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1、湘潭大学 硕士学位论文两德的统一及其影响 姓名：高鹏申请学位级别：硕士 专业：世界史 指导教师：郑祖铤 20070501 摘 要 上世纪 90 年代初，作为冷战前沿阵地的联邦德国和民主德国实现了统一。具有不同社会制度（意识形态）的两个国家以和平方式迅速地重新统一，这在世界现代史上，是绝无仅有的，它产生了一系列的深远影响。因此，将两德的统一及其影响作为一个课题加以研究具有理论和实际的双重意义。 本篇论文包括两德统一的背景、曲折过程及其统一后的影响等内容。德国的 20重新统一是基于战后德国战败而被分割这一事实来讲的， 世纪 40 年代后期分区占领德国的盟国因为美苏意识形态的矛盾而最终分道扬镳成为对
2、手，并由此形成了冷战的局面，在美英法的操纵下联邦德国成立，紧接着在苏联的扶植下民主德国亦成立，从此德国的分裂成为定局。自分裂以后，两个德国对统一问题的立场是两国政府各自的重要国策之一，但是因为德国的分裂是战后欧洲安全的保证，涉及到整个欧洲的战略平衡，所以要重新统一绝非易事。到了上世纪 80 年代，苏联和东欧发生的剧变以及东西方关系的缓和为两德统一提供了契机，最终，以西德吞并东德的方式完成了重新统一。德国统一的完成，对其国内而言，因为此前双方在经济政治体制等方面的发展具有异质性，因此一定程度上给统一后的德国带来了一系列的社会问题，至今仍未完全解决；另外，德国统一后对欧洲乃至世界也带来了一些深远的
3、影响。 两德统一过程的前后还对我国提供了可借鉴的方法。如在解决台湾问题的过程中，如何处理内外部因素的关系，怎样把握契机采取适当的步骤？正在崛起的中国该如何打消周边国家和世界主要大国对中国崛起的疑虑？德国统一对外界采取的宣示和行为等，应该作为启示的一部分为我们所借鉴或习得。关键词：民主德国；联邦德国；统一；影响 I Abstracts At the beginning of the 1990s the Democratic German and the ConfederativeGerman as the forelands of Cold War finally reunified. The
4、countries with differentsocial systems ideologies reunified rapidly and peacefully were peerless in the worldand the reunification brought lots of profound influence. Therefore it bears academicand realistic meanings to do a research on the topic of the reunification of German andthe influence. This
5、 thesis includes such contents as the background and zigzag process of theunification the influence of it as well. The reunification of German is based on the factthat German was divided after it was defeated in the Second World War. At the lateperiod of 1940s due to the ideological contradiction be
6、tween America and the SovietUnion the allied forces departed and later became opponents thus the cold war cameup. Then under the control of America Britain and France Confederative Germanwas set up. Later the Soviet Union helped the establishment of the Democratic German.Thereafter German was divide
7、d. Since the division one of both countries importantnational policies was the standpoint to the reunification of German. However it wasnot an easy work to reunify it because the division guaranteed the safety and related tothe strategic balance all over the Europe. Then till the 1980s the collapse
