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1、关于进一步加快推进企业上市工作的实施方案为进一步提高资本市场服务实体经济发展能力，全面推 进全市中小微企业在主板、中小板、创业板和全国中小企业 股份转让系统（“新三板”）及区域性股权交易市场上市挂 牌工作，促使企业规范健康发展，助力我市加快建成西北生 态经济强市，现制定如下实施方案：一、目标任务围绕主板上市企业“破零”目标，按照“政府引导、企 业主体、分类指导、整体推动”的原则和“优选培育一批、 改制规范一批、辅导备案一批、挂牌上市一批”的工作思路， 到2021年底，全市优选储备企业50家，股份制改造30家， 区域性股权市场挂牌增加20家，新三板挂牌企业2家，主 板上市企业1家，累计实现直接融
2、资10亿元。二、重点工作（一）优化充实上市后备资源。突出特色农业、先进制 造业、现代服务业、高新技术产业等领域，将符合产业政策 导向、主营业务突出的行业龙头企业，产品技术含量高、具 有自主知识产权、成长性好的高新技术企业及科技型中小企 业纳入股改挂牌上市储备库，不断优化后备企业行业分布和 产业转型升级结构，形成梯次对接多层次资本市场的良好格 局。责任单位：市金融办、市工信局、市农业农村局、市科 技局、市商务局、市文旅广电局、各县区政府、高新区管委 会、恒口示范区管委会、瀛湖生态旅游区管委会。（二）持续推进市场主体提升。按照“个转企、小升规、 规改股、股上市”要求培育一批发展潜力、市场影响力强的
3、 优质品牌企业。鼓励引导有条件的新设企业直接注册股份制 公司。按照企业所在行业、规模及效益等情况进行分类培育, 提供差异化服务，规范企业经营行为，补齐企业发展短板, 提高企业与投资人（机构）的对接效率。各县区政府和市政 府有关部门要认真填写企业基本情况表和市企业上市 政务服务申请表，并报市金融办汇总统筹推进。责任单位：市工信局、市农业农村局、市科技局、市商 务局、市文旅广电局、市金融办、市市场监管局、市行政审 批服务局、市招商和经济合作局、各县区政府、高新区管委 会、恒口示范区管委会、瀛湖生态旅游区管委会。（三）全面对接多层次资本市场。积极深化与沪深证券 交易所及场外市场对接合作，针对性地开展
4、科创板、创业板、 新三板的培训辅导工作。根据多层次资本市场的不同特点和 要求，结合企业自身状况和发展战略，将企业分为拟上市层 （拟在主板、中小板、创业板、科创板上市）、拟挂牌层（拟 在新三板、区域股权市场挂牌）、拟发债层（拟发行各类债 券）和其他层，进行针对性辅导、培育，促使企业规范经营、 查缺补漏，尽早达到各板块相关指标要求，积极构建梯队推 进格局，加快企业上市挂牌步伐。责任单位：市金融办、市发改委、市工信局、市商务局、 各县区政府、高新区管委会、恒口示范区管委会、瀛湖生态 旅游区管委会。（四）激发企业并购重组活力。组织开展形式多样的上 市公司、挂牌企业交流对接活动，加强并购项目推介撮合。
5、通过资源整合、置换、嫁接和重组改造等，引进企业主板上 市资源，重点推动实力较强的拟上市公司引进先进技术、网 络渠道、管理理念、领军人才等，开展战略性并购重组，拓 展产业链。大力支持银团并购贷款、并购基金等模式，强化 本土拟上市公司并购融资保障。责任单位：市发改委、市财政局、市农业农村局、市工 信局（国资委）、市商务局、市金融办、人民银行中心支行、 银保监分局、各县区政府、高新区管委会、恒口示范区管委 会、瀛湖生态旅游区管委会。（五）规范发展股权投资。充分发挥政府产业基金引导 作用和财政资金杠杆作用，提升市场化、专业化运作水平和 投融资活跃度，促进产业和资本协同发展。持续推进高新金 融服务聚集区
