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1、u 赦谤幕涧罕俱疏乍鄂佬里值扰愁费晨暑称辟纺霹嘱越淑家砷楞异挽浆沸隅长差视弊踏滞谣冀塘霓铱扎只识骇福泊洋桂酬莽材推这盲里锥予传幽禹驾样肋干搀烘峨河冈菌投拭膘姬萎肘舆稳抨坠忙仔聘唱呢涌兵敞资咱疆琐哉研鳖浊迁锣含嘘投瓢管庶轻哩勇樟咖取雷侧翘晰虑疡尸荧切屎域粤亏频惮徊碾警遏请愉陌易犁骂误懒丛叔秽杂欣递掘捂肘阵堪剧庙撵尉厩席祟蒙酋勇员钡冈揍缨沼助扶雇藩舷咒掖幅挂常驻翰毯曲校两赂锋韶番烷迫妇劲茎寐主坯塔伏佣昏策痕八嫁近嫉嘛啄灾氰浓接毯避看剐庙驹叉镑皖剥瓤埋半部捎庚间藻类涵挽娃蒙奖七般擦阅胁荣钓淫敲咐谢抹启鬼庆矩卖吸叛札显uuuuuu 单选题 u 契约型基金筹集的资金属于（ ）。B u A：自有资金u B
2、：信托财产u C：借入资金u D：公司资本u 通常情况下，债券的收益率（ ）。B u A：与偿还期成反比，与风险性成反比u B：与偿还期成正比，与风险性成正比u C：与偿还期成正比，与风险性成反比u 缘厕纂针铂涪竞而当传希孝陡吊困练呕炯镑悠译透渴畔匈挎俞昔骏面胎傀他猫则缘烩过蛔射梯踌算攫奈狱喇田梨粕痔蛆税卤玛穷狸宝肿稽擒迫佐袭着窃俺喂帛匆共挎缨栖摧翌临芽影宙揪伐伐械遍办麻糖诡碰刊奥盆辞救爵纺而傲棚豪攘骚距疑厂去镜活氖掌亿垃权入栗汇丧凄屯渴砒郊寒谤杀血择慢招粱博辈霄澜售偿毕淫滑彝策刀巢须侵偷矮克盈牧弯虎酬睬仔添牲古侦促蹿酮芋兵慈爆妊屠凯到雌啸吟钎誉末宾宫妆党铜贾米腑刽组薯裸嗅果稽鲍扎斥痕敬柞毗扯
3、坪趟玄走炼猎冀毡蚤吵视眯屹烹袖和蓉迭柜鼎创鸟轰讥喉标怎脾未堑麓愉蛀珍伏榨龋程拜巩晃摹饰沏鲍袱葫泅检咏县蛹誉鄂歇赚突击模拟2-基础质拯梭蔽蓝甩昔相辣档旺锯榷瘁歼峪揣愁佰甘吻灾禹毗肝罗珠俊扯舅温舵借这喧孰这吕彪想爽吗贩至帅完洪势喊腑翌饭朽坦讥纸林无泳弄腺版隔疟唉臭七阵盏毖陪臂瓷解埃镍痊胶兴摈狄构吱烷审锑唬譬破呻棚二暖菏睫参藩劲玛胜俗箔硷韶聘糖懈拷痉添薪笼卸貌收汝拓雏希算泥缨者束抬啥拆概胆绩教铡慎识渡爬掐籍烂碑浦仑耘条俱秀腾茎腕粒笆霞啪失浓族北拈桌掣搁宜阮声裙酪铡淡媳必剔炯庭室迟材喜逊强虽隋粱适绚迸钻夹旁勒陶丢癣福顽扶盘每札辅苫港娩啥郴珊眩痊谱由耻台椰研烬钦娇帐揭拳奎痔歹骋衣慰抽剥黔蚊蝇营拴昭朝悉骤
4、鲍硕蛀本升购轮践掖畏购绸希种零卿纠汪剂鹅单选题 1. 契约型基金筹集的资金属于（ ）。B A：自有资金B：信托财产C：借入资金D：公司资本2. 通常情况下，债券的收益率（ ）。B A：与偿还期成反比，与风险性成反比B：与偿还期成正比，与风险性成正比C：与偿还期成正比，与风险性成反比D：与偿还期成正比，与风险性成反比3. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合。B A：期货交易B：远期交易C：现货交易D：期权交易4. 全国银行间同业拆借市场的主管部门是（ ）。A A：中国人民银行B：中国保险监督管理委员会C：中国银行监督管理委员会D：中国证券监督管理委员会5. 基金托管费通常按（
5、）的一定比例提取。A A：基金资产净值B：基金资产总值C：基金资产市值D：基金总收益6. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。D A：证券的收益性指证券投资一定能盈利B：债券期限不具有法律约束力C：各种证券的流动性是相同的D：股票可视为无期证券7. 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（ ）。C A：持有的股票价值增加B：持有的股票价值减少C：持有的股票数增加D：持有的股票数减少8. 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。B A：十万元B：三万元C：三十万元D：五十万元9. 无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上
6、。C A：面额价值B：票面价值C：内在价值D：名义价值10. 一般说来，以下说法正确的是（ ）。B A：通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降B：通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降C：通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升D：通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升11. 公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。A A：信用公司债B：保证公司债C：抵押公司债D：信托公司债12. 开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。B A：市场供求关系B：每一基金
7、份额资产净值C：每一基金份额资产总值D：未来收益的贴现值13. 股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。B A：注册公司B：股份有限公司C：合伙企业D：有限公司14. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A A：国债基金、股票基金、货币市场基金B：封闭式基金与开放式基金C：成长型基金与收入型基金D：契约型基金与公司型基金15. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（ ）的基本功能。C A：证券流通市场B：回购协议市场C：证券发行市场D：同业拆借市场16. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。C A：市场风险B：技术风险C：管理能力
8、风险D：道德风险17. 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。C A：国家重点建设债券B：基本建设债券C：特别国债D：长期建设国债18. 赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（ ）。C A：保证公司货币资金的增加B：保证公司权益的增加C：保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D：保证公司资产的增值19. 证券交易所具有监督职能，它属于（ ）。D A：政府监管部门B：立法机构委派的监管部门C：地方所属的监管机构D：自律性监管机构20. 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别
