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1、 证券交易模拟试题 一、单选题 1. 证券公司从事资产管理业务，可以（ ）A：向客户出借资金 B：按照合同约定对客户资产进行投资运作C：向客户出借证券 D：保证资产的最低收益2. 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（ ）A：5万股 B：1万手 C：50万股 D：100万股3. 证券结算风险基金的总额上限为（ ）亿元A：10亿元 B：20亿元 C：30亿元 D：50亿元4. 关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（ ）A：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B：自营业务资金以投资者的名义出入C：禁止从自营账户中提取资金D：自营业务资金以公司的名义出
2、入5. 证券公司应当（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A：周 B：月 C：季 D：半年6. 结算备付金以每季度（ ）为结息日。A：每一个月的20日 B：每一个月的15日C：第三个月的20日 D：第三个月的15日7. 我国设立了（ ）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A：证券发行风险 B：证券交收风险C：证券结算风险 D：证券交易风险8. 权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A：3 B：4 C：5 D：69. 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（ ）A：成交金
3、额最大的3个会员营业部的名称B：股份统计信息C：成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D：成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额10. 关于新股网上发行，下列说法正确的是（ ）A：网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B：网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差C：网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全D：网上发行既不经济，也不安全11. 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（ ）A：A股 B：回购交易 C：基金 D：B股12. 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资
4、者可转换成发行公司股票的股份数为（ ） A：500股 B：6000股 C：5000股 D：600股13. 按照交易对象划分，（ ）属于金融衍生工具交易。A：债券 B：股票 C：权证 D：期货14. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（ ）A：只能1个 B：2个 C：3个 D：3个以上15. 在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A：证券公司 B：证券业协会 C：证券交易所 D：中国证监会16. 深圳证券交易所规定，接受会
5、员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）A：9:30至11:30、13:00至14:57B：9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C：9:30至11:30、13:00至15:00D：9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:5717. 定向资产管理合同一般不包括（ ）A：承诺客户最低收益 B：客户资产的种类和数额C：投资范围、投资限制和投资比例 D：投资目标和管理期限18. 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者只有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司的股份总数的（ ）A：15% B：10% C：20% D：5%19. 我国的上海证券交
6、易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（ ）A：目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D：目前我国对B股实行交易日当日回转交易20. 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（ ）A：证券公司的合法会员B：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行21. 经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交收等不
7、同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的（ ）A：前台后台分离和岗位分离B：重要岗位专人负责，严格操作权限管理C：不得私下接受代理客户办理相关业务D：妥善保管客户资料以及档案22. 按照我国证券交易所的现行规定，股票买卖的一个交易单位俗称“1手”，1手为（ ）A：1000股 B：10股 C：100股 D：10000股23. 按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（ ）A：价格优先、客户优先 B：时间优先、客户优先C：价格优先、时间优先 D：数量优先、价格优先24. 权证期满的（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A：5 B：4 C：3 D：225. 开立证券账户应
8、坚持的基本原则为（ ）A：合法性和真实性 B：合法性和同一性C：真实性和完整性 D：真实性和同一性26. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（ ）A：价格优先、同价位时间优先 B：时间优先、同时间数量优先C：价格优先、同价位数量优先 D：时间优先、同时间价格优先27. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人二交割，都需要提供（ ）A：证券账户卡 B：资金卡 C：银行预留印鉴卡 D：身份证28. 从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（ ）A：结果 B：前提 C：后续 D：对象29. 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（ ）A：加强监管B：必须使用专
9、门的股票账户和资金账户C：严禁从业人员炒买炒卖股票D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离30. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）A：9:15至11:30、13:00至15:15B：9:00至11:00、13:00至15:00C：9:15至11:30、13:00至15:00D：9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:0031. 定向资产管理合同中一般不包括（ ）A：客户资产的种类和数额 B：当事人的权利和义务C：各类风险揭示 D：前言32. 按照我国证券交易所对所有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围规定，基金在一个交易日的交易价格
10、相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）A：15% B：10% C：5% D：30%33. 证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A：证券交易所 B：同业拆借中心C：中央国债登记结算公司 D：证券公司营业部34. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（ ）A：65% B：80% C：70% D：90%35. 下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）A：交易对象的特定性 B：客户资料的保密性C：
11、客户指令的权威性 D：证券经纪商的中介性36. 证券公司托管机构至少每（ ）向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告。A：一年 B：6个月 C：3个月 D：每月37. 债券全价交易是指（ ）A：以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B：以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C：以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D：以不含债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算38. 按照中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务是（ ）A：开立非上市股份有限公司股份转让账
12、户B：受托办理股份转让公司股权确认事宜C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务39. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）A：5亿元 B：2亿元 C：1亿元 D：5000万元40. 按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）A：成交面额的1 B：成交面额的0.5C：成交金额的1 D：成交金额的0.541. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）A：行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B：违背客户的委托
13、进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C：为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D：接受客户全权委托而造成的风险42. 证券公司应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，对集合资产管理集合的运营情况单独进行年度审计。A：10 B：20 C：30 D：6043. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（ ）A：5亿 B：8亿 C：9亿 D：10亿44. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）A：7天 ，1年 B：1天，1年C：1天，4个月 D：7天
14、，4个月45. 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（ ）A：每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B：在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用；C：在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D：在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司46. 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）A：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案B：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公
