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1、诺德及其功能加忠诚理论,一，功能派背景及其主要人物,二十世纪七十年代以来，德国功能翻译理论蓬勃发展，诺德(Christiane Nord)是其领军人物。她的翻译作为有目的活动功能理论阐释(1997)一书全面介绍德国功能翻译学派的理论，解释理论术语及其模糊点，同时也阐明作者的功能翻译观点。该书首先回顾功能翻译理论产生的背景和形成的过程，详细描述了功能翻译理论的要点及其在译员培训方面的作用，进而论述功能翻译理论在文学翻译、口译等领域的应用。作者还回应了人们对功能翻译理论(尤其是对目的论)的批评，并描述了目的论和功能研究途径的发展前景。,1诺德及其功能加忠诚理论,诺德的功能翻译观主要受其老师卡塔琳娜
2、莱思(Katharina Reiss)的影响，早年设计了“翻译导向的语篇分析模式”，目的是“为翻译课堂教学提供文本分类的标准，为翻译质量评估提供指引”，后来提出功能加忠诚的翻译理论。她的功能主义方法论建立在两大基石之上：功能加忠诚。按诺德的解释，功能指的是使译文在译语环境中按预定的方式运作的因素；忠诚指的是译者、原文作者、译文接受者及翻译发起者之间的关系。忠诚原则限制了译文功能范围，增加了译者与客户之间对翻译任务的商议。,忠诚“使译者双向地忠于源语和目标语两方面，但不能把它与忠信的概念混为一谈，因为忠信(Fidelityfaithfulness)仅仅指向原文与译文的关系，而忠诚(Loyalty
3、)是人际范畴的概念，指人与人之间的社会关系”(本书125页)。功能加忠诚是诺德的独特的翻译理论，更确切地说是她的理想。,2莱思的文本类型理论,出于教学目的，莱思提出以翻译为导向的文本类型理论，以帮助译者明确特定翻译目的所需的适宜的对等程度。她区分两种分类形式：一是文本类型，按照主体交际功能(主要有传意、表情、使役)分类；另一是语篇体裁或变体，按照语言特征或惯例常规分类(如划分工具书、讲演稿、讽刺作品或广告所依照的标准)。,她认为，每种文本类型都可能包括多种不同的体裁，但一种体裁(如书信)不一定只涉及一种文本类型：情书可为表情(文本)，商务信函可为传意(文本)，求助信可为使役(文本)。由于语篇体
4、裁特征约定俗成，体裁分类对功能翻译有重要意义。,3弗米尔的目的论,希腊语Skopos意为“目的”。目的论(Skopos theorie)是将Skopos概念运用于翻译理论，认为决定翻译过程的最主要因素是整体翻译行为的目的。Skopos这一术语通常指译文目的。除了Skopos，弗米尔还使用了相关的“目标”(aim)、“目的”(purpose)、“意图”(intention)和“功能”(function)等词。,为了避免概念混淆，诺德提议对意图和功能作基本的区分：“意图”是从发送者角度定义，而“功能”指文本功能，它是由接受者的期望、需求、已有知识和环境条件共同决定的。,在弗米尔的目的论框架中，决定
5、翻译目的的最重要因素之一是受众译文所意指的接受者，他们有自己的文化背景知识，对译文的期待以及交际需求。每一种翻译都指向一定的受众，因此翻译是在“目的语情景中为某种目的及目的受众而生产的语篇”。弗米尔认为原文只是为目的受众提供部分或全部信息的源泉。在诺德看来，目的论模式有两个互相关联的局限性：一点是关于翻译模式的文化专属性，另一点则关乎译者与原文作者之间的关系。目的论的要点是“翻译目的决定翻译步骤”，而“目的”并没有范围的限制。,因此，有些评论家曾批评功能途径给了译者太大的自由度，他们可以按客户的意愿随意处理原文。诺德于是提出功能加忠诚的模式。在实际操作中，如果译文目的与原文目的相同，功能加忠诚