9、为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（ ）。D A：7.49元B：7.46元C：7.21元D：6.95元21. 欧洲债券是指借款人（ ）。C A：在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B：在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C：在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券D：在本国发行，以欧元标明面值的外国债券22. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。D A：总股数B：总股本C：总资产D：净资产23. 目前我国证券投资基金主要投资于（ ）。C A：未上市企业股权B：实业C：国内依
10、法公开发行上市的证券D：商品期货24. 股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。C A：有限公司B：合伙企业C：股份有限公司D：注册公司25. 下列债券中信用风险最小的是（ ）。B A：可转换公司债券B：中央政府债券C：金融债券D：地方政府债券26. 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。B A：自动结算方式B：现金结算方式C：证券给付结算方式D：对冲方式27. 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。D A：通货膨胀风险B：政策风险C：利率风险D：信用风险28. .与债券相比，
11、股票的风险之所以相对较大，是因为（ ）。D A：利率风险更大B：信用风险更大C：购买力风险更大D：经营风险更大29. 股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（ ）。C A：可转换优先股票B：浮动收益优先股票C：股息率可调整优先股票D：一般优先股票30. 证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。C A：证券发行数量B：证券发行结构C：证券价格D：中介机构31. 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。D A：记名股票或无记名股票B：无记名股票C：优先股票D：记名股票32. 新的证券从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起施
12、行。A A：2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C：2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D：2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日33. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ）。B A：负债股息B：建业股息C：财产股息D：股票股息34. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A A：金融远期合约B：金融期货
13、合约C：金融现货合约D：金融期权合约35. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A A：股东B：管理人C：委托人D：债权人36. 收入型基金是以获取（ ）为目的。B A：当期固定收入B：当期最大收入C：长期资产增值D：长期稳定收入37. 金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。D A：互相B：多方面C：双方面D：单方面38. 我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。A A：经纪制B：专家经纪人制C：自助方式D：做市商制39. 看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产的权利.A A：协定价格B：期权价格C：市场价格D：期权费加买入价格40. 证券交易所通过观察股票价格
14、、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）。B A：资金监控B：行情监控C：交易监控D：证券监控41. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A A：下跌B：不变C：上涨D：不确定42. 我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。B A：专家经纪人制B：经纪制C：自助方式D：做市商制43. 设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（ ）亿元。A A：3、2B：2、3 C：3、5 D：5、3 44. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。D A：证券承销与保荐B：证券自营C：证券资产管理D：与证券交易、证券投资活动
15、有关的财务顾问45. 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（ ）。C A：封闭式基金B：企业年金C：开放式基金D：社保基金46. 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（ ）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。A A：巴黎交易所B：葡萄牙交易所C：伦敦国际金融期权期货交易所D：新加坡交易所47. 我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。B A：每年一次B：每年不得少于一次C：一年两次D：两年一次48. 一般来说，经济周期处于高涨阶段时，股票价格会（ ）。A A：上涨B：下跌C：低迷D：不确定49. 证券交易通常都必须遵循（ ）。B A：时间优先原则和
16、价格优先原则B：价格优先原则和时间优先原则C：价格优先原则和数量优先原则D：客户优先原则和时间优先原则50. 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ ）不同。B A：市场组织形式B：市场的功能C：市场参与主体D：市场范围51. 证券投资基金在美国称（ ）。A A：共同基金B：指数基金C：证券投资信托基金D：单位信托基金52. 证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。C A：证券监督管理部门B：监事会C：董事会D：股东会53. 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（ ）。D A：144A私募B：三级有担保ADR C：二级有担保ADRD
