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1、索赔原理*,索赔是指工程承包或经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错，但是由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或者补偿的权力。,二、现状：,意识薄弱概念认识模糊甚至错误认识（存在羞怯或者惧怕心理，担心损害关系，引起争端、怕打官司，不敢索赔索赔经验及索赔资料贫乏缺乏人才 人才是企业健康开展索赔工作的前提和基础索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要，理论界对工程索赔的研究还尔后于工程实践的步伐，没有形成理论体系及方法系。,三、索赔形式,按施工索赔的目的可分为工期索赔(Claim for extension of time)和经济索赔(Financial cl
2、aims)。(1)工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承
3、包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用(Additional cost)或额外费用(Extra cost)，承包商有权索赔。,四、索赔事件,业主未按按合同规定时间的数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、未接通水电等工程实际地质条件与合同规定不一致业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划设计变更、设计错误或者业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等工程数量变更、使实际工程
4、量与原定工程量不同业主指令提高设计、施工、材料的质量标准,业主、工程师指令增加额外工程业主指令工程加速不可抗力因素业主未及时支付工程款合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨国家政策、法令修改，如增加或者提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等上述事件能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景,五、操作步骤,索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位(1)提出索赔要求。按照FIDIC合同条件(53.1分条)的规定，承包商应在索
5、赔事项发生后的28 d内，向工程师正式书面发出索赔通知书(NOCnotice of claims)，并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。(2)报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28 d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28 d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。,索赔种类及起止日期计算方法延期收到图纸 中标通知书28天内，有权免费得到全
6、部图纸、技术规范和其他技术资料，并进行技术交底。否则应于中标通知书后第29天作为索赔起始日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。在项目前期，这类索赔只进行工期索赔，相应的机械到场因未有详细图纸而不能进行施工时，应进行机械停滞费（机械台班停滞费=机械折旧费+经常维修费）*50%气候条件索赔 应进行工程索赔及工期索赔 应向业主（投保的情况下）、保险公司按合同条款索赔。索赔计算方法：在气候开始影响的第一天为起算日，终止为索赔结束日。,工程变更导致的索赔 分 已进行的工程、工程项目增加或者局部尺寸、数量变化等；计算方法 收到变更书面（指令）通知或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结
7、束日 以承包方之能力不可预见引起的索赔 由于投标时图纸不全，有些施工项目 承包方无法作出正确计算（地质、软地基的处理等）该类项目一般索赔工程数量增加或需要重新投入新的工艺、新的设备等，计算方法：在承包方未预见的情况开始出现第一天为起算日，终止日为索赔结束日 由外部环境引起的索赔 属于业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迀、施工条件、用地的出入权和使用权、工农关系等）而引起的索赔。根据业主（工程师）批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件的结束日。一般应进行工期及工程机械停滞费用索赔。,工程师、监理指令导致的索赔 以收到监理、工程师书面指令时为起算日，按其
8、指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。其它原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期,承包商进行索赔的主要依据,(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条款、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Cons
9、truction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。,(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有
10、与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。,(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。(7)工
11、程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定
12、、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。,承包商索赔可引用的合同条款每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支(Cost，代号为C)，还可得到计划的利润(Profit,代号为P)，或相应的工期延长(EOT，代号为T)。,同期记录,索赔意向书提交后，就应从索赔事件事件起算日至结束日，认真做好同期记录，每天应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。同期记录的内容 事件发生时
13、及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。,详细情况报告,在索赔事件的进行过程中（每周或更长时间或视具体情况与监理工程师商定），承包方应向监理、业主提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔依据，同时应将详细情况抄报抄送相关单位,最终索赔报告,当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄报抄送相关单位,按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总