8、of SovietUnion the upheaval in Eastern Europe and the relaxation of the relationship betweenEastern and Western World brought an opportunity for the reunification of German.And finally the western German swallowed up the eastern one thus realizing thereunification of German. Due to the heterogeneous
9、 economic and political systems thereunification of German leaded to a series of social troubles domestically which havenot been solved until now. And it also brought lots of influence to Europe and thewhole world. The whole process of the reunification of German may provide many referencesfor our c
10、ountry. The references may include the following: in the process of solvingTaiwan problem how to deal with the relation between home and abroad and how totake the proper measures at the proper moment how to get rid of the worries fromneighboring countries and other major powers in the world during C
11、hinas growing up.The oath and behavior and so on the German took after unification also set an examplefor us.Keywords: the Democratic German the Confederative German unification influence II 湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡
12、献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 第一章 绪 论1.1 国内对德国历史的研究现状及成果 近几年，国内对德国史的研究动态主要体现在 20
13、05 年 11 月在武汉召开 的第六届中国德国史研究会第二次学术讨论会暨德国史研究理论和前沿问题研讨会上。在会上，有关专家学者就五个德国史问题进行了热烈讨论。第一，关于二战后德国认罪问题。朱忠武研究员全面阐述了德国对待二战历史的经过，并探讨德国战后认罪得到世界认同的深层次原因。第二，关于二战后欧洲一体化和德法关系问题。武汉大学吴友法教授作了“德国问题与早期欧洲一体化”的专题发言。他认为中国学者近几年加强了对欧洲一体化课题的研究，也出版和发表了不少学术成果，但从历史角度研究二战后西欧为何走上联合道路的成果不多；浙江大学的吕一民教授提出从文化方面来研究德法关系，尤其是德法在思想文化领域所存在的相互
14、影响彼此互惠的互动关系值得好好研究。第三，有关德国外交方面的几个问题。山东大学的杨光副教授就跨大西洋关系问题，即德美关系问题作了发言，他认为欧美在许多观点以及国际事务上有相当的一致性，它们内在的基础相当牢固，大西洋关系在相当长的时间内并不会破裂。第四，有关德国社会经济史研究方面的几个问题。第五，有关德国史研究的相关问题。杨光副教授介绍在做跨大西洋关系研究课题的时候，将世界历史与国际政治联姻，在研究欧盟一体化时，引入功能主义和新功能主义；与会学者还从德国历史演变谈到“大国崛起”问题，景德祥博士提出，面对“大国崛起”的讨论，历史专业的学者更应该保持清醒的理性头脑，进行独立思考。1 因此就研究现状来
15、说，目前国内对战后德国史的研究主要集中于战后德国的认罪问题、欧洲一体化（包含德法关系）、德美关系以及有德国历史引申出的大国崛起问题。 就目前国内研究德国史的成果而言，主要体现在某些专著或者论文结集之中。专著有连玉如的新世界政治与德国外交政策、吴友法和邢来顺的德国：从统 ，一到分裂再到统一 论文结集主要是 2000 年出版的迈入 21 世纪的德国与中国，这些学术成果要么围绕德国重新统一后出现的“新德国问题”，对统一德国在变化了的国际关系中外交政策的连续性问题进行较为全面系统的探讨，要么对德国的统一过程和影响进行详尽阐述，是目前国内研究德国问题所取得的重要阶段性成果，是后学者研究德国的重要参考资料
16、，所以有重要的学术价值。1.2 论文选题的学术背景及理论与现实意义 作为两次世界大战的挑起者，德国于一战后幸免于被协约国瓜分，但是二战 1中，盟国统一了认识：要彻底根除这个威胁欧洲乃至世界安全的“毒瘤”，使它彻底丧失再次发动对外战争的能力，而对之采取更严厉的手段，即分割德国。这种认识在战后初期得到了贯彻，但是后来由于冷战的爆发，美苏战时同盟破裂，从而导致在德国的领土上最终分裂形成为民主德国和联邦德国两个国家。自从被人为地分裂以后，出于民族共同的愿望，两个德国都渴望着重新统一，战胜国对德国的统一也曾经提出了各种各样的想法，但是因为当时的世界因为意识形态的差异而分裂为社会主义和西方资本主义两大阵营
