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1、,新兴古典经济学第五章 劳动市场和企业制度王成璋 教授西南交通大学经管院2007.10,主 要 内 容,什么是企业？模型背后的故事迂回生产效果和企业的出现事前与事后生产函数的差别及专业化经济和分工经济的关系分工经济和科斯定理,5.1 什么是企业,什么是企业？要点,新兴古典经济框架中，在人们决策中只有个人是模型中的决策者，而厂商可能是个人决策后对组织交易方式的一种选择；劳力买卖是企业产生的必要条件，但不是充分条件；企业由三要件组成：第一，雇主与雇员之间由剩余控制权的不对称；第二，雇主持有收益的剩余权；第三，雇主利用雇员的劳动生产出某种产品后，必须向市场出售。,关于企业出现的论点：Coase(19
2、37)指出：生产中间产品与生产最终产品的分工是厂商出现的必要条件，但却不是充分条件；而交易费用的差别是另一必要条件；Steven,Zhang(张五常，1983)指出：当劳力交易效率比中间产品的交易效率高时，企业会从生产最终产品和中间产品的分工中出现。,关于企业出现的其他观点 对于企业为何会出现的问题，科斯之前由两个相对较好的解释：一个是说，由于有劳动分工，所以需要企业，科斯说，这个答案是不完全的，因为市场的功能就是组织分工，既然市场可以组织分工，为什么还要企业，这个问题才是真正企业理论的起点，科斯指出，市场和企业是两种不同的组织劳动分工的方法，企业的出现一定是企业的交易费用低于市场的交易费用，
3、所以交易费用的差别就业企业出现的原因。,5.2 模型背后的故事,假设：决策前天生相同的消费者生产者，其中，每个人都可以从事两种劳动，一种是生产衣服，称为y;而另一种是管理生产衣服的过程，其提供的服务成为x;x是用来生产y的中间产品；生产x需要y,生产y需要x和劳动，每种活动都有专业化经济。,一、有两种组织结构,自给自足,好处：没有交易和交易费用；坏处：专业化经济不能被充分利用,结构A,有专业化出现时，有三种交易结构：,一些人生产x,另一些人用x专业化生产y.,结构D,结构E,结构F,代表y专家的有y/x,卖衣服 ys,买xd;代表x专家的有x/y,卖知识 xs,买yd;,结构D,这种产品结构中
4、，两类专家通过产品市场以中间产品换最终产品，没有劳动力买卖，也没有厂商。,买卖的对象是衣服y和管理专家的劳动lx,它意味着管理专家卖劳动，衣服生产者雇劳动，并令雇员在企业内专业化生产管理服务，他再用这中间产品加上自己的劳动生产衣服。,结构E,这实际上用劳动市场代替了中间产品市场，企业也由此出现了。,买卖的对象是衣服y和衣服专家的劳动ly,它意味着管理专家做老板，雇工人，并令工人用管理知识来生产衣服，并向市场卖衣服。,这也是用劳动市场代替了中间产品 场，企业也由此出现了。,结构F,结论：与结构D相比，结构E和F都是用劳力买卖代替中间产品买卖，所以，只要劳力买卖比中间产品买卖更有效率，企业就会出现
5、。显然，人们会从这三种交易结构中选择一个最有效率的交易结构，通过在交易结构上做文章来节省交易费用。这三种交易结构的区别是：结构D中，衣服专家和管理专家在产品市场上直接以中间产品交换最终产品，不涉及劳动力的买卖；结构E、F中，满足企业定义的三个要件，因此出现了企业，且都是用劳力买卖代替中间产品买卖。,二、间接定价理论,谁当老板取决于两类专家劳动的不同交易效率。企业组织是一种十分巧妙的方式，它将交易效率低的企业家活动卷入分工，但同时却不直接买卖此类活动的投入和产出。老板的剩余权就是企业家劳动的间接价格。在其他条件不变的情况下，仅仅是对交易结构的选择，就有可能提高交易效率，从而提高生产力。这种企业理
6、论被称为间接定价理论。,5.3 迂回生产效果和企业的出现,两种迂回生产效果第一种迂回生产效果是：人们用资源去生产没有直接效用的中间产品，中间产品可以简介提高最终产品的生产效率。这种效果只于一个上游产业的中间产品种类数有关。第二种迂回生产效果是：指当初始资源与最终消费之间的中游产业层次增加，或迂回生产的链条加长时，生产率能得到改进。此章中只考虑第一种迂回生产效果。工业革命以来的分工发展主要是在这两类迂回生产中的发展。,迂回生产中的专业化经济,假设：M个等同的消费生产者的经济，该经济中有一种消费品和一种中间产品（或服务）；消费品和中间产品的自给量分别是y和x；这两种产品在市场上的购买量分别为yd和
7、xd；这种中间产品是最终产品生产所必需的投入。,则个人的生产系统为：,注 意：,当模型中引入中间产品时，专业化经济的定义需加以扩充，如果一种产品的全要素生产力随个人生产该产品的专业化水平一同提高，则称其生产函数显示出专业化经济。如果全要素生产率随着专业化水平增加而提高，称在有两种投入时存在专业化经济。如果全要素生产率随中间产品投入量增加而上升，说有迂回生产效果。,假设最终产品的交易效率系数是k，效用函数为：,下面逐个讨论A、D、E、F四个市场结构,结构A,解得最优解为：,结构D,x/y,y/x,最优解,结构D的角点均衡为：,结构E,y/lx,lx/y,最优解,结构E的角点均衡为：,结构F,y/
