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1、The Nature of the Firm企业的性质,Ronald Harry Coase,罗纳德科斯,目录,科斯简介 写作背景,本文框架结构,批判,理论贡献,科斯,1910年12月29日出生于英国。19岁时进入伦敦经济学院学习，遇到对其有重要影响的老师-阿诺德普兰特，普兰特改变了科斯对经济系统运转的见解，更为重要的是普兰特教授将亚当斯密的思想和观念灌输给科斯。1931年赴美国考察，4年后回母校任教。1937年发表他的第一篇学术研究文章企业的性质。这篇文章引起社会的重视和经济界反响是在科斯的另一篇非常重要论文社会成本问题问世之后。社会成本问题发表于1961年，这时距科斯第一篇企业的性质论文发
2、表已经相隔24年，就这样企业的性质这篇非常重要的论著沉寂了20多年。,写作背景,科斯心中的两个困惑？普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体系所需要的协调，并引用阿瑟索尔特的话说：“正常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中观察到的雇主雇员关系提供存在的理由。？当时的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说，苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用于整个国家？,准备&行动1931年赴美调查研究，分析美国的工业经过二次革命后是以什么方式组织起
3、来的。期间发现了著名的“交易费用理论”。1935年回国，在其母校伦敦经济学院讲授公用事业经济学，为此他开始对英国公用事业作了一系列历史研究。也就是在这个时期中，科斯在分析总结他在美国期间对工业和企业调查分析的结果基础上，于1937年发表了他的第一篇学术研究文章企业的性质，此时的科斯也只有27岁。,两个问题企业为什么会存在？规模如何决定？市场成本论与组织成本论,企业的性质,本文框架结构,引言,明确所要研究的方向和命题-即企业的性质。申明过去经济理论或经济学家们没有很好的说明“假设”，导致这种“假设”出现误解和不必要的争论。明确研究方法：让“企业的性质”这种假设能够容易处理。(技术性)让“企业的性
4、质”这种假设符合现实世界。(真实性)让“企业的性质”能够正规叙述和表达准确。(逻辑性),第一部分,论证了企业的性质否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格机制不是万能的，不是无处不在的”结论。提出了价格机制被替代的著名学说。生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节；生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是价格机制；价格机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代。,第二部分,科斯“交易成本”理论的诞生 企业产生企业能够获取利润和规避风险 相对价格的发现相对价格比绝对价格低契约的数量方面一系列契约被一个契约所替代契约的期限短期契约成本高，长期契约成本
5、低契约的风险方面人们需要一种组织对契约提供长期保障,契约的分类方面劳务契约比物品契约在保障性上更为迫切。市场信息方面人们在组织生产要素资源的时候，不仅依靠价格机制调节，还依靠市场信息。正因为有了市场信息，才能保证利用相对价格组织生产要素。市场上的“不确定性”人们对市场这种不确定性把握有较大难度，而作为企业是具备稳定和均衡的特点。政府征收销售税的差异政府只向市场征收交易税金，而不对企业征收同样交易的税金。,第三部分,企业的基本特征劳动分工不是企业的特征“不确定性”不能用来说明企业特征“企业对消费者需求的预测”和“决策和控制功能的集中化”也不能代表企业的特征“只有契约以及在契约中明确个人的权利和报
6、酬”同样不是企业的特征 企业的特征就是“价格机制被企业取代”,第四部分,交易成本与市场交易成本差异企业交易成本小于市场交易成本，增加产品的数量和品种企业交易成本大于市场交易成本，减少产品的数量和品种企业交易成本等于市场交易成本，保持原有的数量和品种,第五部分,企业性质理论“可以使用”企业性质理论与当时现实世界是相吻合的企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在现实世界中具体体现企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是依靠契约固定下来的 契约明确了雇主与雇员之间的权利和义务，雇主依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的义务服从雇主的控制和支配,企业的性质理论在现实世界中是能使用在解释企业规模扩
7、大时，企业边际原理就会发挥作用企业与企业家们可以有效地控制企业内部的成本，维持成本与效益之间的静态平衡在动态状况下，企业内部交易成本与市场交易成本经过比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动均衡理论,理论贡献,交易成本明确的引入了经济分析，开创了现代企业理论的先河。在以往正统的经济学新古典经济学中，并没有交易费用的位置。新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬间完成的；参加交易的人都是具有完善理性、全知全能的人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价
8、缺少对现实经济问题的解释力。科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念交易成本作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成本分析的基础之上的。,理论贡献,强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑了产权理论的框架 强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有了真正经济学的含义。,交易费用下降导致的市场规模的扩大，会促进生产的分工和专业化的发展。经济制度的进步体现为费用更低、更有效率的制度不断地替代费用较高、效率较低的制度。交易费用的存在决定了人们采取何种制度来实现他们之间在生产过程中的合作，不同制度安排之间的边界，它们共同构成的制度
9、结构，以及经济史的主要线索制度变革史。交易费用使新古典经济学和制度经济学结合了起来，使人们可以用前者的成熟方法去实现后者的目标。在这样的背景下，经济学从一个较为虚幻的世界走向了现实世界，从市场的狭窄领域向社会的一切领域进军。,理论贡献,经济理论应用到法学问题上，形成了一门新的经济学分支法律经济学 如果存在交易成本，法律的权利的初始界定就成为了具有重要意义的问题。人们应该从实现资源配置最优化的立场出发，选择合适权利的初始界定。权利应该让给那些能够最具生产性地使用权利并有激励他们这样使用的动力的人。法律制度发现和维持合理的初始权利分配使权利让渡的成本比较低,缺陷&批判,无法很好地整合传统厂商理论
10、科斯企业性质理论使人们认识到交易费用的存在，以及交易费用对分工效率的重要影响。但是，让人们注意到企业内交易费用存在的同时，又使人们忘记了企业的生产属性，而生产才是企业的主要功能。,缺陷&批判,企业边界的模糊性 按照科斯的观点，企业的边界应该是明晰的，但实际上企业的边界常常是模糊不清的。,缺陷&批判,把企业与市场相对立科斯认为，企业与市场是两类不同性质的配置资源的手段，企业采用管理协调方式，市场以价格协调机制方式，两者可以相互替代。孤立地看待企业与市场的关系，从而使人们误以为不要市场，企业也能很好地得到发展。因此正确地理解企业与市场的关系至关重要。事实上，企业应该是市场中的企业,否则就不是真正的企业。譬如计划经济体制下的企业，与其说是一个企业，不如说它是一个生产车间，因为它不是根据市场价格信号做出企业决策的，而是根据上级指令调整作业计划以及要素使用量从而完成各项生产任务的。,缺陷&批判,无法合理解释企业规模与市场规模同步扩大的历史现象 根据科斯的理论，企业的规模取决于企业管理费用与市场交易费用的比较，企业规模的扩大就意味着市场规模的缩小，企业规模与市场规模是此消彼长的关系。但是在现实生活中企业与市场是同步扩大的。,
