个人基金投资者投资情况问卷.doc

《个人基金投资者投资情况问卷.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《个人基金投资者投资情况问卷.doc（7页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、个人基金投资者投资情况调查问卷以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背景资料1. 您的年龄是（ ）a、30岁以下；b、30-40岁；c、40-50岁；d、50-60岁；e、60岁及以上2. 您的性别是（ ）a、男；b、女3. 与您一起生活的家庭人员数是（ ）a、0；b、1；c、2；d、3；e、4及以上4. 2013年您的税后年收入（证券收益除外）是（ ）a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-30万元； e、30万元以上二、个人金融投资历史5. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ）a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上6. 您是否

2、会帮家里人投资基金？（ ）a、不会，我只管理自己的资产；b、会帮我的家人投资基金7. 您的金融资产总规模是（ ）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万以上8. 您的基金资产（1）占金融总资产的比重是（ ）a、10%以下；b、10%-30%；c、30%-50%；d、50%-80%；e、80%以上（2）占家庭年可支配收入的比重是（ ）a、10%以下；b、10%-20%；c、20%-50%；d、50%以上；e、其他9. 除了购买基金，您还投资什么产品？ （最多选择3项，按比例从大到小排序）（ ）a、股票；b、银行理财产品；c、证券公司集合理财产品；d、保险产

3、品；e、信托产品；f、期货；g、私募股权；h、其他 10. 您投资基金有多长时间了（ ）a、半年以内；b、半年到1年；c、1-2年；d、2-5年；e、5年以上11. 您投资基金以来，总体来说（ ）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%12. 2013年，您投资基金的收益大概是（ ）a、 亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；d、赚了10%以下；e、赚了10%-30%；f、30%以上三、基金认知及投资行为偏好13. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（ ）a、说不清楚；b、经纪关

4、系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息14. 您怎么看待基金（ ）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资15. 您购买基金是为了（ ）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储蓄；c、养老储蓄；d、分散投资风险；e、其他16. 您是通过何种方式了解基金信息的？（ ）a、银行理财经理；

5、b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、其他17. 您买基金前看合同吗？（ ）a、不读，看不懂； b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况18. 基金合同中您最关注的条款是（ ）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同19. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（ ）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率2

6、0. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（ ）a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好21. 您买基金时，主要考虑哪几个方面（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他22. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）a、0-5%；b、5-10%；c、10-30%；d、30-50%；e、50%-100%；f、100%以上23.

7、购买基金后，您通常采取的态度是（ ）a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利24. 您什么时候会购买基金？（ ）a、大盘正上涨，看好市场情形；b、大盘正下跌，有抄底机会；c、他人强力推荐；d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财25. 您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（ ）a、会 b、不会 c、无所谓，业绩好就行 d、不知道26. 您一般从哪买基金？（）a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司；d、独立销售机构；e、

8、淘宝、百度等第三方电子商务平台27. 您用手机买卖基金吗（ ）a、经常；b、偶尔，主要还是通过网站或银行等；c、没有，但身边亲友使用；d、我及身边亲友都没使用28. 您赎回基金主要因为（ ）a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议；h、其他29. 您如何看待基金的定期定投？( )a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高；d、不清楚30.

9、 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）a、少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上四、基金投资者满意度（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）31. 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（ ）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分32. 考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（ ）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分33. 在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？（ ）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分

10、；e、1分；f、0分34. 据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（ ）a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分35. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分36. 总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分37. 总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分38. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；

11、e、1分；f、0分39. 您对基金托管机构是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分40. 您对基金销售机构是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分41. 您对当前基金业监管水平是否满意？( )a、5分；b、4分；c、3分；d、2分；e、1分；f、0分五、基金投资者教育42. 在基金投资知识方面，下面描述与您情况相符的是( )a、新手上路，需要了解入门知识；b、有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识 ；c、对基金较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求；d、对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享43.

12、在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？（ ）a、测试了，并且按照测试结果推荐产品；b、测试了，但并未按照测试结果推荐产品；c、介绍测试了，但未提供；d、提示测试了，但我觉得没有必要，没参加；e、没有44. 您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等？( )a、是；b、否，我只投资常规产品，不关注这些基金；c、无所谓45. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、及时告知账户信息和交易信息；b、和基金经理面对面交流；c、所投资的基金可

