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1、Chapter 2 The Law of Comparative Advantage(比较优势原理),Chapter Organization,Introduction The Mercantilists View on Trade 重商主义的贸易观点Absolute Advantage:Adam Smith亚当斯密的绝对优势理论Comparative Advantage:David Ricardo 大卫李嘉图的比较优势理论,Comparative Advantage and Opportunity Costs 比较优势与机会成本 The Basis for and the Gains fro
2、m Trade Under Constants Costs 不变成本时的贸易基础及贸易利益Empirical Test of the Ricardo Model 对李嘉图模型的实证检验,2.1 Introduction,The basic questions of trade theory:-Basis for trade贸易基础-Gains from trade贸易利益-Pattern of trade贸易模式An historical approach:From the seventeenth century to twentieth century,2.2 The Mercantilis
3、ts View on Trade重商主义的贸易观点,重商主义产生的时代背景,15-18世纪，资本主义的原始积累时期“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西”,重商主义（Mercantilism）的主要观点,货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由
4、于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。,Mercantilism(Bullionism):Nations Wealth=Countrys holdings of precious metals.the more gold and silver a nation had,the rich and more powerful it was.Export is a gain(gain precious metals)Import is a loss(lose precious metals)Policies Target：Main
5、tain a positive trade balance:export import,政策主张：,They argued that the way for nation to become rich and powerful was to export more than it imported.一国变得富裕和强大的途径就是使出口大于进口Thus,the government had to do all in its power to stimulate the nations exports and discourage and restrict imports.一国应尽最大努力鼓励出口，
6、限制进口,重商主义的两个发展阶段,重商主义的发展可分两个阶段：从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义，16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义。,早期重商主义,代表人物：斯塔福（William Stafford）政策主张：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差。采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。早期重商主义者的这种思想被称为货币差额论。“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的 邻居”-恩格斯,晚期重商主义,代表人物：托马斯.孟(Thomas Mun)政策主张：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最
7、终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可。因此，晚期重商主义的思想被称为贸易差额论。,晚期重商主义的主要政策主张包括：第一、为保证对外贸易中的顺差，国家要干预外贸，应采取保护关税的政策。第二、对本国不能生产的进口原材料免征关税，对本国能够生产的制成品和原材料进行保护，并严格限制原材料出口。第三、实行殖民化和加强对殖民地贸易的垄断。第四、国家垄断进出口贸易。第五、主张采取消减妨碍商品流动的各种国内通行费、税收及其他限制和促进技术移民等政策，鼓励发展工场手工业，所以晚期重商主义
8、又被称为“重工主义”。,Trade is a“Zero-sum Game”:one country gain is a loss of another country是零和游戏 Since all nations could not simultaneously have an export surplus and the amount of gold and silver was fixed at any particular point in time,the mercantilists thus preached economic nationalism,believing that n
9、ational interests were basically in conflict.经济的民族主义(以邻为壑）,重商主义的局限性,后人对重商主义的批评,首先，在于他们的财富观。货币不是财富本身.顺差具有内在的不可持久性。大卫休谟(David Hume,1711-1776)的价格铸币流动机制。,出口进口,出口=进口,进口增加,出口减少,物价和工资上升,货币供应量增加,如果浮动汇率制下，国际收支如何自动平衡呢？,后人对重商主义的批评,混淆了货币与资本、储蓄与投资的区别。简单地将两者等同起来。把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣。把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。,积极意义