6、没什么问题。但是当译文目的与原文目的不同时，译者该怎么办呢?译者该忠诚于翻译发起人，还是忠诚于原作者或读者?,4豪斯曼特瑞的翻译行为理论,豪斯曼特瑞特别强调翻译过程的行为。强调对行为的参与者(行为发起者、译者、译文使用者、信息接收者等)和环境条件(时间、地点、媒介)的分析。她还关注译者在以劳动分工为特征的社会中的地位。她甚至引进了生物控制论，试图解释促使作为社会成分的个人在合作中能够相互适应的条件。在翻译理论方面，豪斯曼特瑞是一位比较前卫的人物。早在1981年，她在其著作翻译行为理论与研究方法中，几乎不使用“翻译”一词。在其理论模式中，翻译被解释为一种“为实现某种特定目的而设计的复杂行为”，总
7、称为“翻译行为”。,5有关术语,纽马克曾批评目的论者们故弄玄虚，用复杂的术语表达简单的东西。诺德在本书第七章回应人们对目的论的批评时承认，纽马克这一批评是中肯的，“尤其是有关豪斯曼特瑞的作品，我们不得不承认那些术语并没有起到推广该理论的作用”。对术语的偏好可以从德国学术传统得到部分解释，该传统认为新概念要求新术语。此外，术语也反映了德国大学中翻译研究的特点，即有关翻译研究的重要立场基本上是语文学家和语言学家的，而他们的主要兴趣既不在翻译的实用方面，也不在翻译教学。诺德说，尽管她本人也是在德语术语中长大，但她并不喜欢太多术语。原因是不管术语的导向程度有多高，有时还是会造成误解。不过诺德在本书中还
8、是提出了一些新的术语或对别人提出的术语进行界定。,关于“翻译纲要”(Brief),“翻译纲要”(Brief)是本书中一个重要概念，它和“授权”(Commission)，“任务”(Assignment)，“指导”(Instruction)几个术语都译自德语同一个词，指的是同一个概念，即翻译委托人对翻译提出的要求。理想的翻译纲要明示或暗示以下信息：译文的预期功能、读者、传播媒介、出版时间和地点，有时还包括创作译文或出版译文的动机。德国功能学者们在其英语论著中有的使用“翻译授权”，有的使用“翻译任务”，诺德本人也曾引入第三种说法“翻译指导”，但她认为“Brief”巧妙地表达意思，因此将其引入书中。,
9、豪斯将翻译划分为隐性翻译和显性翻译。隐性翻译力求完整地保持原文功能，并使译文看似译语文化的原作品一样；显性翻译则是让目标语读者意识到此文本是译文。以豪斯和莱思的观点为参照，诺德试图运用严格的功能翻译理论术语来描述翻译类型，并在此基础上区分了纪实性翻译(Documentary Translation)和工具性翻译(Instrumental Translation)两种翻译类型。纪实性翻译旨在以译语重建源语文化条件下原文信息发送者与原文读者的交际活动(某些方面)的文献。,根据原文在译文中得以再现的情况可分为：逐行对照纪实性翻译、字面纪实性翻译、语文学纪实性翻译和异化纪实性翻译。工具性翻译则以原文(
10、的特定方面)为模式，用译语为源语文化中的发送者和译语文化中的接受者创造一种新的交际工具。根据不同程度的功能对等可分为：等效工具性翻译(equifunctional translation)非等效工具性翻译(heterofunctional translation)和同效工具性翻译(homologous translation)。,二核心：诺德的功能加忠诚理论,作者克里丝汀诺德生于1943年，1967年毕业于海德堡大学，主修西班牙语和英语。1983年在海德堡大学获(浪漫主义文学研究)博士学位。1993年获维也纳大学颁发的应用翻译学与翻译教学资格证书。她曾在多所大学任教，在许多国家讲学。她集译者、
11、教师、翻译研究者于一身，发表了约80篇论文专著，涉及翻译语篇分析、译者培训、翻译功能类别等。,诺德深受其老师莱思的文本类型学的影响，十分忠诚于弗米尔的目的论，非常赞赏霍斯曼特瑞的翻译行为理论；同时也有自己的见解。她把忠诚原则引入功能主义模式，希望解决翻译中的激进功能主义问题。忠诚指的是译者、原文作者、译文接受者及翻译发起者之间的人际关系。诺德宣称，功能主义理论可以涵盖翻译的所有类型，而且对翻译教学有特别重要的意义。,她还吸取了布勒（Karl Bhler）的研究模式作范例，即将文本按其功能分为四种类型：指称功能（referential function）、表 情 功 能（expressive f
