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1、广州市科技与金融结合专项申2016年广州市科技与金融结合专项（科技投融资服务）申报指南（征求意见稿）专题一科技金融服务平台建设一、设立宗旨科技金融服务平台是聚集科技金融资源，开展科技金融服务，帮助企业解决融资难题，加速科技成果转化的综合性平台与网络。根据广东省人民政府办公厅关于促进科技与金融结合的实施意见（粤府办（2013）33号），广州市科技创新促进条例、中共广州市委、广州市人民政府关于推进科技创新工程的实施意见（穗字（2012）18号）有关规定，设立“科技金融服务平台建设”专题，完善我市科技金融服务平台，支持建设广州市科技金融综合服务中心及各分中心，为科技型中小企业提供科技政策、融资产品、
2、中介服务等多层次科技金融服务。二、支持方向（一）省科技金融综合服务中心配套建设。加强省市联动，对我市经广东省科技厅批准的广东省科技金融综合服务中心的分中心给予一次性后补助。（一）广州市科技金融综合服务中心。完善我市科技金融服务平台，支持建设广州市科技金融综合服务中心，对为广州市科技型中小企业提供科技政策、融资产品、科技保险、中介服务等多层次科技金融服务，建立科技金融特派员队伍等工作予以补助。(三)广州市科技金融综合服务中心各分中心建设。支持各区采取市区联动，对建立广州市科技金融综合服务中心各分中心，特别是面向高新区、专业镇、民营科技园、孵化器等科技型中小企业集聚区内建设的分中心予以后补助。三、
3、申报条件(一)省科技金融综合服务中心配套建设。申报主体为注册于我市经广东省科技厅批准的省科技金融综合服务中心分中心。(一)广州市科技金融综合服务中心。申请主体务必为广州地区从事科技金融工作的服务机构。同时具备下列条件：1.本单位5年内有承担广东省或者广州市科技金融项目(科技计划项目)的经验；2,本单位有专设科技金融服务部门或者专业服务团队，成员中至少有15名科技企业服务人才，2名具备3年以上科技服务经验的金融专业人才；3,本单位至少拥有服务超过2000家科技型中小企业的经验；4.实行市区联动，须取得区级财政资金承诺1：1配套支持。（三）广州市科技金融综合服务中心各分中心建设。申报主体为市属各区
4、科技部门批准的区级科技金融服务综合服务中心。同时具备下列条件的任意两项：1、本单位至少5年内有承担省、市或者区科技金融项目（科技计划项目）的经验；2、本单位在广州市至少拥有5人以上的科技金融特派员（专员）队伍；3、本单位有专设科技金融服务部门或者专业服务团队,成员中至少有5名科技企业服务人才，1名具备3年以上科技服务经验的金融专业人才；4、本单位至少拥有服务超过300家科技型中小企业的经验。四、经费支持方式对省、市、区各级科技金融服务中心予以补助，补助资金除日常业务运作产生的费用外，仍可用于开展公益培训、科技金融特派员补贴、场地补贴、创新创业大赛、科技型企业价值评估与信用评级补贴等信用体系建设
5、、专家咨询与会议等。（一）省科技金融综合服务中心配套建设。对符合条件的项目给予事后立项事后补助，每个项目市财政补助经费100万元。（二）广州市科技金融综合服务中心建设。对符合条件的项目给予事前立项事后补助，每个项目市财政补助经费200万元，立项数量限一个。（三）广州市科技金融综合服务中心各分中心建设。对各区组织建设的广州市科技金融服务中心分中心给予事前立项事后补助，单个项目支持额度上限为200万元。区级财政经费须按市财政补助经费（市）1：（区）2比例给予支持。各区限报一个项目。五、申报材料除通知中总体要求的申报材料外，须提供下列材料，其中申报方向（一）的项目须提交第1项；申报方向（二）的项目须
6、提供第2至8项；申报方向（三）的项目须提交第1项及按附件5-2的广州市科技金融综合服务分中心建设项目专家评审表内容为选择性提供材料。1、相应科技主管部门关于科技金融服务中心的批复文件。2、科技金融综合服务中心建设可行性报告。3、广东省或者广州市科技金融项目（科技计划项目）的合同书及验收书。4、本单位设有科技金融服务部门或者专业服务团队的组织架构图。5、本单位的科技金融团队成员中金融专业人才的简历及其在本单位的社保缴纳证明。6、本单位所服务科技型中小企业的名册或者数据库。7、区级财政资金配套承诺函。8、其他需要说明的材料。如：（1）本单位举办各类科技金融对接活动的材料；（2）本单位与省级或者以上