15、司的交易清算系统进行的C：投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派发到投资者账上D：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种47. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）A：过户费 B：证券结算风险基金C：印花税 D：委托手续费48. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A：2 B：1 C：3 D：449. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）A：5% B：10% C：15% D：20%50. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）各分
16、支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会51. 最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。A：上月交易天数 B：上月证券买入金额C：上月买断式回购到期购回金额 D：最低结算备付金比例52. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A：证券登记结算公司 B：股票发行人C：证券交易所 D：股票发行主承销商53. 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（ ）A：业务对象的广泛性 B：行为的自主性C：证券经纪商的中介性 D：客户指令的权威性54. 关于股票的交易，下列表述
17、错误的是（ ）A：股票交易就是以股票为对象进行的流通转让获得B：股票交易只能在证券交易所进行C：在股票上市后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易D：暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的夜可以恢复上市交易55. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日A：4,3 B：3,4 C：4,5 D：5,456. 清算和交收两个过程统称为（ ）A：结算 B：核算 C：审核 D：交易57. 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A：
18、最后交易日 B：配股登记日前一天C：配股登记日 D：配股登记日后一天58. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ ）均须按一定比率缴纳履约金。A：交易双方 B：正回购方 C：逆回购方 D：以资融券方59. 从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（ ）A：证监会 B：证券经纪商 C：证券交易所 D：委托人60. 上海证券交易所A股账户个人开户费为（ ）A：5元/户 B：40元/户 C：400元/户 D：19元/户二、多选题1. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）A：股票 B：基金 C：债券 D：其他证券2. 证券交易的方式有（
19、 ）A：现货交易 B：远期交易和期货交易C：回购交易 D：信用交易3. 我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（ ）服务A：登记 B：开户 C：存管 D：结算4. 个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（ ）A：住址证明 B：本人身份证原件C：单位介绍信 D：证券账户卡5. 资金管理业务的风险包括（ ）A：市场风险 B：管理风险 C：经验风险 D：合规风险6. 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）A：投资者买卖证券都以做市商为对手B：证券交易价格由买卖双方共同决定C：证券成交价格的形成由做市商决定D：投资者买卖证券的对手是其他投
20、资者7. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有（ ）A：客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托B：违反规定为客户开立账户C：客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好D：违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易8. 下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。A：公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动B：上市公司收购的有关方案C：公司股权结构的变化D：公司债务担保的重大变更9. 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（ ）A：履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率B：融资方结算参与人与融券方结算
21、参与人均需按规定交纳履约金C：履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D：中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息10. 关于临时停市，下列说法正确的有（ ）A：出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市B：临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效C：出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市D：证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市11. 证券结算风险根据成因可以分为（ ）A：信用风险 B：流动性风险
22、C：操作风险 D：结算银行风险12. 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ） A：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价B：卖出申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价C：最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价D：最高买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价13. 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（ ） A：股份编码和名称 B：当日转让价格和数量C：上一转让日价格和数量 D：虚拟匹配量14. 金融期货主要包括（ ）A：黄金期
23、货 B：外汇期货 C：利率期货 D：股权类期货15. 证券经营机构自营买卖的对象（ ） A：包括上市证券 B：包括非上市证券C：仅限于上市证券 D：仅限于非上市证券16. 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（ ）A：深圳证券交易所B股交易过户费也叫介绍费，费用收取标准为成交面额的0.5，但最高不超过500港币B：上海证券交易所B股交易过户费也叫介绍费，费用收取标准为成交面额的0.5C：深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费D：上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1，起点为1元人民币17. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）A：投资者买进
24、证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托B：投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C：投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D：投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托18. 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ） A：接受交易结果 B：全权委托经纪商代理交易C：履行交割清算义务 D：按规定缴存交易结算资金19. 金融期货主要包括（ ）A：利率期货 B：股权类期货 C：外汇期货 D：铜期货20. 常见的内幕交易行为主要包括（ ）A：发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券C：内幕人员向他人透漏内
25、幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D：非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息，并据此买卖证券21. 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交B：赎回则按当月收市的基金份额净值成交C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购22. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）A：外资银行驻华代表处B：在中国境内具有法人资格的非金融机构C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D：在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构23. 申报方式有两种，分别是（ ）
26、A：由证券经纪商的场内交易员进行申报B：由证券经纪商的一般工作人员进行申报C：由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报D：由客户直接到证券交易所进行申报24. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）A：按规定与客户签订证券交易委托代理协议书B：坚持客户适当性管理原则C：忠实办理受托业务D：向其他利益企业提供客户资料25. 证券交易是指已发行的（ ）等在证券市场上买卖或转让的活动。A：股票 B：债券 C：基金 D：外汇26. 关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）A：证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务B：交易席位实质上有交易资格的含义C：交易席位是交易权限的
27、技术载体D：从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置27. 目前，我国证券市场上的投资者包括（ ）A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构28. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（ ）A：严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法B：保持独立、客观C：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通29. 下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ）A：证券账号 B：委托日期 C：买卖数量 D：委托价格30. 关于交易席位以下说法正确的是（ ）A：交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权