14、结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括以下45个组成部分(1)总论部分。包括以下具体内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；报告书编写及审核人员。,(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：概述索赔事项的处理过程；发出索赔通知书的时间；引证索赔要求的合同条款；指明所附的证据资料。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、工程承包协议、业主对承包方施工进度计划的批复、图纸变更、
15、变更令及大型工程项目技术方案的修改等 索赔报告证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工过程中收集的各项有利证据。承包方常常在施工过程中只对存在的问题向上级主管部门进行口头汇报或只填写索赔意见书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对承包方有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包方与业主签订的合同中包含的工程量清单、概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、监理下达的有关文件。,(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部
16、管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：横道图表法(Bar chart method);关键路线法(CPMCritical path method)；进度评估法(PERTProgramme evaluation and review technique)等等。承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期
17、(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。,索赔误区,怕影响关系不敢索赔项目经理、技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理解只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程的证据收集和及时作出最终索赔报告。,费用索赔处理的基本原则,必要原则从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包方履行合同所必需的，而索赔费用只在所履行的合同的规范范围之内，如果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到
18、合同要求。对某一个确定的费用项目，若合同没有规定，或规定不准进行费用索赔，承包方就不得以任何理由提出索赔要求。所以就要求我方在订立合同时要严谨把关合同内容，如我方在施工过程中发现自己在投标时的工程预算有漏项将是我方自身的一种损失，即使我方提出索赔要求，也不会得到批准：,（1）、承包方无法证明其漏项错误是工作疏怱还是故意留有余地（2）、此处的漏项错误损失有可能被别处的重项错误所弥补（3）、漏项错误使承包方在投标竞争中处于有利地位，乃至获得成功。因而，承包方无法让业主确信其索赔费用是履行合同所必需的，也就无从索赔。,赔偿原则,从索赔费用的补偿数量角度，索赔费用的确定应能使实际损失得到完全弥补，但也
19、不应使其因索赔而额外受益我们作为承包方在履行合同过程中，对非自身原因所引起的实际损失或额外费用向业主提出索赔要求，是承包方维护自身利益的权利。违约金虽可能有不同的性质，但在建筑施工合同中一般是赔偿性的。在国际工程施工合同中，除了通常约定的承包方延期完工需向业主支付延误赔偿金外，大多没有其它的违约金约定，而是直接计算所发生的实际损失，并给予补偿，没有惩罚性质。,最小原则,从承包方对索赔事件的处理态度来看，一旦承包方意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大，我们是无权对扩大的损失提出索赔要求的4、引证原则
20、提出的每一项索赔费用都必须有充分、合理的证明材料，以表明承包方对该项费用具有索赔资格且数额计算方法准确、合理,时限原则,FIDIC合同条件规定承包方在索赔事件第一次发生之后的28天内，应将索赔意向通知工程师，同时向业主呈交一份索赔意向副本。我们应当严格按照适用的合同条件要求或合同协议的规定，在适当时间内提出索赔要求，否则其索赔将得到拒绝。时限原则的另一层含义是指承包方对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不是采取轻视或拖延的态度。索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使承包方及时得到费用补偿。,索赔管理的特点,1、索赔工作贯穿工程项目的始终合同当事人要做好索赔工作，必须从签
21、订合同起，直至执行合同的全过程中，在工程项目的招标、投标和合同签订阶段，作为承包方于仔细研究工程所在国的法律、法规及合同条件，特别是关于合同范围、义务、付款、工程变更、违约及罚款、特殊风险、索赔时限和争议解决等条件，必须在合同中明确规定当事人各方的权利和义务，以便为将来可能的索赔提供合法的依据和基础。,索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术,索赔问题涉及的层面相当广泛，既要求索赔人员具备丰富的工程技术知识与实际施工经验，使得索赔问题的提出具有科学性和合理性，符合工程实际情况，又要求索赔人员通晓法律与合同知识，使得提出的索赔具有法律依据和事实理论证据，并且还要求在索赔文件的准备、编制和
22、谈判等方面具备一定的艺术性，使索赔的最终解决表现出一定程度的伸缩性和灵活性。,影响索赔成功的相关因素,实践经验证明，每一项索赔要求的成功，都离不开以下4个方面的工作，甚至可以说缺一不可。(1)建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。(2)做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：通晓工程项目的全部合同文件，能够
23、从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。,进度管理,(3)做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支(Cost overrun)的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。(4)善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力
24、对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。,总结,工程索赔管理必须着眼于项目内部管理的完善。做好索赔工作必须做到有理有据。“有理”才能提出索赔，有据才能索赔成功。必须做好索赔资料的收集、整理、签证工作，所有pm都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。工程索赔不是一个独立的行为，而是实施项目管理的全过程，涉及项目管理每一个部门。索赔 不是主工程竣工结算时才做的工作，而是从主工程中标、签定合同直到竣工结算，贯穿施工全过程的一项重要工作,谢谢大家,