17、，德国恰好处于两大阵营对抗的前沿，因此重新统一也仅仅只能停留在愿望之中。一般而言，学者们对两德统一过程是作为冷战史的一部分而加以研究的。随着上世纪 80 年代东西方关系的缓和以及苏联东欧发生剧变，联邦德国终于等来了时机，在一年左右的时间里完成了国家的重新统一。统一后的德国既要面对新出现的各种国内问题，也要兼顾统一后给外部世界带来的影响，为此它的所作所为也成了学界研究的对象。 两德的统一，是在两个德国存在着意识形态差异的情况下实现的统一，是世界现代历史上可供研究分裂国家统一的惟一范例，所以是极具理论价值的；另一方面来看，目前的世界上尚存在着属于同一民族但是却正处于分裂状态的国家（如中国大陆和台湾
18、，朝鲜和韩国等，但是本文写作中仅涉及大陆和台湾，有关朝鲜和韩国的统一问题请详见其他专著），这些国家或地区也正在争取实现重新统一，这样就使得对两德统一的过程的研究具有了实际意义。 统一后的德国，成为一个具有强大国力的国家，也是一个新崛起的世界性大国，由于它的庞大，不可避免地带来了一个外界强加的“新德国问题”，这和现时代正处于“中华民族伟大复兴”过程中的中国是非常相似的。在中国复兴的过程当中，面临着许多外部问题，其中便有包含着强烈抵制性色彩的“中国威胁论”，在此情况下，新德国通过统一后的具体行动打消了人们对它的疑虑，这一点也可以一定程度上为我们所借鉴。因此，对德国统一后外部影响的研究对我们来说极具
19、现实意义。 该论文的选取正是德国统一前后与中国现时实际相结合的产物。我们能从对德国统一过程和德国统一后行动的研究中，找到我们自己的影子。因此选择“两德的统一及其影响”作为研究的对象，对我们自身有着重大的现实意义。1.3 论文写作过程概述 在论文写作的过程中，我的基本思路就是将目前国内研究战后德国史的现状与研究该课题本身对我们的现实意义结合起来。抑或说本文就是想通过对德国统一过程的考察，通过对德国重新统一后采取行动的研究，进而在文章结束语中得出相关的对我国有着极强可参考性的现实意义。 在具体的写作过程中，本文不可避免的遇到了学界目前存在争议的问题，例 2如：有的西方学者否认民主德国曾经的统一意图
20、，认为它实际上是在分裂德国； 另外民主德国放弃统一目标的时间，学术界也存在争议，存在 1952 年说、1955 年说和 1961 年说等等，拙文采纳国内学者吴友法的观点，认为民主德国对统一的态度分为三个阶段。另外论文写作过程中，对发生在德国统一过程中以及统一后的影响的每一件事情，不可能做到面面俱到，为了照顾论文的整体框架和论文的主旨，我对这些与主旨相关无多的事件进行了必要的“忽略”，如发生在 20 世纪 60 年代的第二次柏林危机，对两德关系乃至美苏关系都是有着重大影响的事件，但是在两德已经分离的情况下，去探讨该事件对重新统一过程的影响着实意义不大，因此我将重点放在了研究两德以及战胜国对统一的
21、政策上，这样就突出了重点，减少了分散文章主线的危险。这样的“忽略”还包括德国统一后对其内部影响的积极性方面（本文对此鲜有着墨），这可能会导致文章的饱满度打了折扣，但是我认为一篇论文的写就或者说是成功之处就在于它对现实的借鉴或警示意义，它应该具有解决现实问题的使命感，对于有利的影响我们大可以在心里铭记，或者可以利用条件继续将之发扬，而对于不利的影响，我们就要更加重视，这样做的目的不仅仅是为了解决掉这样的不利影响，更重要的是，我们可以利用对该不利影响的提早警惕，未雨绸缪，做好准备以防止相类似的不利影响发生在我们自己身上。 上面是我对拙文作的诸多说明，即使如此，由于自己目前的学养尚显不够，因此论文中
22、的诸多方面仍存在错误或者纰漏，在此敬请方家指教！ 3 第二章 德国分裂的背景 第二次世界大战是人类经历的一场空前惨烈的浩劫，其对文明的摧残程度超过了史上任何战争。战争的罪魁祸首德国于战前不可避免地卷入了 19291933 年的世界性经济危机之中，为了转嫁经济危机对国内带来的损害，以及使日耳曼民族摆脱自凡尔赛会议以来的战败国地位，极端民族主义者希特勒上台后迅速实现?刚降哪勘辏潭碳改昙渚褪德国从一个被各种国际条约束缚的一战战败国转变成为一个具有庞大军事力量的更富侵略性的国家，这样威胁世界安全的欧洲策源地就形成了，及至 1939 年 7 月，德国终于发动了对波兰的战争，挑起了第二次世界大战。 二战结
23、束之前，反法西斯同盟就已经开始酝酿战争胜利之后如何处置德国。1943 年 11 月 28 日至 12 月 1 日，苏美英三国首脑斯大林、罗斯福、丘吉尔在伊朗的德黑兰会晤，在商定消灭德国武装力量的同时，三国首脑还谈到分割德国的设想：罗斯福主张把德国分割成五个部分，每个部分都是独立的国家，要尽可能削弱普鲁士并将其缩小为一个部分；基尔运河区和汉堡地区从德国分割出来，有联合国或四大国（包括法国）管辖；鲁尔区和萨尔区置于联合国家或全欧托管机构的监督之下。丘吉尔也主张分割德国，要求彻底铲除普鲁士，把南部各邦脱离普鲁士并入一个多瑙河联邦，他的基本设想是加强法国和波兰，削弱德国，恢复欧洲的均势。斯大林赞同罗斯