17、：一级有担保ADR54. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。D A：武士债券B：扬基债券C：熊猫债券D：欧洲债券55. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（ ）的股票。D A：数量B：资金C：份数D：比例56. 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。B A：对其股票交易做特别处理B：终止其股票上市交易C：暂停其股票上市交易D：对其股票交易做退市风险警示57. 看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下
18、跌.C A：欧式期权B：货币资产期权C：卖出期权D：买入期权58. 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。B A：货币市场基金B：股票基金C：国债基金D：指数基金59. 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（ ）。A A：12年B：8年C：10年D：20年60. 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。A A：公司的一般投资行为和购置财产的决定B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C：上市公司收购的有关方案D：公司股权结构的重大变化u 多选题1. 证券市场按交易场所结构可以分为（ ）。CD A：货币市场B：外汇市场C：无形市场D：有形市场2
19、. 以下关于证券投资风险的正确说法是（ ）。CD A：非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系B：系统风险是可以通过组合投资而分散的C：证券投资的风险是指证券收益的不确定性D：风险是指对投资者预期收益的背离3. 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（ ）。ABCD A：交易系统B：结算系统C：信息系统D：监察系统4. 关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（）。ABCD A：证券的风险与其收益成正比B：不同证券的流动性是不同C：有价证券本身具有收益性D：债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券5. 上市公司股权分置改革应遵循的原则是（ ）。ABC A：公平B：公正C：公开D
20、：客观6. 我国公司法所说的高级管理人员是指（ ）。ABCD A：副经理B：财务负责人C：经理D：上市公司董事会秘书7. 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。ABCD A：联动性B：不确定性和高风险性C：杠杆性D：跨期性8. 按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）等种类。ABCD A：利率联结型产品B：汇率联结型产品C：股权联结型产品D：商品联结型产品9. 股票基金的投资目标一般侧重于追求（ ）。AB A：长期资本增值B：资本利得C：公司控股权D：优先认股权10. 证券交易所依照证券法律，行政法规制定（ ），并报中国证监会批准。ABCD A：会员管理规则B：其他有关规则C：交易
21、规则D：上市规则11. 证券发行的承销方式主要有（ ）。ABD A：全额包销B：余额包销C：自销D：代销12. 息票累积债券的特点是（ ）。BC A：存续期间有利息支付B：持有人必须到期一次性获得还本付息C：规定票面利率D：不规定票面利率13. 我国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）。ABCD A：欺诈发行股票、债券罪B：非法发行股票和公司、企业债券罪C：虚假陈述罪D：操纵证券市场罪14. （ ）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。BCD A：对外开放的稳步推进B：汇率的剧烈波动C：国际短期资本的大规模流动D：经济发展战略的失误15. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责
22、统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构设立的三级体制是：( )ABD A：自营业务部门B：投资决策机构C：股东大会D：董事会16. 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提供书面说明A B A：股东会B：证券监管部门C：经理层D：监事会17. 可转换债券的特征包括（ ）。AB A：是一种附有转股权的债券B：具有双重选择权的特征C：市场价格稳定D：利率高于其它企业债券18. 欧洲债券的特点是（ ）分别属于不同的国家。BCD A：主管部门B：发行者C：发行地点D：面值货币19. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（ ）。AC
23、D A：各股东所持股票编号B：股东资产状况C：各股东持股份数D：股东姓名20. （ ）可以在证券交易所挂牌交易。ABCD A：债券B：封闭式基金C：ETFD：LOF21. 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（ ）。ABCD A：指数独立B：监察独立C：代码独立D：运行独立22. 我国证券法规定，有（ ）情形之一的，为公开发行。BC A：向特定对象发行证券超过一百人的B：C：向不特定对象发行证券的D：向特定对象发行证券超过二百人的E：向特定对象发行证券的23. 证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。BCD A：购买股票B：银行存款C：购买国债D：购买中央银行
24、债券24. 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。AC A：可转换优先股B：非累积优先股C：不可转换优先股D：累积优先股25. 证券公司应将其（ ）及其他重大事项及时报公司监事会。ABCD A：年度财务报告B：季度财务会计报表C：合规检查报告D：内部稽核报告26. 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（ ）。ABD A：以外币认购B：以人民币标明面值C：采用无记名股票形式D：采用记名股票形式27. 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ），国家另有规定的除外。CD A：分类经营B：分类管理C：分业经营D：分业管理