10、,尽管重商主义者的贸易思想有不少错误和局限性，但他们提出的许多重要概念为后人研究国际贸易理论与政策打下了基础。重商主义者积极主张国家干预贸易，提出了一系列政策以鼓励本国商品出口限制外国商品进口，其中不少政策迄今仍被许多国家使用，如“出口退税”、“关税和非关税壁垒”“进口替代”等。,2.3 Trade Based on Absolute Advantage：Adam Smith 斯密的绝对优势理论,亚当斯密（Adam Smith，17231790）,1776 年出版古典经济学的代表作 An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of N
11、ations-国民财富的性质和原因的研究简称为国富论,亚当斯密和看不见的手,一国的财富是生产最终产品和服务的能力,而非拥有的贵金属对自身利益的追求将推动人们根据自身的能力来专业化生产并交换商品与劳务逐步深化的劳动分工和专业化将提高生产率,最有利于提高社会的生产能力政府的 自由放任(laissez faire)政策将是一国财富提供的最佳经济环境,2.3.1 Absolute Advantage绝对优势理论,absolute advantages view of trade:When one nation is more efficient than another in the producti
12、on of one commodity but is less efficient than the other nation in producing a second commodity,then both nations can gain by each specializing in the production of the commodity of its absolute advantage and exchanging part of its output with the other nation for the commodity of its absolute disad
13、vantage.当一国在一种商品的生产上具有绝对优势，而另一国在另一种商品的生产上具有绝对优势时，那么两国就可以从专业化生产并相互交换部分具有绝对优势的商品中获益。,什么是具有绝对优势的商品呢?Higher Productivity good or Lower production cost(Unit labor requirement)劳动生产率高或单位成本低的商品,Table 2-1 一个绝对优势的例子,美国在小麦的生产上具有绝对优势英国在布的生产上具有绝对优势根据劳动价值论，美国和英国两种商品的交换比分别为：6W:4C和1W:5C,如果按照6W:6C,美国用小麦去换英国的衣服这是一种互惠
14、贸易。对于美国来说，这样的交换可以多换2C，相对于节省1/3劳动时间对于英国来说，这样的交换可以节省24单位的C，约相对于节省24/5单位的劳动时间,Gains from trade 贸易利益More efficient production 更有效率的生产 expanded consumption 更高的消费水平,一个例子,下表为两国生产1单位商品投入的劳动时间,哪个国家在小麦生产上具有绝对优势？哪个国家在生产衣服方面具有绝对优势？如果美国和英国物物交换的比例为：1C:2W，会有贸易在两国间发生吗？获利如何？,假设英国共有500小时的劳动时间可供使用。贸易前，该国将300小时用于生产衣服，2
15、00小时生产小麦，那么开展贸易前，英国能生产和消费各多少服装和小麦？如果英国按照1C:2W的比例进行贸易。出口了其生产的40单位衣服，那么由于贸易，英国对于小麦和服装的消费量能够增加多少？,假设美国共有600小时的劳动时间可供使用。贸易前，该国将330小时用于生产小麦，270小时生产衣服，那么开展贸易前，美国能生产和消费各多少服装和小麦？如果美国按照前面的贸易条件与英国开展贸易，那么由于贸易，美国对于小麦和服装的消费量能够增加多少？,However,absolute advantage can explain only a very small part of world trade(只能解释
16、世界贸易中的一个部分）.Absolute advantage is only a special case of the more general theory of comparative advantage.贸易能够发生的前提是当每个国家都有绝对优势及绝对劣势产品。,如何评价绝对优势理论？,不能解释下列情况时的贸易模式,2.4 Trade Base on Comparative advantage：David Ricardo 大卫李嘉图的比较优势理论,大卫李嘉图（David Ricardo，17721823）,In 1817 Ricardo published his Principles
17、 of Political Economy and Taxation（政治经济学及其赋税原理）,in which he presented the law of comparative advantage.,产生背景谷物法（1672年制定，1815年修订，1846年废除）-限制谷物进口的法律对斯密的古典经济理论的完善,李嘉图模型的主要假设条件,资源是同质的，每个国家的资源水平一定要素可以一国内流动，但在国际间不能流动坚持劳动价值论技术水平不变规模报酬不变经济处于完全竞争和完全就业状态没有关税和运输成本,2.4.1 The Law of Comparative Advantage 比较优势的理论