13、以定期分红；d、市场信息咨询；e、开放式基金普及知识和交易常识；f、提供投资咨询服务；g、有通畅的投诉渠道；h、其他六、2013年金融市场热点及2014年金融市场预期46. 您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质量？是否能给个人投资者创造更好的回报？ ( )a、有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报；b、有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报；c、不清楚；d、否47. 如果国内销售境外基金产品，您会买吗？a、会，只要产品好就买；b、会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素；c、暂时不会，不了解国外基金公司的产品；d、不清楚48. 您是否考虑投资海外市场

14、？（ ）a、是，还未投资但在做准备；b、是，已经购买了QDII基金； c、是，已经通过其他渠道投资；d、不考虑；e、不清楚49. 修订后的新基金法已于2013年6月1日正式实施，实施半年多来，您如何看待新基金法的影响？（ ）a、影响很大，看到行业和许多公司正在发生变化； b、影响比较大，但很多规定没落实； c、影响一般，感受不深；d、没有影响；e、不清楚50. 新基金法规定，基金业协会负责私募投资基金机构的登记和产品备案，2014年2月7日起，登记和备案工作正式实施，对此您持什么看法？( )a、私募投资基金和公募基金纳入统一监管，可信度提升，考虑购买；b、私募投资基金门槛高，不考虑购买；c、私

15、募投资基金运作透明度不高，不考虑购买；d、不清楚上述私募投资基金的相关规定；e、其他51. 您如何看待基金专业人士持有基金公司股权？（ ）a、有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利；b、股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损；c、不清楚52. 2013年12月27日，国务院办公厅发布了关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（以下简称意见），您如何看待意见的作用？（ ）a、期待实施后提升投资者保护现状；b、当前投资者保护现状尚可，意见影响不大；c、当前投资者保护现状差强人意，对意见不抱希望；d、不清楚53. 对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看？（

16、）a、赞成，普通民众应具备基础的投资知识；b、反对，没有必要；c、无所谓； 54. 您如何看待当前基金信息披露的水平？（ ）a、信息披露及时充分，语言通俗易懂；b、信息披露较为及时充分，但内容不易理解； c、信息披露滞后，内容相对容易理解；d、信息披露滞后，内容不易理解55. 2013年互联网金融迅猛发展,您通过互联网购买基金产品的原因是什么？ ( )a、方便购买，用户体验好；b、产品选择多，收益率高；c、有各种优惠或奖励活动；d、没买过，担心个人资金和信息安全；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、费用低；g、其他情况（如朋友推荐）56. 2013年货币型基金受到投资者高度关注，您如

17、何看待货币基金的风险程度？( )a、保本且收益高，没什么风险；b、跟银行理财产品一样，几乎没有风险； c、听说有一定风险，但不知道是什么；d、了解货币基金的风险，但认为发生的概率很小；e、无风险57. 除了货币型基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金； h、不确定；i、不购买其他产品58. 2014年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）（ ）a、偏股型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基

18、金；e、偏债型基金（不含保本基金）；f、货币市场基金；g、QDII；h、创新型基金七、养老金问题59. 您会在多大年龄考虑养老金的问题（ ）a、30岁以前；b、3040岁之间；c、4050岁之间；d、50岁以后60. 您认为退休后的养老金将主要来自（ ）a、国家的基本养老保险；b、企业年金；c、商业养老保险；d、个人储蓄；e、房屋租金及其他61. 您将主要采取哪种投资方式管理养老金（ ）a、存银行、买国债；b、买商业养老保险；c、买股票；d、买基金；e、其他投资方式62. 如果选择一款基金用于养老投资，您会选择（ ）a、“养老”或“生命周期”为主题的基金；b、短期理财基金；c、债券基金（不含理

19、财基金）；d、分级基金的稳健子份额；e、股票基金；f、其他基金产品；g、我不会选择基金产品用于养老投资63. 您主要通过什么渠道获取养老金相关信息（ ）a、网站；b、报纸；c、朋友推荐；d、电视、广播；e、其他方式64. 如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取哪方面的信息（ ）a、我国养老保障体系介绍；b、我国养老理财产品介绍及购买方法；c、个人如何进行养老规划；d、养老金的发展趋势介绍；e、其他信息65. 您对基本养老保险个人账户投资运营的看法是（ ）a、维持现状，由政府集中管理，按银行一年期存款利率计息；b、由政府集中运营管理，可进行适当投资，按高于银行一年期存款利率的约定利率计息；c、给予个人投资选择权，可自由选择银行存款、公募基金、银行理财产品、或股票投资等；d、给予个人一定的养老投资产品选择范围，包含固定收益类、生命周期类等专业养老金融产品；e、不清楚66. 您对个人自愿性养老储蓄的看法是（ ）a、个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品；b、如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄；c、国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄；d、其他