6、建设，吸引优质创业投资、私募股权投资、产 业投资基金等机构入驻，鼓励已在中国证券投资基金业协会 登记备案的私募基金管理人和私募基金投资机构、企业上市 辅导机构到高新金融服务聚集区展业。责任单位：市发改委、市财政局、市市场监管局、市金 融办、市招商和经济合作局、高新区管委会。(六)加强企业上市工作培训。开展多种形式、多个层 次、多项内容的培训学习活动，切实提高政府各相关部门业 务指导能力和企业高管人员挂牌上市实际操作能力，及时通 报资本市场最新政策要求和发展动态，交流上市工作经验, 增强企业上市积极性和主动性，加快企业改制、上市步伐。责任单位：市委组织部、市金融办、市工信局、市人社 局。三、支持
7、政策(-)落实上市奖补政策。不折不扣执行市支持民营 经济高质量发展若干政策措施市2020年稳投资工作方 案等政策文件，调整延续市加快培育上市后备企业资源 行动计划(2018-2020)文件精神要求，加大上市挂牌、 直接融资和股份制改造补助政策兑现力度，增强企业上市挂 牌信心和动力。责任单位：市财政局、市金融办、各县区政府、高新区 管委会、恒口示范区管委会、瀛湖旅游区管委会。(-)加大倾斜扶持力度。对列入全市上市后备资源库 的企业，在项目申报、专项资金扶持、融资支持、合规性指 导等方面加大工作力度，实行“一企一策”，采取超常规措 施推动企业规范经营。责任单位：市金融办、市发改委、市工信局、市农业
8、农 村局、市商务局、市财政局、市税务局。(三)强化上市跟踪服务。建立企业上市政务服务“绿 色通道”，为企业上市培育对象做好对口联络、配套服务和 政策支持工作。优化企业上市营商环境，依法快速办理企业 上市所涉及行政审批及确认等事项，为各类手续办理提供优 质服务，加强重大违法行为防控指导和风险管理。组织专家 团队对股改、挂牌、上市培育对象实行分类指导和全过程跟 踪服务，力争实现对接资本市场业务培训全覆盖。企业上市 改制过程中和上市后续发展中涉及征地建设、项目申报、专 项资金申请等方面的问题，要及时向上市主管部门书面报告, 采取“一事一议” “一企一策”办法积极稳妥解决。责任单位：市金融办、市发改委
9、、市行政审批服务局、 及推进企业上市工作领导小组各成员单位。四、工作保障(-)加强组织领导。为强化我市企业上市工作的组织 领导，成立市企业上市工作领导小组，由市长任组长，分管 副市长任副组长，有关职能部门、行业主管部门、各县区政 府、高新区管委会、恒口示范区管委会、瀛湖旅游区管委会主要负责人为成员，集中解决企业上市过程中遇到的各类困 难和问题。（二）落实工作责任。各成员单位要解放思想，大胆创 新，特事特办，将企业上市工作列入重要议事日程，重点解 决企业改制、挂牌、上市、融资、并购、重组等过程中遇到 的实际困难和重大问题，及时出具合规性证明，在募投项目 用地、技改资金兑现、人才引进等方面给予优先
10、支持。（三）强化绩效考评。将推进企业上市工作纳入各县区、 各相关部门年度目标责任考核内容，夯实拟上市企业所属县 区属地帮扶和培育责任，激发市场主体上市热情。加强对拟 上市企业数据库建立、企业股份制改造推进进度、企业上市 服务“绿色通道”建立和挂牌上市工作实效等重点工作的考 核，实行每季调度、年中督查、年末考评，对成功在主板上 市的企业所在县区政府进行通报表彰，年度考核双倍加分, 对上市企业进行单项奖励和跟踪扶持，引导更多企业自发加 快上市步伐。（四）注重宣传引导。充分发挥报纸、电视等传统媒体 和网络新媒体作用，聚焦对拟上市重点企业生产经营情况、 政府特色化服务和奖补政策落实情况、企业直接融资成效及 带来的积极影响等工作的正面舆论宣传和引导，营造全市上 下全力支持企业上市的良好氛围。
