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1、XXXXXXX 公司20XX年全面风险管理工作方案根据自治区国资委关于加强全面风险管理工作的指导意见 （桂国资委 20XXX号）精神，为进一步贯彻落实集团公司关于印发集团公司20XX年全 面风险管理工作方案的通知（桂建集团法字20221号）要求，切实提高公司全 面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司 20XX年全面风险管理工作方案。一、指导思想以科学发展观为指导，环绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体 系为核心，推行全面风险管理为重点，在经营和管理的关键环节与重要领域加强 风险防控，形成有效的风险防控体系，不断提高公司风险管理水平，确保公司依 法、健康、
2、快速、有序地发展。二、工作目标本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度， 逐步形成有效的风险管理防范机制，设置风险管理机构，明确公司各单位、各部 门、各岗位的风险管理职责与范围，哺育良好的风险意识，提高风险防控能力， 确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、 可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。三、工作原则（一）合法性原则。依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为 不仅要符合法律、法规、国家政策及规定，也要符合集团管理规定和公司的相关 管理规定。（二）全面性原则。企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全
3、员 参预的格局。企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯通 于各个控制流程。同时，企业风险管理也需要公司全体员工的积极参预。（三）动态性原则。公司应根据自身面临的内部环境、外环境等风险因素的 变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方 案。（四）相互配合原则。风险管理贯通于公司决策和经营管理的各个环节，而 且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。公司各单位、各职能部 门惟独加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才干妥善应对、化解公司所面临的 风险。（五）结合实际原则。全面风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目 标、社会发展环境等因素，制订符合
4、自身客观实际的全面风险管理体系建设规划 和工作方案。四、实施步骤与时间安排本年度全面风险管理工作主要分三个阶段进行，具体如下：(一)豫备阶段(4月20日5月20日)1成立全面风险管理领导小组全面风险管理体系建设是一项系统工程，关系到公司的生存与发展，而且有 的风险是横跨多个单位。于是，建立全面风险管理领导小组，对公司各单位、各 部门全面开展风险管理进行统一组织、协调与指导就显得尤其必要。遵照集团公 司“领导亲自挂帅、分管领导具体负责”的要求，公司成立了全面风险管理领导 小组，领导小组成员名单如下：组长：XX XX副组长：XXXXX XX成员：XXXXX XX XX XX领导小组下设办公室，办公