7、，2014年科技信贷风险池项目入选银行机构签订的战略合作协议；（3）本单位开展科技金融有关工作案例。六、形式审查要求有下列情形之一者为形式审查不合格：（一）申报单位或者申报人不符合基本条件要求；（二）未提供事业单位机构代码证；（三）申报单位违反申报限制规定；（四）项目申报单位与项目负责人的信用记录不合要求;（五）项目组35岁下列青年科技金融工作者不足30%；（六）缺乏项目组全部成员的身份证复印件；（七）缺乏通知中总体要求的申报材料与本专题“五、申报材料，中申报材料要求的对应材料；（八）有合作单位联合申报项目的，未提供合作协议；（九）申报材料签章不全。七、评审方式及内容本专题所指项目均须通过市科
8、技创新委员会组织开展的形式审查。形式审查后，申报方向（一）为事后立项事后补助项目，无须网络评审环节，按照组织项目申报资料进行会议核定。申报方向（二）与（三）的项目采取专家网络评审的方式，重点评价项目对广州市（本地区）社会经济进展的促进作用、承担单位（合作单位）基础与优势、实施方案（目标、考核指标、市区联动、科技信贷、人员配置、经费预算）的可行性等。八、联系方式联系处室：科研条件与财务处。联系人：何青霞，欧阳滨。联系方式：83124038,83124141o地址：越秀区连新路45号902室。专题二科技保险一、设立宗旨为贯彻落实市委、市政府关于大力推进自主创新加快高新技术产业进展的决定（穗字200
9、8）1号）与市政府与广东保监局关于大力推进广州保险业综合改革试验的意见（穗府（2010）9号），设立“科技保险”专题，推动我市科技保险创新工作，鼓励保险机构积极参考我市科技事业进展，为我市科技企业提供风险保障。支持我市科技企业参加科技保险，有效分散与化解科技企业的创新创业风险。二、支持方向对在我市已购买科技保险的科技企业按一定比例给予后补助。本专题所称科技保险，是指下列14个险种：高新技术企业产品研发责任保险、高新技术企业关键研发设备保险、高新技术企业营业中断保险、高新技术企业高管人员与关键研发人员团体健康保险与意外保险、高新技术企业财产保险、高新技术企业产品责任保险、高新技术企业产品质量保证
10、保险、高新技术企业董事会监事会高级管理人员执业责任保险、高新技术企业雇主责任保险、高新技术企业环境污染责任保险、高新技术企业专利保险、高新技术企业小额贷款保证保险、高新技术企业项目投资缺失保险、高新技术企业特殊人员团体意外伤害保险与重大疾病保险。本专题的科技企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，要紧从事高新技术产品研究、开发、生产与服务的企业，并符合下列条件之一：（一）经认定的国家高新技术企业；（二）近5年内获国家、省或者市科技型中小企业技术创新基金（资金）扶持的企业；（三）科技主管部门主办的国家、省或者市级创新创业大赛优秀企业；（四）获得“广东省知识产权优势
11、企业”或者“广东省知识产权示范企业”认定资格的企业。（五）获得“创新型试点企业”或者“创新型企业”认定资格的企业；（六）近5年内获得国家、省、市科技项目立项的企业;（七）近5年内，拥有1项（含）以上且目前有效的发明专利授权或者6项（含）以上且目前有效的有用新型专利授权或者6项（含）以上软件著作权的企业。三、申报条件申报主体为在本市行政区域范围内注册、具有独立法人资格的科技企业，申报形式为单独申报。申报企业向过去五年内与科技主管部门签订过科技保险服务资格合同的保险分公司以上保险机构购买科技保险，购保时间须在2014年1月1日至2014年12月31日内，以签订协议或者合同的时间为准。四、经费支持方
