促进政府采购程序的经济性和效率。（2）协议的一般原则

46、是：1）国民待遇原则和非歧视原则。不得通过拟订、采取或实施政府采购的法律、法规、程序和做法来保护国内产品或供应商而歧视外国产品或供应商。2）公开原则。有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开。3）对发展中国家的优惠待遇原则。考虑到发展中国家的经济和社会的发展目标、国际收支状况等，有关缔约方应向发展中国家，尤其是对不发达国家提供特殊的优惠待遇，以照顾其发展、资金和贸易的需求。,2协议的适用范围（1）从采购主体来看，协议适用于一国政府部门、机构或它们的代理机构。各国在加入该协议时应提供一份采购实体清单，归入协议的附件。只有被列入清单的实体才受协议约束，名单以外的其它政府部门的采购和地方政府的采

47、购则不受约束。（2）从采购对象来看，协议适用于建筑工程、货物和服务的采购。协议也适用于产品加服务的采购。但协议排除了基本建设工程的特许合同的采购，如BOT基本建设合同。（3）从契约形式上看，协议适用于任何契约形式的采购，包括购买、租赁、租买、以及产品加服务的采购。（4）从采购限额上看，协议的适用于限额规定在附件中，对中央政府的采购，13万特别提款权，而对地方政府的采购则由各国自己规定在协议附件中。（5）适用的排除：政府在采购国家安全所需的物资时可不适用协议，但对国家安全的标准则没有明确解释。协议也不禁止缔约方为维护公共道德、秩序或安全，人类、动植物的生命与健康，知识产权，或为保护残疾人、慈善机

48、构或劳改产品或服务所采取的必要措施。,3采购方法 协议所采用的采购方法有四个：（1）公开招标（open tendering）。所有有兴趣的供应商均可进行投标。（2）选择性招标（selective tendering）。只有在本协议规定的情况下被邀请的供应商才可进行投标。（3）有限招标（limited terdering）。在协议第十五条规定的条件下采购实体可以与供应商进行个别联系。比如，在公开招标或选择性招标时，无人投标，勾结投标或所有投标不符合要求；对于艺术品，或与保护知识产权有关的原因只能由某个特定的供应商；对现有设备换件或扩充而增加定货，改变供应者会影响设备互换性；紧急情况；重复合同；在

49、商品市场上采购的产品；只有短时间内出现的条件极为有利的采购；与设计竞赛获胜者签定的合同等。（4）谈判采购（negotiation）。协议第十四条允许在严格的限制条件下，在授予合同程序中同投标人进行谈判。这些条件包括：采购方在发出招标邀请时已表达这种意图；通过评估，没有一个投标明显优于其它投标；谈判应主要用来鉴定各个投标的优劣；在谈判中采购人不得在不同的供应商中实行差别待遇。,4招标程序 协议规定了严格的招标投标程序，包括：（1）采购邀请，第九条规定了招标邀请的方式，内容以有应最大限度地邀请国内外供应商参加投标，以保证充分的国际竞争的要求。（2）招标文件，第十二条对招标文件的内容，招标文件的解释

50、作出了规定。（3）供应商资格审查，第八条规定，审查供应者的资格时，在条件上不得在外商之间或内外商之间实行差别待遇；对审查的条件和时间也有原则上的规定。（4）产品技术规格，协议第六条对产品或服务的技术规格提出了具体的要求：技术规格应说明产品或服务的性能而不是其设计或描述特征；技术规格应基于国际或国家标准；不应要求或专指某一特定商标，专利，设计或型号，具体原产地，生产商或供应商。（5）投标，接标，开标和授予合同，（第十一条）投标呈递的时间为40天，投标应以书面直接或通过邮寄提供。,5发展中国家的特殊待遇与差别待遇 协议规定，签署国应保证向来自另一国的产品、服务和供应商提供国民待遇和非差别待遇。但对