28、益B：是会员享有交易权限的基础C：证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位D：证券交易所会员可以共有席位31. 按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的资料有（ ）A：企业法人营业执照正本（或复本）或注册登记证书及加盖公章的复印件B：法人同名证券账户卡及复印件C：企业法人代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D：代理人身份证及复印件32. 代办股份转让的代办业务包括（ ）A：开立非上市股份有限公司股份转让账户B：受托办理股份转让公司股权确认事宜C：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D：根据中国证券业协会
29、或相关主办券商要求，协助调查指定事项33. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。A：柜台代理买卖 B：证券公司代理买卖C：登记结算公司代理买卖 D：证券交易所代理买卖34. 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（ ）A：上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B：前收盘价可能成为当日收盘价C：沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价D：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生35. 中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对
30、其股票交易实行退市风险警示。A：最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元B：最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告C：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值36. 下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（ ）A：公司的经营方针和经营范围的重大变化B：涉及公司的重大诉讼C：公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D：公司债务担保的重大变更37. 某X股票（非ST或*ST股票）的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（ ）A：X股票交易的价格下限为11.14元B：X股票交易的价
31、格上限为13.62元C：X股票交易的价格上限为13.26元D：X股票交易的价格下限为11.24元38. 在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括（ ）A：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C：组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件D：承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费39. 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A：成分指数 B：A股指数 C：综合指数 D：中小企业板指数40. 以下符合深圳证券交易所资金申购上网
32、定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是（ ）A：上海证券交易所每一申购单位为1000股B：深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%且不得超过9999.9万股C：深圳证券交易所每一申购单位为500股D：上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%且不得超过9999.9万股三、 判断题1. 证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕交易知情人的范畴。（ ）2. B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。（ ）3. 1999年7月1日，中华人民共和国证券法的实施，标志着我国维系证券交易市
33、场运作的法规体系趋向完善。（ ）4. 在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（ ）5. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户的资金帐记，其中证券账户名称应当是“资产托管机构统一集合资产管理计划名称”。（ ）6. 委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。（ ）7. 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（ ）8. 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。（ ）9. 深圳证券交易所在连续竞价期间法布的及时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。（ ）10. 按照我国现行的交易规则，
34、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（ ）11. 根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。对 12. 深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。（ ）13. 境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。（ ）14. 按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。（ ）15. 证券市场有效性为证券市场有效配置资源奠定了基础。（ ）16. 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。（ ）17. 上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.0
35、1美元。（ ）18. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。（ ）19. 证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。（ ）20. 按照我国现行有关制度规定，目前基金交易不收过户费。（ ）21. 上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。（ ）22. 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。（ ）23. 在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（ ）24. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（ ）25. 我国现行监管
36、规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。（ ）26. 按证券公司客户资产管理业务试行办法规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。（ ）27. 证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其他规定的内容。（ ）28. 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家境内证券公司进行证券交易。（ ）29. 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）30. 上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过系统进行投票。（ ）31. 权证的行权清算采用的是逐笔交收制度。（ ）32. 证券
37、公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资产形式的资产。（ ）33. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不超过2亿元。（ ）34. 在证券交易中，个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。（ ）35. 根据证券交易所集合竞价的规定，在集合撮合处理过程中。所以买方有效委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排序。（ ）36. 结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（ ）37. 证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。（ ）38. A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T
38、+1 16:00 。（ ）39. 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（ ）40. 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者和机构者交易（ ）41. 证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）42. 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。（ ）43. 对于有价涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（ ）44. 与他人串通，以事先约定的时间、价格、和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。（ ）45. 客户场内证券交易由证券公司单端发起。客户通过证券公司的
39、资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。（ ）46. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（ ） 47. 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生产的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可以不作为必备条款。（ ）48. 在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交量。（ ）49. 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立一个交易单元。（ ）50. 客户（或代理人）证券账户发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。（ ）51. 证券交
40、易所印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。（ ）52. 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）53. 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。（ ）54. 资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）55. 投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。（ ）56. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）57. 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视为无效。（ ）58. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（ ）59. 证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的及时行情内容相同。（ ）60. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）