12、式对符合条件的申报单位购买科技保险的，根据购买的险种按下列比例对实际发生的保费支出按事后立项事后补助的方式在2015年进行补贴，单个企业年最高补贴总额不超过30万元。购买高新技术企业投保高新技术企业关键研发设备保险、高新技术企业专利保险、高新技术企业高管人员与关键研发人员团体健康保险、高新技术企业高管人员与关键研发人员团体意外保险、高新技术企业营业中断保险、高新技术企业小额贷款保证保险等6项保险产品的，按保费支出的60%进行补贴；购买高新技术企业产品研发责任保险、高新技术企业财产保险、高新技术企业产品责任保险、高新技术企业产品质量保证保险、高新技术企业董事会监事会高级管理人员执业责任保险、高新
13、技术企业雇主责任保险、高新技术企业环境污染责任保险、高新技术企业项目投资缺失保险、高新技术企业特殊人员团体意外伤害保险与重大疾病保险等8项保险产品的，按保费支出的30%进行补贴。企业就同一笔保费支出已获得国家、省或者区财政补贴的，不得重复申报本专题补贴；成功申报并获得本专题补贴的，不得重复申请国家、省或者区财政补贴。五、申报材料除通知中总体要求的申报材料外，须提供下列材料：（一）企业提供科技企业的有关证明文件。（二）科技保险合同及承保机构与科技主管部门签订的科技保险服务资格合同。（三）购买科技保险保险费支付凭证。（四）企业就同一笔保费支出未获得国家、省或者区财政补贴的承诺书。（五）其他需说明的
14、资料。六、形式审查要求有下列情形之一者为形式审查不合格：（一）申报单位或者申报人不符合基本条件要求；（二）未提供科技企业的有关证明文件、承保机构与科技主管部门签订的科技保险服务资格合同、购买科技保险合同及支付凭证；（三）未提供承诺书；（四）项目申报单位与项目负责人的信用记录不合要求;（五）缺乏项目组全部成员的身份证复印件；（六）申报材料签章不全。七、评审方式及内容本专题所指项目均须通过市科技创新委员会组织开展的形式审查。形式审查后，申报专题为事后立项、事后补助项目，无须网络评审环节，按照组织项目申报资料进行会议核定。八、联系方式联系处室：科研条件与财务处。联系人：何青霞，欧阳滨。联系方式：83
15、124038,83124141o地址：越秀区连新路45号902室。专题三科技金融创投联动一、设立宗旨为探索建立财政科技计划经费与创业投资协同支持科技项目的机制，建立健全财政资金与社会资本投向科技产业的联动机制，设立“科技金融创投联动”专题，鼓励初创期、早中期科技企业积极引入创业投资，促进科技成果转化与产业化。二、支持方向鼓励支持广州初创期、早中期科技企业引入投资机构投资，对完成引入投资的，给予引入投资额一定比例后补助。三、申报条件（一）申报主体。申报单位务必为在广州注册成立的初创期、早中期科技型企业，申报形式为单独申报。初创期的科技型企业，是指成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从
16、事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或者营业额不超过3000万元人民币，拥有自主科技成果的企业。早中期的科技型企业，是指职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或者营业额不超过2亿元人民币，拥有自主科技成果的企业。（一）项目要求。1.投融资完成时间要求。企业引入投资的完成时间为2014年1月1日至2014年12月31日，以完成投资后工商股权变更登记日期为准。2.引入投资机构要求。企业单轮直接融资以引入投资机构为主，投资机构须经工商行政管理部门注册登记,并符合下列条件之一：（1）在有关政府部门或者协会备案；（2）除投资本项目以
17、外，至少投资过一个其他项目。3,企业引入个人投资者、非投资机构的投资，不纳入本专题补助范围。4.企业在两年内不得重复申报与享受本专题补助。四、经费支持方式（一）初创期科技型企业，市财政补助经费按照企业单轮融资引入投资金额的10%、最高补助不超过100万元。以事后立项事后补助给予一次性补助。（二）早中期科技型企业，市财政补助经费按照企业单轮融资引入投资金额的5%、最高补助不超过100万元。以事后立项事后补助给予一次性补助。五、申报材料除通知中总体要求的申报材料外，须提供下列材料：（一）申请主体的：1 .引入投资相对应的商业计划书；2 .同意引入投资的企业股东大会决议；3 .增资的验资报告；4 .