18、内容,Even if one nation is less efficient than the other country in the production of both commodities,there is still a basis for mutually beneficial trade.The nation should specialize in the production of and export the commodity in which its absolute disadvantage is smaller or in which its absolute
19、advantage is bigger.每个国家应专业化生产并出口优势更大或劣势较小（比较优势）的商品-贸易模式The commodity in which its absolute disadvantage is smaller or absolute advantage is bigger is the commodity of its comparative advantage.两优取重、两劣取轻-判断比较优势的标准,Table 2-2 Comparative Advantage,Which nation has Comparative advantage in production?U
20、.S.has a Comparative advantage in the production of wheat.美国在小麦的生产上具有比较优势U.K.has a Comparative advantage in the production of cloth.英国在衣服的生产上具有比较优势。,美国在布匹和小麦生产上都有绝对优势，但由于小麦的绝对优势（6:1）比布匹的绝对优势（4:2）大，因此,美国在小麦生产上有相对优势。英国在布匹生产上的劳动生产率是美国的1/2，而在小麦生产上仅是美国的1/6，因此,英国在布匹生产上有相对优势。,In a two-nation,two-commodity
21、world,once it is determined that one nation has a comparative advantage in one commodity,then the other nation must necessarily have a comparative advantage in the other commodity-在一个两国两个商品的模型中，一国在一种商品上具有比较优势，另一国就一定在另一种商品上具有比较优势,2.4.2 The Gains form Trade,How to gain from trade?The possibility of tr
22、ade:U.S.must exchange 6W for more than 4CU.K.must exchange 6W for less than 12CSo Range for the reciprocal terms of trade:4C2/3C1W2C,If the US exchanges 6W for 6C,then she gains 2C or saves 1/2 man-hour or 30 minutes of labor time.Similarly,at the same terms of trade,the UK can gets 6W only at the e
23、xpense of 6C,to gain 6C or save 3 man-hours.节约了社会劳动，增加了世界生产总量，提高了各国的消费水平。,Gains from trade,Term of trade and Gains from trade,If 6W=4C,what are the gains from trade?If 6W=12C,what are the gains from trade?,结论：贸易利益的获得与相对贸易价格相关,在互利贸易可以发生的区间内，与封闭时的相对价格越远，一国获益越大。小国更容易在贸易中获利,Differences in Technologies(i
24、n relative term)（不同的相对劳动生产率）-贸易的基础 Relative productivity=Relative production cost=Relative commodity price=,重要缺陷：没有说明为何各国在不同的商品上的相对劳动生产率不同！,Basis for Trade（贸易的基础）&Determining Trade Pattern,2.4.c Exception to the law of comparative Advantage,Table:比较优势理论无法说明下列两国的贸易模式,Even if one nation has an absolut
25、e disadvantage with respect to the other nation in the production of both commodities,unless the absolute disadvantage is in the same proportion for the two commodities（两种商品的比例劣势比例相同）.,重要缺陷2：没有两国间的交换比是如何确定的！,重要意义：建立了自由贸易理论的基本框架！,约翰穆勒的国际需求方程式。（约翰穆勒John Stuard Mill,1806-1873）1848年出版政治经济学原理（Principles
26、of Political Economy）,一个例子,如果两国的生产条件如下图所示：,1、如何进行贸易？互利贸易的交换比的区间呢？,2、如果交换比为1W:2.5C,双方有怎样的时间节约？,3、如果两国拥有的资源总量分别为900和1600小时，贸易使世界的生产总量和消费水平都有可能增长吗？通过贸易，各国节约了多少劳动时间？(假定开展贸易前，A织了600码布，酿了100桶葡萄酒；B织了300码布，酿了250桶葡萄酒.贸易时，A用300码布换了B国的120桶葡萄酒）,2.4.D Comparative Advantage With Money-考虑货币因素的比较优势理论,以下说法正确吗？U.S.ne