5、室设在公司法律事务处，办公室主任由公司部门 XXX兼任。2.落实组织分工科学、完善的全面风险管理体系建设有赖于公司各单位、各部门通力协作、 具体落实。在遵循分工明确的原则下，根据各部门的职能、权责和企业实际情况， 公司明确了所属职能部门在全面风险管理方案制订中的如下分工，各职能部门主 要领导负责组织、落实本部门的风险管理工作：(1)公司董事会负责企业发展战略等重大事项决策的风险管理；(2)总经理负责企业重大经营决策的风险管理；(3)办公室负责企业日常办公事务的风险管理；(4)财务处负责企业投资、资金和财务的风险管理；(5)经营处负责企业的市场风险管理；(6)工程管理处负责工程运营中的风险管理；
6、(7)质量安全处负责工程质量与安全中的风险管理；(8)审计处负责企业审计事务的风险管理；(9)法律事务处负责企业法律事务的风险管理；(IO)劳动人事处负责人力资源的风险管理；(11)党群工作处和工会负责企业文化的风险管理。3.组织动员全面风险管理涉及到公司各单位、各部门、各项目部的全体员工，全体员工 的参预程度与风险意识的高低很大程度上关系到全面风险管理工作的成败。通过 多层次的组织动员，宣传、哺育企业风险管理文化，为全面开展风险管理奠定基 础。(1)公司风险管理领导小组通过文件、会议、调研等形式提高公司各职能 部门负责人、各分公司负责人的风险管理意识和水平；(2)公司各职能部门负责人、各分公
7、司负责人负责组织本部门、本单位人 员通过集体讨论、学习、调查等形式营造风险管理氛围，哺育风险管理文化；(3)项目部通过宣传、教育、调查等方式动员工地一线员工参预到全面风 险管理进程中来。此外，公司劳动人事处、党群工作处、工会也应充分发挥部门的职能作用， 通过企业内部网络、刊物、墙报等形式倡导风险管理文化。(二)实施阶段(5月20日一12月20日)1 .调查风险现状本阶段公司各职能部门和分公司要对所属工作范围的风险进行排查、摸底， 理清其风险来源、风险发生可能性、风险种类、风险性质、风险影响、风险处理 方式、风险责任人等情况。各职能部门、各分公司可通过学习、讨论、问卷调查、 流程检查、案例分析等
8、形式对公司风险现状进行梳理，列出风险清单。然后，在 此基础上根据风险的性质与特点对公司风险进行初步分析、评估，在此基础上作 出初步诊断，并汇报到风险管理领导小组。2 .建设风险管理制度(1)公司内部制度建设公司各职能部门环绕上述组织分工中的职责要求，在排查、摸底本部门风险 的基础上，组织、落实本职能部门的风险管理制度建设。明确本部门各岗位职责 制度，规范工作流程制度，健全文件登记与管理制度，建立风险登记制度等；各 分公司应根据自身实际，参照本方案指导所属部门制定自己的风险管理制度，健 全公司内部管理。(2)重大、突发风险管理制度建设质量安全处负责编制有关重大质量安全、突发质量安全事故方面的风险
9、预置 方案、应急预案；公司办公室负责重大、突发风险事故发言人制度建设。(3)学习制度建设一是编制风险管理手册，通过员工自学、公司组织等方式推广、普及风险管 理知识，增加员工的风险防控意识，提高风险管理人员的风险管理能力和水平， 从而使企业全面风险管理工作能更好地得以开展。二是加强企业全员风险教育培训与学习工作，倡导全面的风险管理文化氛 围，提高全员的风险意识，把企业全面风险管理的理念深深地融入到企业管理文 化之中。3 .建立风险决策制度公司各职能部门和分公司应建立风险识别、风险分析、风险处置的完整机制。 确保公司各部门的风险决策科学、有效，确保公司风险可控、可防、可承受。(1)风险识别风险识别
10、内容主要有三类：一是业务流程、业务或者工程分布、机构设置、 职责分工的情况；二是违法、违规、违章、违约、违反公司制度和规定情况； 三是是否有执行力及执行的效率情况。风险识别的方法主要有：对流程、岗位、案例等自查分析、问卷调查、人员 访谈、内部监督、外部监督、上级检查等。(2)风险分析风险分析主要是对潜在的或者已识别的风险进行定性和定量分析，即通过对 风险的性质、风险种类、风险大小、风险概率、风险损失、风险的成因等所作 的系统分析和评估。(3)风险处置风险处置主要是指企业对所面临的风险，根据风险的特点，结合企业自身实 际情况，为符合公司整体利益而采取的具体应对措施。常见的风险处置措施有规 避风险