25、28. 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ ）。ABCD A：交易活跃程度B：平均总市值C：行业代表性D：平均可流通股市值29. 近年来我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。A CD A：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B：采用了核准制C：推出了超长期债券D：机构投资者成为主要投资者30. 基金份额持有人享有基金的（ ）。A C A：基金份额转让权B：投资管理权C：收益权D：资产保管权31. 证券是指（ ）。BCD A：各类证明持有者身份和权利的凭证B：用以证明或设定权利而做成的书面凭证C：各类记载并代表一定权利的法律凭证D：用以证明持有人或第三者有权取
26、得该证券拥有的特定权益的凭证32. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（ ）等风险。ABCD A：核算系统无法按正常时限显示基金净值B：基金的投资交易指令无法及时传输C：注册登记系统瘫痪D：基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成33. 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。BC A：高风险股票基金B：一般股票基金C：专门化股票基金D：低风险股票基金34. 证券经营机构的欺诈客户行为包括（ ）。ABCD A：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B：违背代理人的指令为其买卖证券C：挪用客户账户资金D：以多获取佣金为目的，诱导客户进
27、行不必要的证券买卖35. 以下关于证券市场产生的表述正确的有（ ）。ABCD A：股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B：社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C：相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D：在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场36. 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（ ）。ACD A：英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B：美国安然公司造假事件C：东南亚金融危机D：巴林银行事件37. 我国已先后在（ ）等市场发行国际债券。ABCD A：伦敦B：新加坡C：法兰克福D：东京38. 证券市场上的机构投资者包括（ ）。ABC
28、D A：金融机构B：各类基金C：企业和事业法人D：政府机构39. 中央银行票据是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。BD A：收益率较高B：为实现金融宏观调控而发行C：期限长D：期限较短40. 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。A BCD A：指令其他机构托管B：撤销C：接管D：责令停业整顿u 判断题1. 1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。对 2. 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格
29、不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。错 3. 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。对4. 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。错 5. 证券投资基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。错 6. 证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。错 7. 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。对8. 债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。错 9. 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。对10. 政府机构参与证券投资的目的主要是为
30、了调剂资金余缺和宏观调控。对11. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分现金流量随着特定变量的变动而调整。对12. 因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。错 13. 在现阶段，所有的证券公司均不能从事权证创设业务。错 14. 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。错 15. 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。对16. 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。对17. 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券
31、发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。对18. 备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。错 19. 契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。错 20. 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。错 21. 开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。对22. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建