24、福的设想，反对丘吉尔的多瑙河联邦的设想，因为一个强大的德意志多瑙河联邦是不符合苏联在东南欧的扩张利益的。 2 在 1945 年 2 月 4 日至 11 日的雅尔塔会议上，三国首脑又谈到了分割德国的问题，虽然没有提出具体的瓜分建议，但雅尔塔会议解决了战后战胜国打算通过何种形式的统治机构在德国行使最高权力的问题，即：德国无条件投降后由同盟国分区占领与管制德国，三国的部队将各自占领德国的一个区域；成立一个由三国总司令组成的地点设在柏林的中央管制委员会来执行相互协调的行政管理和监督工作；法国如愿意承担一个占领区并作为第四个成员参加管制委员会，三大国应当予以邀请，但法占区必须从英国和美国的占领区中划分出
25、来。 三大国在上述两次会议中关于分割德国的设想，最终是按照雅尔塔会议处理德国的精神来贯彻的，并且在战后通过四国占领军司令部很快将之付诸实施。2.1 战后对德国问题的处理2.1.1 四国分区占领德国 1945 年 6 月 5 日，四国驻德占领军总司令于德国投降后不久，联合签署了关 、 、于击败德国并在德国承担最高权力的宣言 关于德国管制机构的声明 关于 4德国占领区的声明三个文件，把雅尔塔会议已经达成的四国分区占领德和共同管制德国的协议予以明令公布。这些文件宣告：四国共同接管德国的最高权力；四国分区占领德国，为此目的，在 1937 年 12 月 31 日的德国边界内划分四个区，东区由苏联占领，西
26、北区由英国占领，西南区由美国占领，西区由法国占领（法占区由英美原定占领区各划出一块组成），大柏林虽然地处苏占区内，也根据分区占领原则处置。2 此外，四国总司令将遵照本国政府的训示在各占领区内行使最高权力；关于涉及德国全境的事宜，四国总司令将组成盟国管制委员会协商处置，但该委员会的决议须得到四国的一致同意才能通过。根据上述规定，四国实现对德分区占领，同时盟国对德管制委员会也在柏林美占区内成立。委员会虽是全德最高权力机构，但由于各国代表皆有否决权，占领区内军事管制机构均按本国指令行事，各占领区实际上都是独立的政治实体，盟国对德管制委员会形同虚设。 “就有关许多重大问题而论，管制委员会对德国既时任美
27、国国务卿贝尔纳斯承认：未进行管理，也未让德国人管理自己。 实际上这就为后来各方在德国问题上的 ”分歧埋下了伏笔。 根据雅尔塔会议所达成的协议，各国进一步确定了处理德国问题的各项政治和经济原则。政治原则主要是：德国非军事化，实现政治生活民主化；解散一切纳粹组织，废除所有纳粹法律；管制德国的教育和司法；保障言论、出版和宗教自由；逮捕和审判战犯。经济原则主要是：禁止德国的一切战争工业；实现德国经济的分散化；恢复德国经济时着重于农业及和平工业的发展；各国在各自占领区内根据实际情况获取赔偿，等等。但是由于各国在本占领区内以本国战略需要为指导而自行其是，上述基本原则的执行差别很大，甚至有些方面与上述原则是
28、背道而驰的。在苏占区内，到 1945 年底，占领军政府彻底肃清了法西斯势力、消除其严重的社会影响，解散了所有法西斯主义党派组织，将所有法西斯分子从社会职务中清洗出去；准予并鼓励在苏占区建立反法西斯性质的政党和社会团体，使之逐步承担起重建德国的责任；同时在占领区内实行了大规模的索赔、没收和国有化行动；在农村进行了大规模的土地改革，结束了数百年来容克贵族对农村的统治。苏占区采取的种种措施，为日后德意志民主共和国的建立奠定了初步的政治、经济和社会基础。与苏占区相比，由于管理的混乱，对德国军国主义的处置行动远没有苏联那么严厉，导致了社会上的法西斯流毒未能彻底清除；而且，英、美、法在各自的占领区内热衷于
29、培植自己的势力：一方面，各国均挑选和吸收亲本国的德国人参加地方行政管理事务，另一方面，积极扶植一些与英美政治主张合拍的政党，试图以此培养亲西方的政治基础，使德国朝着对本国目标有利的方向发展。西方占领区采取的扶植右翼势力的政策，使德国西部的社会制度逐渐偏向英美模式，为后来德国走向分裂打下了重要的政治基础。 2 世界强权动力学：美国外交政策历史文献（19451973），纽约 1973 年版本，第 439 页美小阿瑟 施莱辛格： 52.1.2 美苏在德国问题上的较量 战后初期，当四国分区占领和军事管制的体制在德国确立之后，美、苏、英都已放弃永久分割德国的打算，那么盟国进一步处理德国的任务，主要就是缔
30、结对德和约了。而与之相关的就是首先要解决德国统一问题，亦即在全德建立中央政权机构。依照雅尔塔会议关于设立外长会议处理战败国的规定，外长会议除负责准备缔结五国和约外，还要负责准备德国之和平解决方案。因此，美、苏、英、 法四国外长会议就成为解决德国和约问题的唯一合法机构。 1946 年在巴黎召开的第二届外长会议上，主要是讨论五国和约草案，同时也就德国问题初步交换了意见。法国鉴于和德国的世仇关系以及在二战中深受其害，所以坚持政治上肢解和经济上削弱德国的立场。这一立场不仅遭到苏联的反对，还同英美当时处理德国的方针背道而驰。英美强调实施德国的“经济统一”，作为德国走向“政治统一”的首要步骤。苏联代表莫洛托夫在会上发表了“关于德国命运与对德和约问题”的声明，主张使德国变成一个民主与爱好和平的国家，使它拥有发达的工农业和对外贸易，但又不使之复活成为一个具有侵略势力的国家。声明还提出了对德和约的任务和目标，为此必须建立全德中央政府。莫洛托夫在声明中也提出鲁尔工业区应由国际共管，反对由英美独占。英美在该声明发表的第二天便采取了.