27、eds to protect the high wages and standard of living of its workers against cheap British labor.美国需要抵制英国便宜的劳动力以保护本国的高工资和生活水平。U.K.needs protection against more efficient U.S.labor.英国需要抵制美国的高效率的劳动力以保护本国的劳动力。,But how can the United Kingdom export anything to the United States if it is less efficient th
28、an the U.S.in the production of both commodities（如果英国在两种商品的生产上都没有美国有效率，英国如何还能出口商品）?,Question:,Suppose that the wage rate in U.S.is$6 per hourSuppose that the wage rate in U.K.is 1 per hour,Table:Comparative Advantage with money,Table 2-3 Comparative Advantage with money:1=2$,美国可以出口小麦的原因在于，美国的工资虽然高，可
29、是在小麦的相对生产率上更高。虽然英国在衣服的生产上相对劳动生产率低，但英国的相对工资更低，所以英国可以以更低的价格出口衣服。每个国家在贸易中出口的是相对劳动生产率高于相对工资率的商品，进口的是相对劳动生产率低于相对工资率的商品-出口的条件。,一般结论：,This is always the case as long as the U.K wage rate is between 1/6 and 1/2 of the U.S wage rate.只要英国的工资率处于美国工资率的1/61/2（或美国与英国的工资率处于2 6）,结果就不会改变,概念复习,将货币引入李嘉图模型后，决定贸易基础的出口条件
30、是什么？在下例中，当汇率为1法郎/1.25英镑时（历史中的货币）存在贸易的基础吗？如果存在，每个国家出口什么商品？各国工资的界点为多少？汇率的界点为多少？,2.5 Comparative Advantage and Opportunity costs-比较优势和机会成本,2.5A Comparative advantage and the labor theory of value 比较优势理论与劳动价值论）,Under the labor theory of value,the value or price of a commodity depends exclusively on the
31、amount of labor going into the production of the commodity.根据劳动价值论，商品的价值只由生产商品所需的劳动时间决定。Labor is the only factor of production or labor is used in the same fixed proportion in the production of all commodities.劳动是生产的唯一要素或者劳动与生产中的其他要素的比例是固定的。Labor is homogenous(同质的).,2.5B The Opportunity Cost Theory-
32、机会成本理论,The Comparative Advantage theory can be explained on the basis of the opportunity cost theory.In this form,the law of comparative advantage（比较优势理论）is sometimes referred to as the law of comparative cost(比较成本原理).,用生产可能性边界来解释李嘉图模型,1、如何判断比较优势2、贸易的基础3、贸易利益或贸易所得,The opportunity cost of a commodity
33、 is the amount of a second commodity that must be given up to release just enough resources to produce one additional unit of the first commodity.某种商品的机会成本就是为了增加1单位这种商品的生产所必须放弃的另一种商品的数量,A country has a comparative advantage in producing a goods if the opportunity cost of producing that goods in term
34、s of other goods is lower in that country than it is in other countries.当一国在一种商品生产上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有比较优势,两国两种商品生产的机会成本,Opportunity costs can be illustrated with the production possibility frontier（PPF),or transformation curve(TC).机会成本可以用生产可能性边界（PPF，或者转换曲线TC)说明。,QcMax=L/aLc,QWMax=L/aLw,图2.1：本国的生产
35、可能性边界（PPF）,-,+1,机会成本=-,=MRT(Marginal rate of transformation,Qc*Max=L*/a*Lc,QW*Max=L*/a*Lw,+1,图2.1：外国的生产可能性边界（PPF）,Constant opportunity Cost-机会成本不变,It arise whenresources are perfect substitutes for each other or used in fixed proportion in the production-资源完全可以互相替代或在生产中使用的比例是固定的.all units of the sam