18、企业工商登记变更受理通知书与工商局盖章的商事登记信息表。（二）投资机构的：1 .营业执照；2 .组织机构代码证；3 .投资款项支付凭证；4 .投资机构投资款项支付凭证及验资报告；5 .下列材料至少提供一项：（1）在有关政府机构备案的证明材料；（2）除本项目以外其他投资项目的投资协议、投资款项支付凭证。（三）其他需说明的资料。六、形式审查要求有下列情形之一者为形式审查不合格：（一）申报单位或者申报人不符合基本条件要求；（二）缺乏通知中总体要求的申报材料及以上申报主体与投资机构须提供的材料；（三）项目申报单位与项目负责人的信用记录不合要求;（四）缺乏项目组全部成员的身份证复印件；（五）有合作单位联
19、合申报项目的，未提供合作协议；（六）申报材料签章不全。七、评审方式及内容本专题所指项目均须通过市科技创新委员会组织开展的形式审查。形式审查后，申报专题为事后立项、事后补助项目，无须网络评审环节，按照组织项目申报资料进行会议核定。八、联系方式联系处室：科研条件与财务处。联系人：何青霞，欧阳滨。联系方式:83124038,83124141o地址：越秀区连新路45号902室。附件5-1申请编号:广州市科技计划项目申报书项目名称：申报单位：计划类别：专题名称：广州市科技金融服务中心建设广州市科技金融综合服务中心各分中心建设组织单位:申报时间：项目起止时间：年月至年月广州市科技与信息化局（2015年版）
20、一、申报单位基本情况表单位名称组织机构代码单位特性单位类型通信地址邮政编码电子邮箱传真电话法定代表人姓名职务职称办公电话财务部门负责人姓名职务职称办公电话联系人姓名职务办公电话移动电话开户银行帐户名帐号二、要紧参加单位基本情况表要紧参加单位参加形式单位（1）名称通信地址单位类型联系人姓名（公早）办公电话手机号码单位（2）名称通信地址单位类型联系人姓名（公章）办公电话手机号码四、项目经费预算表三、项目构成员基本情况表项目负责人姓名性别出生年月国籍民族学历学位位予家或地学授国学授国者区证件名称证件号码职务职称办公电话手机号码电子邮箱项目组要紧成员（含项目负责人）序号姓名年龄性别职务职称学历分工所在
21、单位签名12总投入经费：资金来源小计国家财政经费省财政经费自筹资金自有资金银行贷款其它20年20年20年合计自筹资金支出预算支出科目经费额用途说明一、基建费二、人员费（单位：万元）1、课题负责人2、要紧研究、开发、推广人员三、设备费1、购置费2、试制费四、能源材料费1、材料易耗品费2、燃料及动力费五、试验外协费六、会议差旅费七、项目管理费八、其它费用合计注：自筹资金由项目申报单位筹措，支出预算按项目申报单位实际需要填报，未支出预算科目填“0”。五、申请补助经费本项目申请市财政补助经费额度为：万元。六、项目基本情况表（一）项目概述（上报人大审议内容，限150字）（简要说明项目实施的要紧内容与绩效
22、目标）（二）立项根据1.立项背景。（限300字以内）2 .目的意义。（限Iooo字以内）3 .国内科技金融服务体系现状。（限IOoo字以内）4 .项目申报原因、前期准备及可行性论证。（限2000字以内）（三）建设内容（限5000字以内）1 .建设目标与计划。（限IOoo字以内）2 .建设内容。（限2000字以内）3 .拟建立科技金融服务体系。（限2000字以内）4 .拟推进科技与金融结合要紧创新点。（限100O字以内）（四）项目实施过程中可能遇到的风险及规避措施1 .风险（限IOoo字以内）2 .规避措施（限IooO字以内）（五）要紧考核指标（限IOoO字以内）1、要紧指标（如为我市科技型中小
23、企业提供投融资服务、IPO或者新三板辅导、创新创业大赛、建设科技金融信息窗口（或者数据库）的指标及其水平等）：（限500字以内）2、要紧技术经济指标及社会效益说明：（限500字以内）3其他应考核的指标七、工作基础1、申报单位概况（人员、资产、业务与管理状况）：（限I（X）O字以内）2、本项目现有平台建设基础：（限1000字以内）3、本项目科技金融队伍简介：（限I（X）O字以内）八、工作进度安排时间进度阶段目标要紧内容及成果自筹资金（到位）金额（万元）出资单位合计其它需要说明的事项（限IOoO字以内）：九、其他需要说明的事项十、项目申报单位与参加单位合作内容申报单位名称：任务分工：市科信局经费分
