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1、内部控制规范实施工作方案为贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相 关工作方案如下： 公司基本情况介绍 一、 公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资格的 股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂 牌上市（股票代码：2 ；公司简称：银行），成为国内 首批上市的城市商业银行之一。 公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成 的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心， 公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业 务决策，由此提高了公司治理的质
2、量和效率。公司在董事会的领 导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。 公司组织架构图如下： 1 公司于 年 2 月成立了银行内部控制委员会，统筹 公司内部控制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英 行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由 合规部总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙 洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规 部。公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根 2 据工作需要，列支相关费用。 二、内部控制建设工作计划 1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。 计划完成时间： 年 4 月 责任人： 2、确定内控
3、实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内 所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。 计划完成时间： 年 4 月 责任人： 3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进 行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺 陷整改工作。 计划完成时间： 年 6 月 责任人： 4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内 控整改工作。 计划完成时间： 年 7 月-11 月 责任人：5、按照要求披露内控实施工作情况。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人： 三、内部控制自我评价工作计划 3 1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的 分支行和业务流程，确
4、定评价工作的具体时间表和人员分工。 计划完成时间： 年 3 月 责任人：卢军儿 2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。 缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。 计划完成时间： 年 3 月 责任人：卢军儿 3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。 待添加的隐藏文字内容3计划完成时间： 年 10-12 月 责任人：卢军儿 4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表， 同时提出整改建议，编制整改任务单。 计划完成时间： 年 12 月 责任人：卢军儿 5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。 计划完成时间： 年 12 月 责任人：卢军儿 6、按照要求披露内部控制自我评价报告。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：四、内部控制审计工作计划 1、聘请会计师事务所对公司的内部控制进行审计 4 2、按照要求披露内部控制审计报告 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：
