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1、第七章 垄断资本主义的形成和发展主要内容：资本的社会化和垄断的形成一般垄断资本主义的基本特征及其变化,14-15世纪,17世纪40年代,萌芽（准备过程）,15世纪海外殖民掠夺,资本主义的历史发展阶段,美国南北战争前夕里士满的奴隶市场,16世纪圈地运动,资本原始积累,7.1资本的社会化和垄断的形成,14-15世纪,17世纪40年代,萌芽（准备过程）,英国资产阶级革命,资本原始积累,资本主义制度的确立,1640-1688 英国资产阶级大革命,资产阶级革命,建立资产阶级政权,在上层建筑领域确立了自己的 统 治,产业革命,资本主义制度的确立,资产阶级革命,建立资产阶级政权,政治上确立了 统治,产业革命
2、,工厂制度,经济上确立了物质基础,资本主义最终战胜封建主义,14-15世纪,17世纪40年代,19世纪70年代,20世纪30年代,萌芽,自由竞争资本主义阶段,垄断资本主义阶段,私人垄断,国家垄断,资本原始积累,自由放任,第二次科技革命,30年代大危机、罗斯福新政,国家干预,干预最少的政府是最好的政府“看不见的手”,资本主义的历史发展阶段,产业革命：以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立。资本主义经济制度的发展经历：自由竞争资本主义 垄断资本主义阶段。资
3、本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。,自由竞争时期的特征:1.资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。2.企业之间 的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；3.银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；4.社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守
4、夜人”。,第二次科技革命：19世纪70年代,1872年日本横滨的火车,英国的火车机车,标志：电和内燃机 的发明使用,第二次产业革命：十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，需要巨额资本，而单个私人资本又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。,技术的进步要
5、求生产方式的变革 马克思：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”股份公司逐渐推 广，壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。自由竞争也促进生产集中,生产集中,自由竞争,科技革命,经济危机,垄断,股份公司,兼并、联合,自由竞争推动生产集中 生产集中(Production concentration)是指在资本主义条
6、件下，随着生产力的发展和生产竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。生产集中通过资本积累和资本集中来进行。,促进生产集中的因素 竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。工业生产技术的发展和经济危机的爆发，也对生产集中起着重大作用。,生产集中与生产社会化 生产社会化:生产资料的社会化。生产过程的社会化。产品的社会化。生产集中促进生产社会化,垄断的形成:垄断(Monopoly)；少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获得高额垄断利润。生产集中导致垄断 可能性 生产集中到少数大企业相互间达成协议成为可能
7、。,必然性:A.大公司有必要结成垄断组织，以避免生产集中可能导致的生产过剩。B.中小企业难以与大公司较量，同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些使自由竞争受到限制，形成垄断趋势。C.为避免竞争中的两败俱伤，大公司之间有达成垄断协议的必要。,垄断组织(Monopoly organization)发展的三个时期 1、萌芽时期（19世纪60年代和70年代）。2、发展时期（1873年经济危机以后到19世纪90年代）。3、高涨时期（19世纪末到19001903年的经济危机）。,垄断组织,特尔卡,同类产品,辛迪加,关系 经营 独立性,协议规定产量、市场份额和售价,生产、商业和法律,关系 经营
8、 独立性,统一销售，统一采购原料,同类产品,生产、法律,托拉斯,关系 经营 独立性,生产有密 切联系的企业,统一生产，财物、销售,丧失,康采恩,关系 经营 独立性,多部门,大垄断 企业为核心,形式上,混合联合公司,投资 经营,分散、非长期化,异类性,7.2 一般垄断资本主义基本特征及其变化,一、基本特征（一）垄断资本主义阶段性 垄断资本主义:垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。,一般垄断资本主义,国家垄断资本主义,列宁把这一时期的经济实质概括为垄断资本主义(monopoly capitalism)一般垄断资本主义的基本特征
9、:1.垄断组织(monopolies)在经济生活中占统治地位,在美国，1870年后，首先出现了大范围的企业合并。通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动机。1905年以后，资本与生产集中主要在特定生产部门展开，1905年，全美居前位200家企业的资产总额已占全国企业资产总额的1/51/6，到了1929年，这一指标刷新为1/2到2/3。资本集中、生产集中是大企业和大企业集团的形成过程。自由竞争阶段的单一单位企业和在此基础上的分散的竞争已成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。,20世纪80年代中期,美国的大公司和它们所占的资产、产值、销售额、利润的份额也在不断增加和提高,2.金融资本(
10、Finance capital)和金融寡头(Finance oligarch)形成金融垄断(1)银行支配工商企业 的生产、经营活动。少数大银行通过存放款及其他金融业务，了解工商企业的状况，监督其经营活动，并通过扩大或减少贷款来影响工商企业可支配的资本数量，决定它们的命运。,(2)促进和加速了垄断组织的形成。银行业务的扩大和长期贷款的增加使银行与工商企业的命运紧密结合。银行信用增加了大资本的实力，在竞争中自发地推动了资本、生产集中和垄断组织的形成；为了自身的利益，银行也开始有意识地促进有信贷关系的企业之间达成协定，形成垄断组织。,(3)银行成了交易所。银行成为股票与债券买卖的场所，并代理工商企业
11、发行有价证券，使一切工商企业的创办与扩大都要通过银行。使银行资本与工业资本之间日益相互渗透并且在人事上实行联合，形成金融资本。在金融资本的基础上，逐步形成了少数既控制银行又控制工业的最大的垄断资本家，即金融寡头。金融寡头充分利用股份公司制度提供的参股、控股办法，对众多企业进行控制，形成庞大的企业集团。这种控制办法被称为“参与制”。,银行资本集中,银行垄断形成,垄断银行的新作用,万能的垄断者,金融资本形成途径：1.资本相互参与2.人事结合,金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长而形成的一种新型资本,金融寡头：是指掌握庞大 金融资本的最大的金融资本家或金融资本家财团。,金融寡头统治：,经济上
12、,政治上,参与制,个人联合,金融资本的形成,普通的中介人,工业垄断,银行集中和垄断,银行竞争,万能的垄断者,工业资本,银行资本,金融资本,银行的新作用,3.资本输出(export of capital)在经济生活中占重要地位。生产和资本越来越集中于少数大企业，利润率较高的部门具有较高的进入壁垒，利润率较低的生产部门无人问津，产生过剩资本。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，为资本输出提供了对象和场所。二战前，发达国家对落后国家进行资本输出：借贷资本输出；直接资本输出。在促进和推动落后国家经济某种程度发展的同时，加强了垄断资本对落后国家的控制和剥削并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败。,