24、配额度（万元）：自筹经费出资额度（万元）：自筹经费到位时间（年月）：其他要紧内容：经办人（签章）联系电话：法定代表人（签章）（公章）年月日参加单位（1）名称：任务分工：市科信局经费分配额度（万元）：自筹经费出资额度（万元）：自筹经费到位时间（年月）：其他要紧内容：经办人（签章）联系电话：法定代表人（签章）（公章）年月日参加单位（2）名称：任务分工：市科信局经费分配额度（万元）：自筹经费出资额度（万元）：自筹经费到位时间（年月）：其他要紧内容：经办人（签章）联系电话：法定代表人（签章）（公章）年月日注：本项内容是对本项目合作合同或者协议的摘要与补充，与本项目的合作合同或者协议具同等的法律效力，无
25、则为空。H、审核意见申报单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日组织单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日附件清单:序号附件类型附件名称附件页数1相应科技主管部门认定科技金融服务中心的批复文件2其他需要说明的材料申请编号:广州市科技计划项目申报书项目名称:申报单位：计划类别：专题名称：科技保险组织单位：申报时间：年 月至项目起止时间：广州市科技与信息化局（2015年版）一、申报单位基本情况表单位名称组织机构代码单位特性单位类型通信地址邮政编码电子邮箱传真电话法定代表人姓名职务职称办公电话财务部门负责人姓名职务职称办公电话联系人姓名职务办公电话移动电话开户银行帐户名帐号二、项目基本情况（一
26、）财务指标及研发经费投入情况（按审计报告的数据填写）2013年2014年营业总收入（万元）其中：主营业务收入（万元）企业净利润总额（万元）资产负债率研发经费投入（万元）研发投入占销售总收入比例填写说明：企业产品销售收入总额：指申请企业总部与其下属分公司，子公司、控股公司（按实际控股权）等应该列入会计合并报表范围的所有企业的产品销售收入，经按合并报表原则处理后的合并产品销售收入。工业企业指销售产品的收入，提供劳务或者工业作业的收入、副产品及边角料的销售收入、押金收入0商业企业指销售商品的收入及商品的价外收入、运费等收入。服务业及第三产业指服务费、咨询费、技术指导费等。（二）项目研发情况1、申请单
27、位近三年承担并完成国家及省、市计划项目情况（要紧完成单位）序号立项年度项目名称立项部门计划类型1232、企业近三年拥有专利情况序号专利名称专利类型授权年份专利号专利应用阶段123填写说明：（1）请将企业获得授权的有效专利全部列出（国外专利请注明），并按时间逆序排列；（2）专利类型请按“A发明、B有用新型、C外观设计、D软件著作权等知识产权”依次列出;（3）专利应用阶段请按“A规模化生产、B小批量生产、C试生产、D其他”进行选择。额3、近三年经国家、省市认定的重点新产品、专利新产品情况序号产品名称产品类型认定机构认定年份123填写说明:（1）请将企业获得认定的新产品全部列出，并按时间逆序排列;（
28、2）产品类型请按“A重点新产品、B专利新产品”依次列出；三、企业购买科技保险及申报补贴金额（2014年1月1日至2014年12月31B）序号购保时间承保机构购买险种购买金额申请财政补贴比例申请财政补贴金额备注123总计本项目申请市财政补助经费额度为：万元。四、审核意见申报单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日组织单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日附件清单:序号附件类型附件名称附件页数1科技型企业的有关证明文件2科技保险合同及承保机构与科技主管部门签订过科技保险服务资格合同3保险费支付凭证4承诺书5其他需说明的资料申请编号:广州市科技计划项目申报书项目名称:申报单位:计划类别:专题名