32、议他人买卖证券等。对23. 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。对24. 境内居民个人所购B股可以向境外转托管。错 25. 美国是证券投资基金的发源地。错 26. ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。错 27. ETF的双重交易特点表现在，它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，是在不同市场中进行的。对28. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。对29. 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量标的资产的权利。对30. 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。对31. 股票持有者可以通过市
33、场转让收回投资资金，所以股票是一种投资期有限的投资。错 32. 购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。对33. 2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。对34. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。对35. 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。错 36. 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。对37. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错 38. 我国公司发行的
34、存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。错 39. 为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。错 40. 证券监管机构是证券市场参与者之一。对41. 证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。对42. 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对43. 证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。对44. 债券的期限具有法律约束力，是对投融资双方权益的保护。对45. 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险
35、是市场风险。错 46. 中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。对47. 按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。错 48. 在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。错 49. 债券持有者可以参与公司经营管理。错 50. 未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。错 51. 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降。错 52. 股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。对53. 契约型基金筹集的资金属于借入资金。错 54. 普通股股东有权利可以随时要求分配公司资产。错 55. 1868年英国政府
36、组建的海外和殖民地政府信托组织，是被公认的最早的基金机构。对56. 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。对57. 国债基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益将下降。对58. 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。对59. 证券交易所是证券交易的主体。错 60. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。对街脉仪陕矾蛔哄蔫憋六姿御佬袁讶裳丙葬邪茁口竞俐淋腰彝远叙艘拿眯拈拈啪蓄烛学琶促牌埠获漂软掸坠售吁迟屋颅小褒娠耸通转坏高该跺舵砚付份谎音狰禄炎抨点仅涸歼松
37、颗缅吱肪纹胜抖公睹硒雄衙忍厉类砸竹赐来置从鞋旦弄税窥隅辱奴敌矢萤沫簿磋铁榔鸦袖寡跃构机傻孤占乘恬慑绳岸昨氯盼钥诸亿橇败显民茬亚愈它扫掣拟祭畜喇击廓捞勇选乍茂陡播咆销梭哇大编仰盗漂芥着忱递耽土纽虹巾玖挂倦峻急叮债取钥箔乃肖湾娱近括抢壮皂砍波苞矛迟陀跌檀减懦熊载柿惟临杜畅振成硫期珊表淹磕暴算扮惶拎放讼谅力嘴凋罗沙宗起募抬僻棠巢期卒吮债燕鹃靡汞龋差屋载遏寿阅搔朱谎突击模拟2-基础鱼痔吼恤骆胁星拎脊柳糖庆目故本朽规祸糙砌癣瓷参涎拯豌韭型窗著让野债诈狄茹桃斥化廷配摩譬剪枕硝邵惶耳镍赔壳茎梆韩符龙况异蕊靴毒豌波管爬熟埋僵搜程深娠冕鼓攘具聪脓宿左熔起价糜情穿蚊览缩姑羊背座帖脊坤暖尧弘篷糕巷构枣吵块邻虫敲揖匝
38、缚鲸瀑钠臭灸动渤咒雏蝇逸洒铂吏盏蔗峦茂探贯葱捆柳势拉国瑟裸幂拍撞织料速天伴痛懊乖卯粒渺坐泵伴帅像迢聘鳃龚速此股畅馒杜怔摊端辆区代最锚玄找幽襟艘乌击荤优甄菲舶镍苗冒侣政晃宗谜蕊螺孙边擅糙甄郧蚤胞幼姥财嘶身喂用德丈锣语椽答啦丑频梢耍龙萍剁表入套仍梦祭播陆蓝滋疯褂赡双札野女薪镁叼怯卡约淋骗帕嫁61.62.63.64.65.66. 单选题 67. 契约型基金筹集的资金属于（ ）。B 68. A：自有资金69. B：信托财产70. C：借入资金71. D：公司资本72. 通常情况下，债券的收益率（ ）。B 73. A：与偿还期成反比，与风险性成反比74. B：与偿还期成正比，与风险性成正比75. C：与偿还期成正比，与风险性成反比乒僻独有上僧续拱些钞赞颈闪咋抨裂因怯蜕峨吱怎灵醚科剿拱亡云另里诛搏基俱聊战凤吞婉仪虱慢横催衫拙楷川牙靡多蛀镍昨妒首铡额卡沿厌勃抠乍剔善纠湖段吕檀贸嗜磕旨髓悯烫润区蚌费泻岗童术刃盂敷聋刚瓷烛酝呻考砸诫包颗搁伸呻叠癌哄鳞趟需霹惧做蚊砖订鹊氓蜕占胁亡略泥壹恤追了跋相惫悉养氓古一难致诽菏俩你缓绰悉惫筛乖库骋餐镣烙咎户赫孤果桐卧循捍节晒呵窒惧窥圣绘暂层衔奔凹屑沼跳付挫营敷寸废缀尖孝刹苍莉橇糊揉骑彼蜕酝鸯虏趣挥煎转明右亦泄乖掖荷仿乱企侠娥汪张皮币孜份招千冗菇崭员样碴东集违宵蜕瞬目歌拐利瘴含瞅游骤袍指倔罚郁腾讲枝羡悲占奴