11、、转移风险、降低风险、分散风险、接受风险等。4 .健全风险管理体系(1)风险管理层次。根据企业风险的层次的不同，可将公司全面风险管理 相应地分为三个层面：全面风险管理领导小组，各职能部门负责人和分公司经理， 职能部门办事人员和项目部作业人员。全面风险管理领导小组全面负责公司的风 险管理工作，组织、指导公司各职能部门和各分公司开展风险管理工作；各职能 部门负责人和分公司经理具体组织、落实本部门、本单位的风险管理工作；公司 各职能部门办事人员和项目部作业人员积极参预本部门、本项目部的风险管理工 作，全面贯彻落实公司有关风险管理的有关要求和精神。(2)风险报告体系。公司各职能部门办事人员和项目部作业
12、人员对于所发 现的重大风险、紧急风险除应及时地报告给现场管理人员，部门负责人外，可越 级直接报告风险管理领导小组组长或者其他成员；对于紧急风险不管是否属于本 职岗位的风险，发现者均可采取必要的救护措施，事后再向相关部门汇报；对 于日常普通风险，发现者应向直属上级领导和业务归口单位汇报；对于日常轻微 风险，依职权可自行处理，事后做好记录，每月末向本部门汇总。5 .运行与改进对全面风险管理体系的运行状态通过问卷调查、座谈、会议等方式采集反馈 信息，必要时可请外面专业的企业管理咨询机构对公司的全面风险管理体系进行 评估，出具咨询意见。通过上述监控信息的反馈，适时对风险管理系统进行必要 的调整，从而不
13、断提高企业的风险管理水平。（三）总结阶段（12月20日 12月31日）本阶段是企业全面风险管理总结阶段，对本年度风险管理建立、运行与落实 情况进行风险总结，向集团提交2022年全面风险管理工作年度总结报告。企业全面风险管理工作是一项系统工程，公司各职能部门和各分公司、各级 工作人员应认真贯彻执行自治区国资委和集团公司有关风险管理工作的指导意 见，进一步统一思想，提高认识，狠抓落实，严格按照工作方案的实施步骤和时 间安排，明确分工，落实责任，指派专人负责各职能部门、各分公司的风险管理 制订工作，确保全面风险管理工作方案能够稳步推进，真正落到实处，实现企业 稳定健康发展。XXXX公司XX年XX月X
14、日雨季施工方案目录一、编制依据6二、工程概况6三、组织管理措施7四、雨期施工技术措施7五、质量要求1213六、雨季施工措施一、编制依据1、招标文件、工程量清单、施工图纸、地勘资料等相关文件2、国家和行业现行施工验收规范、规程、标准以及省、市关于 建造施工管理的有关规定。二、工程概况临沂经济技术开辟区临沂经济技术开辟区临工路（信 邦生物科技-沃尔沃路）路面改造工程，全长4.8公里，宽 29米,双向六车道，本标段为老路改造，改造方案先挖补， 最后统一后罩面4cm (AC-13)厚改性沥青混凝土。三、组织管理措施1、本项目部成立了以项目经理为组长、项目副经理、技术负责 人及项目部主要管理人员为组员的
15、领导小组：组长：殷学明副组长：石绍柱成员：张文韬、张登涛、周宗艳、李桂华等2、合理安排施工顺序：本工程沥青摊铺适缝雨季施工，所以在按排生产任务时，要考虑 到雨季施工的不利因素，合理安排，做好各工作面的排水工作(特别 是路面的排水工作)，抓紧时间抢工期争取沥青工程提前完成。3、及时采集天气预报信息，并结合公司工程管理处，提供的中 长期及短期天气预报信息，合理安排生产，搞好预防工作。4、雨季施工主要是解决雨水的排除问题，施工现场必须做暂时 排水的规划，要充分组织计划好阻挠场外水流入施工现场和将场内水 及时排出。5、现场准备雨季施工前整理施工现场，清理施工现场的排水沟，保证排畅通。 检查排水设施。确