29、称：科技金融创投联动组织单位:申报时间:项目起止时间:年 月至广州市科技与信息化局（2015年版）一、申报单位基本情况表单位名称组织机构代码单位特性单位类型通信地址邮政编码电子邮箱传真电话法定代表人姓名职务职称办公电话财务部门负责人姓名职务职称办公电话联系人姓名职务办公电话移动电话开户银行帐户名帐号二、项目构成员基本情况表项目负责人姓名性别出生年月国籍民族学历学位学位授予国家（或者地区）证件名称证件号码职务职称办公电话手机号码电子邮箱项目组要紧成员（含项目负责人）序号姓名年龄性别职务职称学历分工所在单位签名12三、项目基本情况（一）财务指标及研发经费投入情况（按审计报告的数据填写）2013年2
30、014年营业总收入（万元）其中：主营业务收入（万元）企业净利润总额（万元）资产负债率研发经费投入（万元）研发投入占销售总收入比例填写说明：企业产品销售收入总额：指中请企业总部与其下属分公司，子公司、控股公司（按实际控股权）等应该列入会计合并报表范围的所有企业的产品销售收入，经按合并报表原则处理后的合并产品销售收入。工业企业指销售产品的收入，提供劳务或者工业作业的收入、副产品及边角料的销售收入、押金收入。商业企业指销售商品的收入及商品的价外收入、运费等收入。服务业及第三产业指服务费、咨询费、技术指导费等。（二）项目研发情况1、申请单位近三年承担并完成国家及省、市计划项目情况（要紧完成单位）序号立
31、项年度项目名称立项部门计划类型122、企业近三年拥有专利情况序号专利名称专利类型授权年份专利号专利应用阶段12填写说明:（1）请将企业获得授权的有效专利全部列出（国外专利请注明），并按时间逆序排列；（2）专利类型请按“A发明、B有用新型、C外观设计、D软件著作权等知识产权”依次列出;（3）专利应用阶段请按“A规模化生产、B小批量生产、C试生产、D其他”进行选择。额3、近三年经国家、省市认定的重点新产品、专利新产品情况序号产品名称产品类型认定机构认定年份12填写说明：（1）请将企业获得认定的新产品全部列出，并按时间逆序排列;（2）产品类型请按“A重点新产品、B专利新产品”依次列出；四、企业引入投
32、资及申报补助金额1、企业引入投资情况序号工商登记变更信息时间（填写自成立以来全部增资情况）投资者（一次引入多家机构则全部列示）参股比例出资金额备注1232、企业申报财政补助金额（2014年1月1日至2014年12月31日，按最大单轮融资申报）工商登记变更信息时间企业类型投资机构（一次引入多家机构则全部列示）参股比例出资金额补助比例申请财政补助金额备注本项目申请市财政补助经费额度为：万元。五、审核意见申报单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日组织单位意见：负责人（签章）（单位盖章）年月日附件清单:序号附件类型附件名称附件页数1引入投资相对应的商.业计划书2同意增资的企业股东大会决议3增资的验
33、资报告4企业工商登记变更受理通知书与工商局盖章的商事登记信息表5投资机构的下列材料：1、营业执照；2、组织机构代码证；3、投资款项支付凭证；4、投资机构投资款项支付凭证及验资报告；5、下列材料至少提供一份：（1）在有关政府机构备案的证明材料；（2）除本项目以外其他投资项目的投资协议、投资款项支付凭证。6企业自主科技成果证明文件（专利证书、非专利技术评估报告等）7企业社保缴款明细8其他需说明的资料附件5-21、广州市科技金融综合服务中心建设项目专家评审表项目组别项目编号专题名称项目名称主申报单位联合申报单位是否符合指南符合(1)基本符合(0.8)不符合(0.6)评价内容权重代码指标档次A(100-85)B(85-70)C(70-55)备注(1)项目实施根据的评价30%项目是否有省或者市科技主管部门批复文件20%AOl项目单位开展科技金