36、e factor are homogeneous-要素是同质的.,假设不考虑需求因素存在以下成本情况,Opportunity costs and relative commodity price-机会成本与相对商品价格,To conclude,we can say that the difference in relative commodity prices between the two nations(given by the difference in the slope of their transformation curves)is a reflection of their c
37、omparative advantage.在完全竞争和不考虑需求的情况下，一国在某一商品上的机会成本等于相对价格，而相对价格低是比较优势的反映。,结论：,2.6 The Basis for and the Gains from Trade under Constant Costs-(固定成本下）贸易的基础及贸易所得,Fig 2-2 The Gains from Trade,In the absence of trade,the U.S.produces and consumes at A,and the U.K.at A.在封闭状态下，美国在A点生产，英国在A点生产。With trade,th
38、e U.S.specializes on the production of wheat and produces at B,while the U.K.specializes in the production of cloth and produces at B.专业化后美国在B点生产，而英国在B点专业化生产。,固定成本下的完全专业化（complete specialization）,所有的资源都用于一种产品的生产，不再生产其他产品,By exchanging 70W for 70C with the U.K.,the U.S.ends up consuming at E(and gain
39、s 20W and 10C),while the U.K.ends up consuming at E(and gains 30W and 10C）.在用70单位W与英国交换70单位C后，美国的最终消费点在E点（贸易所得为20W和10C）。英国的最终消费点为E（贸易所得为30W和10C）。,模型中贸易利益的表现贸易后的消费组合位于本国生产可能性边界以外,2.6B Relative Commodity Prices with Trade,Fig 2-3 Equilibrium-relative Commodity Prices with Demand and Supply,在左图，Sw是美国与英
40、国的小麦总供给曲线，它表明在Pw/Pc=2/3时，美国可生产小麦的最大量为180单位，即OB。而当Pw/Pc=2时，英国可生产小麦的最大产量为60单位，即BB*。Dw是有贸易时美英两国对小麦的总需求。Dw和Sw交于点E，因此均衡产量为180W，均衡相对价格为1。注意，通过贸易，小麦只在美国生产。右图则表明布的相对价格的决定，道理同上。注意，通过贸易，布只在英国生产。,O,O,Note that with complete specialization in production in both countries,the equilibrium-relative commodity price
41、 of each commodity is between the pretrade relative commodity price in each nation-均衡的世界价格位于封闭状态下两国的国内价格之间equilibrium terms of trade(TOT):均衡贸易条件为：,If Dw was lower and intersected Sw between points 0 and B on the horizontal portion of RS at Pw/Pc=2/3，trade would take place at the pretrade relative co
42、mmodity price of wheat in the U.S and U.K would receive all the gains from trade.This would occur if U.K was a small country that specialized completely in the production of cloth and U.S was larger and did not specialized completely in the production of wheat.This is know as the small-country case
43、and shows the“importance of being unimportant”.如果需求曲线Dw很低，与供给曲线Sw 相交于0B线段之间，则贸易将在小麦贸易前的相对价格Pw/Pc=2/3时发生。如果英国是一个小国，专门生产布匹，而美国是一个大国，同时生产两种商品，这种情况就会发生。这就是所谓的“小国情形”，表明了“作为不重要 角色的重要性”（小国可以完全分工，而大国则不行）,2/3=PW/PC2 两个国家都进行小麦的专业化生产,2.7 Empirical tests of the Ricardian Model,附录：比较优势的多国多产品模型,多国两种产品两国多种产品,多国两种产
44、品时的比较优势及贸易模式,home export,home import,将各国生产大米的相对成本从小到大进行排列：,两国多产品时的比较优势及贸易模式,将中国生产这些产品的相对劳动生产率从高到低排列起来：将各种产品的相对劳动生产率与两国的相对工资水平进行比较,home export,home import,两个国家多种产品比较优势和贸易模式确定原则：如果一国在某种产品上的相对劳动生产率高于相对工资，该国具有生产这种产品的比较优势，应该生产并出口这种产品。反之，该国不具有这种产品的比较优势，应该不生产这种产品而从另一国进口。,关于比较优势的争论,比较优势陷阱“chip”之争,对比较优势理论的简要评价,在国际贸易理论的发展中具有基础性的地位是静态的理论“比较优势陷阱”与发展中国家的选择,思考：如何用比较优势理论指导我国对外贸易的实践？,