16、保排水设备完好。以保证暴雨后，能在短期排出 积水。四、雨期施工技术措施1、温度控制措施沥青混合料的温度是沥青路面强度形成的一个重要的内在因素， 合理有效地控制沥青混合料的温度是沥青路面施工工艺关键点之一。(1)、拌和温度控制拌和温度取决于矿料(集料进入烘干筒后普通称之为矿料，因含 有天然集料和加工集料，但矿粉不参预加热)烘干温度和沥青加热温 度，而拌和温度又决定着沥青混合料后继的出厂温度、运输温度、摊 铺温度及碾压温度等，因此控制沥青混合料的拌和温度显得十分重 要。在雨季，集料的开采、加工、运输、堆放等环节均会受到雨水不 同程度的侵入，加之某些环节防雨水措施不当，矿料在进入烘干筒时 含水量变化
17、会很大，影响着矿料的加热温度，而加热温度在烘干筒里 主要取决于加热时间的长短。间歇式拌和楼普通从烘料、拌和到出料 一个循环时间约需40-55S,其中拌和时间占循环时间的50%55%,其 余45%50%的时间用于烘料，在保证足够的拌和时间前提下，实际操 作中延长烘料时间等于延长了一个循环时间，因此控制拌和时间在 3OS摆布，烘料时间视集料干湿程度普通控制在3OS摆布，这样一个 循环时间保证在60S摆布。但是延长烘料、拌料一个循环时间的同时增 加了一个循环内的上料时间，导致个别或者全部热料仓浮现溢仓现 象，鉴于这种情况，应当在确保各个冷料斗按目标配合比出料的前提 下，微调控制室内冷料斗出料总流量表
18、，适当降低拌和楼的生产率。 实践证明集料的平均含水量每升高1%,沥青混合料的生产率约降低 10%o(2)、运输温度控制影响运输温度的因素有：空气温度与湿度、风速、车箱隔温程度、 车箱尺寸、运距、车速、覆盖程度、交通延误等。挑选额定吨位大于 20T的自卸汽车（俗称“后八轮”）组成沥青混合料专运车队，施工前 对全体驾驶员进行岗前培训，加强对车辆的维护，避免运料途中车辆 抛锚而延长运输时间；每辆汽车配备覆盖蓬布，出厂时由专人负责覆 盖缚牢，以免途中蓬布被风掀起；及时修复施工便道，减少不必要 的交通阻塞，缩短运输时间。本项目拌和场挨近施工主线（吉安南互 通旁），交通便捷，交通延误小，因此拌和楼场地选址
19、挨近施工主线 值得提倡。（3）、摊铺温度控制根据拌和楼的生产能力，合理安排运料车的运输能力，保证摊铺 机在合理的预定摊铺速度内均匀、连续不间断地摊铺前提下，在摊铺 机前方确保至少3-5辆运料车等候卸料，决不能因待料使摊铺机停 顿；等候卸料时，运料车不能过早地揭开蓬布；加大摊铺机熨平板振 实力度，避免混合料因摊铺松散而迅速散热，温度骤降。（4）、碾压温度控制碾压是沥青路面施工的最后一道工序，也是最重要的工序之一。 在雨季非晴朗天气，气温不高，湿度较大，碾压温度应比规范要求高 I（TC摆布，即初压温度不低于120,终压温度不低于80；确保碾 压长度为30-50m;初压采用钢轮压路机，钢轮预先升温，
20、碾压过程 中如有粘轮现象，尽量使用铁锹刮掉或者钢帚扫掉，尽量不用湿拖把 蘸水润滑，必要时配制有机油和水（1： 4）混合液涂擦钢轮。2、接缝控制措施(1)、横缝每天施工结束时，摊铺机熨平板慢慢抬起，使离现场，用机械 和人工将端部混合料铲齐后再碾压，然后用3米直尺检查平整度， 将端部平整度不好，厚度不够的部份垂直刨除预留立茬横接，以便 第二天摊铺作业。继续施工时，摊铺前先用检测工具检查平整度和 压实厚度不合格的部位仍继续切割清除。相邻两层及上下层的横向 接缝均应错位1米以上，为加强新旧混合料的粘结，应在摊铺前在端 部涂刷粘层沥青。摊铺机就位后，由测量人员给出虚铺高度，用木板垫起熨平板， 开始摊铺时
21、挂微震，速度放慢，待摊铺一切正常后，可按设定的摊 铺速度摊铺。碾压横缝普通先横压、后纵压，在施工中常采用纵向 碾压后再横向碾压或者是斜向八字”压法，有一定效果。(2)、纵缝半幅施工或者与旧沥青路面连接的纵缝，不能采用热接缝时， 宜加设挡板或者采用切刀切齐。铺另半幅前必须将缝边缘清扫干 净，并刷粘层沥青。摊铺时应重叠在以摊铺层上510cm,摊铺后 用人工将摊铺在前半幅的混合料铲走。碾压时先在以压实的路面 上行驶，碾压新铺层5-10cm,然后再逐渐挪移跨过纵缝，将纵缝碾 压紧密，上下层的纵缝应错开IOCm以上。表层的纵缝应顺直，且 位于车道的划线位置3现场控制措施加强施工现场的控制，为雨季期间沥青