8、ly,ly/y,最优解,结构F的角点均衡为：,全部均衡的新兴古典静态分析,t与s相对值,tsa,tsa,相对于r,t,s,a之k值,均衡结构,kk8,Kk8,kk7,Kk7,k11,k11,k10,k10,k11,k11,k9,k9,A F A E A F A D,当交易效率足够低时,自给自足是全部均衡。交易效率足够高时，分工是全部均衡。当劳动的交易效率足够高于中间产品的交易效率时，分工会通过劳动市场和厂商来组织；当用来生产中间产品的劳动交易效率比用来生产最终产品的劳动的交易效率低时，中间产品专家是企业的老板。反之，最终产品专家是老板。企业和非对称剩余控制权和收益权可用来将最低交易效率的活动卷
9、入分工而同时避免对这类活动的产出和投入直接定价，而剩余收益就是这类活动的间接价格。,命题 5.1,5.4 事前与事后生产函数的差别及专业化经济和分工经济的关系,对于超边际分析而言，生产函数会在不同模式及结构之间会发生非连续结构性变化。事前（决策前）生产函数：,事前生产函数的特点：它是对个人而言，其中变量的非负约束是一个重要的特点，当变量在不同的0与非0组合时，就得到不同的事后生产函数。,事前生产函数与事后生产函数特性的差异,当均衡从自给自足跳到分工时，事后生产函数的特性也会从递减报酬变成递增报酬，这看起来象是技术进步，实际上这是由于分工水平上升造成的内生技术进步，它是由人们选择专业化和分工水平
10、的决策造成的。（Rosen,1977）,生产函数的特性是与结构有关的，虽然初始生产函数对于所有人来说都是相同的，但是随着分工因交易效率的改善而演进，机构以及生产函数特性也将发生变迁，这种变迁的原因是：在新兴古典框架里，生产函数是用来解释生产力（技术）与经济组织之间关系的，而不是解释生产力与技术之间的关系（产出和投入之间的关系），因此，生产力将随着分工的演进而内生地提高。,分工经济 分工的描述,杨格用三个概念来描述分工，第一个是每个人的专业化水平，这种专业化水平随着每个人的活动范围的缩小而提高；第二是间接生产链条的长度；第三个是此链条上每个环节中产品种类数。,分工经济 分工定义,分工是指人们专于
11、不同的方向，关系到人与人生产结构的差异，而不光是投入产出之间的关系 个人的专业化水平和专业种数是分工水平的两个方面，由此也导致了分工和分工水平这两个概念极难严格定义。专业化与经济组织分工经济是社会分工水平与生产率的关系，是由整个社会掌握的知识与分工之间的内在联系产生的。（杨小凯，经济学原理，P52）,分工经济 分工深化的特征,一个分工不断深化的经济一般具有如下特征：生产的迂回度越来越大 产业部门越来越多 产品种类和数量不断增加。,指生产率变化与行为人的产出范围(或个人专业化水平)变化之间的关系。,专业化经济,是生产率与社会分工水平的关系，是由整个社会掌握的知识与分工之间的内在联系产生的。,分工
12、经济,分工经济 与专业化经济比较,分工经济 VS 专业化经济,专业化经济的焦点在个人，强调的是个人因为专业化所能获得更高的产出 分工经济的焦点在全体，强调因为分工所能产生的一加一大于二的效果。,专业化经济与分工经济的关系,单一产品的专业化经济对分工经济的存在既不是必要的，也不是充分的。当所有部门都有专业化经济时，分工经济必定存在。所有部门的专业化经济对分工经济的存在是充分的。,5.5 企业经济和科斯定理,分工经济的存在是企业经济存在的必要条件，但却不是充分条件。另一必要条件是劳动的交易效率高于中间产品的交易效率。由张五常提出，是对科斯的企业理论的一个重要修正。科斯1960年的一个定理指出，当交
13、易费用为0时，产权结构的差别对经济效率无影响，而当交易费用不为0时，产权结构的差别就有影响了。,科斯认为，企业可以节省交易费用。但是，新兴古典经济在这章证明了，企业可以促进分工和生产力，因而相对于低分工水平而言，企业也增加了交易费用，但只要分工增加的好处大于增加的交易费用，企业制度的发展就能促进社会福利。,本章总结,在本章中，讨论了经济组织的另外两个方面，其一是企业制度，其二是企业的剩余权结构。已经证明的是：分散的市场能在中间产品市场和用于生产中间产品的劳动市场之间作出选择，以改进交易效率，从而促进分工；而且如果存在企业经济，分散的市场便能在买卖用于生产最终产品的劳动和买卖用于生产中间产品的劳动之间作出选择，以使交易效率低的活动纳入分工，同时将其排除在直接定价和买卖之外，因此，在新兴古典框架中，分散市场的功能不仅在于配置资源，而且在于寻求有效率的分工水平、制度安排和剩余权结构。,专业化与经济组织P228,谢谢！,