13、资本输出,私人资本输出,国家资本输出,生产资本输出,借贷资本输出,形态,主体,4.国际垄断同盟从经济上瓜分世界 垄断组织为争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开激烈竞争。为避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织组成国际垄断同盟。国际垄断同盟(international monopoly combines)是不同国家占统治地位的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场
14、。,5.垄断资本主义列强从领土上瓜分世界 主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。18761914，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成19141918年的第一次世界大战。,二、基本特征的发展与变化 科学技术的发展，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预。20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资本主义国家及 世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、
15、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。,宇航技术,生物技术,新材料,新能源,标志：计算机,20世纪40年代,海洋工程,新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对象，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命再仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的“一体化”。,经济危机的频繁爆发，要求国家采取反危机措施缓解危机。伴随资本主义经济发展而发生的劳资、阶级和社会矛盾，都要求国家采取各种调节政策和措施
16、来加以缓解。,生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，要求私人垄断资本的形式要进行与生产力发展相适应的调整和变化。即由私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用，由一般垄断资本主义发 展到国家垄断资本主义(state monopoly capitalism)即现代资本主义。这种变化虽然不能从根本上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，不能改变垄断资本主义性质，但使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。,一）在国家垄断资本主义条件下，占主导地位的是国家垄断资本，私人垄断资本在社会总资本的运动中，很难离开同国有垄断资本的结合而单独运行。,个人资本,股份资本,私人垄断资本,国家垄断资本,二）随
17、着国家垄断资本主义的发展，国有垄断资本在资本输出中的比重和作用迅速上升。二战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数量不多；二战后，国有垄断资本输出增长较快，并且采取国有垄断资本直接投资为主要形式;国家资本输出的数量、地位与作用大大增强。这反映了资本主义国家政府对经济生活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。国家垄断资本输出主要采取对外“援助”的形式进行。,输出流向：由发达资本主义国家向经济落后国家输出，发展为多方向输出；,输出类型：由私人资本输出发展为国家资本输出；,输出方式：发达资本主义国家向发展中国家的资本输出，多采取所谓“援助”的方式进行。,资本输出的新特点,
18、美国政府在19451976年间，资本输出高达2210亿美元。所谓“援助”贷款“赠与”国家贷款利率较低，但比竟是一种间接的资本输出。“赠与”表面上是单方面的无偿赠送，实际总是附加某种条件，通常要求受“援”国用所“赠”之款项购买提供援助国家的商品，由提供援助国家监督“赠款”的使用，受援国要为其提供优惠的贸易与投资条件等等。“赠与”是一种比较隐蔽的资本输出的形式。,三）随着私人企业资本输出的发展，跨国垄断组织获得了广泛的发展。这是当代国际垄断的新形式。跨国公司(Transnational corporation)是一种跨国的企业集团，在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国
19、的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司是一个独立的国际性垄断企业，是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。,大型跨国公司对世界经济发展具有举足轻重的作用：极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩展，促进了世界经济的一体化；世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域；跨国公司的剥削和掠夺，对别国内政的粗暴干涉，严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。,四）在国家垄断资本主义高度发展和经济国家化水平空前提高的条件下，出现了发达资本主义国家“经济一体化”(Economic in
20、tegration)的趋势。二战以后，生产和资本的日益国际化及世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施“经济一体化”来解决彼此之间的矛盾。“经济一体化”，指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。,（五）帝国主义殖民体系瓦解，世界领土的分割已不存在，但垄断资本的新殖民主义(New colonialism)代之而起。二战后，许多殖民地附属国纷纷独立，建立了民族主权国家。垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。新殖民主义主要
21、用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益，强化了帝国主义国家同发展中国家之间的矛盾。,垄断利润及其来源垄断利润（Monopoly profit）是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平均利润及其超过部分。来源：是垄断企业内部工人创造的剩余价值 非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的 价值 殖民地和落后国家的部分价值 国内劳动人民必要劳动创造的部分价值,途径：1、垄断高价和低价 2、操纵和控制股市 3、国际垄断组织 客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断力量。,垄断价格（Monopoly price）指垄断组织为了保证
22、获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价和垄断低价。形成途径：1、价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。2、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，再加上一个预定利润幅度定出的价格。,客观性：不是任意制定，而受客观条件限制 1、受价值基础的支配和调节 2、受市场供求和成本的限制 3、受政策和法律的限制 4、受竞争状况的限制,垄断资本主义下竞争特点垄断不会消除竞争，因为：垄断并没有消除竞争的动因和基础 不可能存在绝对的垄断 科技的发展和创新会突破垄断界限 特点：垄断竞争与非垄断竞争并存 价格竞争与非价格竞争并存 国内竞争与国际竞争并存,思考题,1.基本概念：垄断；垄断利润；垄断价格；国际垄断同盟。2.一般垄断资本主义的基本特征及其是什么？,