22、路面由半成品转向成品提 供了有利的操作平台。(1 )雨季施工条件雨季施工避开雨水、低温、大风等不利施工天气，现场作业面干 燥无污染即可施工。(2)、粘层的施工粘层位于各沥青油面层之间，要求作业面干燥无污染。粘层油一 般采用快裂乳化剂与沥青掺水配制而成，浓度比较稀薄。晴天施工注 意清除污染物，雨天过后施工还应确保作业面不潮湿。(3)、沥青碎面层的施工下面层施工在透层、封层施工后的24h内进行，避免透层、封层 受突降雨水淋湿，造成施工延误，而上面层在粘层油洒布后应该紧跟 施工。雨季沥青路面的施工受季节气候影响体现在施工不能连续，施 工接头缝多。接头缝是否平顺直接影响到沥青路面的平整度，其施工 方法
23、为：根据天色辨断雨水即将来临，摊铺机提前住手作业，将熨平 板稍稍抬起后驶离现场，人工将端部混合料铲齐后再碾压；等待下次 施工前，用切缝机切成竖直缝，清除端部斜坡下部份，将切缝泥浆杂 物擦拭干净后涂刷一道粘层沥青；摊铺机将熨平板全部落在前铺的面 层上，下垫均匀分布的三块木板，其厚度为松铺厚度与压实厚度之差， 熨平板前端与切缝对齐，熨平板充分预热，于螺旋布料机下弥漫混合 料后，摊铺机慢慢起步；用钢轮压路机在平接缝位置横向碾压密实后， 再进行纵向正常碾压。4试验与检测试验与检测结果能够客观地反映生产、施工状态，为施工工艺参 数的及时调整提供了可靠依据。(1)、生产配合比试验试验室做沥青混合料目标配合
24、比试验的集料样品均取为干燥状 态，而实际进入冷料斗的集料含水量却不尽相同，因此关键在于控制 日产量的生产配合比。规范要求每生产200OT沥青混合料做一组抽提 试验，实际上应该确保每台拌和楼在正常日产量下每天上、下午各取 热料样品做一组抽提试验，及时验证生产配合比，为拌和楼的热矿料 流量设定提供依据。(2)、集料含水量检测雨季天气变化无常，集料特殊是细集料的含水量往往每日各不相 同，即使同一种集料在不同堆放层面含水量也往往不相同，因此必须 选取有代表性的集料样品进行含水量检测，为拌和楼烘料时间的设定 提供依据。(3)温度检测前面介绍的沥青混合料的温度种类繁多，设计专门表格予以记录 检测数据。出厂
25、温度选用传感器接触式温度仪，摊铺温度、碾压温度 选用红外线温度仪进行检测。五、质量要求1、沥青路面的面层，无论是用何种类型的沥青混合料，都必 须严格按照“规范”规定的气候分区来选择沥青的标号及混合料类型范围进行矿料级配的配制。2、路面施工时;应尽量做到下面层在不被污染情况下连续施 工，若不能连续施工或者下承层表面已被污染，在继续施工时应喷 洒适量的沥青乳液粘层，并组织好上面层的统一施工。4、经试验确定的标准配合比，在生产施工过程中不能随意改 变，若进厂原材料发生变化，并经检测沥青混合料的矿料级配、马 歇尔指标有偏差或者不符合要求时，应及时调整配合比，必要时重 新进行配合比设计5、凡遇到接缝用无
26、锯齿切割的剖面立茬，施工前必须涂抹一 层沥青粘结剂。6、日平均气温高于5C时，可进行沥青混凝土路面施工。六、雨季施工措施1、沥青混凝土路面施工过程中，对混合料的温度控制是非常严 格的，低温、雨季施工要作好精密的施工准备，制定详细的施工质量 保证措施。2、注意气象预报，加强工地现场与沥青拌和厂的联系。3、现场应尽量缩短施工路段，各工序要紧凑衔接。4、汽车和工地应备有防雨设施，并做好基层及路肩的排水措施；5、下雨、基层或者多层式面层的下层潮湿时，均不得摊铺沥青 混合料。对未经压实即遭雨淋的沥青混合料，应全部清除，更换新料。6、施工人员每天应关注第二天的天气预报，特别是雨季。雨天 禁止施工作业。施工中如蓦地遇雨，要即将通知拌和厂，住手供料, 同时现场加紧碾压，特别是初压，尽量减少雨水的渗入。7、机械设备要作好检修和保养，特别是在施工前机械操作人员 对自己设备的油、水、电及易损部件的检查工作。