12、unction）、诉求功能（appellative function）和寒暄功能（phatic function，此功能是诺德所加），并讨论它们在文本中体现的方式以及它们如何影响到具体的翻译问题。诺德强调的是“翻译导向的”语篇分析模式。译者一旦了解到原文的功能，就“将其与委托人所要求的目的文本的预定文化功能进行比较，辨认出或排除原文中那些没有用的成分，从而在翻译过程中进行处理”。,在全面接受莱思的文本类型理论的同时，诺德也非常忠诚于目的论。她认为译文目的居翻译过程中一切确定因素之上，译文目的是对“预定目的环境的描述”，要从“委托人”的指示中定出。“委托人”是译者为之工作的顾主，（而不是书的原作
13、者或读者，虽然他们也有可能成为委托人。）在某种程度上，“译文目的”就是委托人的指示的语用内容。因此，诺德所说的Skopos 跟弗米尔所说的有所不同。按弗米尔的观点，译者是在委托人的指示的基础上制定译文目的，而诺德并不认同译者应有自己制定译文目的的自由。她认为，译文目的仍然由委托人决定，而不是由译者决定。诺德把译者放在从属地位，认为他们没有制定译文目的的自由，这可能跟她所说的“译者”有关，她的译者主要是学生。,诺德的“功能加忠诚”概念在翻译中的语篇分析一书中首次提出。当时她主要是针对霍斯曼特瑞有关翻译的论说。霍斯曼特瑞把文本视为实现交际功能的纯粹工具，认为其固有的价值完全从属于其目的，译者只需对
14、目的环境负责，目标文本可以完全独立于原文。诺德则认为自由重写（free rewriting）不属翻译的范畴，因此直截了当地提出了自己的看法，“没有原文，就没有翻译。”“译者应同时对原文和译文环境负责，对原文信息发送者（或发起人）和目标读者负责。”她称这一责任为“忠诚”(loyalty)。,诺德把忠诚原则引入功能主义模式，希望解决翻译中的激进功能主义问题。她的功能主义方法论建立在两大基石之上：功能加忠诚。功能指的是使译文在译语环境中按预定的方式运作的因素；忠诚指的是译者、原文作者、译文接受者及翻译发起者之间的人际关系。忠诚原则限制了某一原文的译文功能范围，增加了译者与客户之间对翻译任务的商议。诺
15、德说，忠诚“使译者双向地忠于译源与译入目标两方面，但不能把它与忠信的概念混为一谈，因为忠信（Fidelity/faithfulness）仅仅指向原文与译文的关系，而忠诚是个人际范畴的概念，指的是人与人之间的社会关系”。功能加忠诚是诺德的独特的翻译理论，更确切地说是她的理想。,为什么诺德有时要求译者考虑原作者的观点，有时又赞同改变原作者的评价用语呢？诺德这样解释，在目的论这个普通模式中，忠诚是一个空位(empty slot)，由每个特定的翻译任务所涉及的文化及其所奉行的翻译理念来实现。如果译语文化一般认为译文应是对原文的直译复制，译者就不能够毫无理由地意译。译者有责任协调两种文化之间的差异，而这
16、种协调决不是把某种文化理念强加于另一种文化群体。译者必须考虑到读者的种种期望，虽然并不一定要按照读者的期望去做，但是在道德责任上，译者不能欺骗读者。诺德也承认，要准确了解读者对译文的期望也不容易，因为此方面仍然欠缺广泛的实验式研究。因此，在目前的情况下，译者必须依赖于自己的推测及从客户与读者那里得到的少之又少的反馈信息来决定翻译策略。,三实用意义与存在问题,和其他功能翻译理论一样，诺德功能加忠诚理论主要是着眼于译者培训。诺德认为功能派翻译理论中对译员培训最有应用价值的三个方面是：翻译纲要、原文分析及对翻译问题的分类，而这三方面也正是她的功能加忠诚理论的核心概念。“翻译纲要”（Brief）和“授
17、权”（Commission）“任务”（Assignment）、“指导”（Instruction）几个术语都是译自德语 bersetzungsauftrag 一词，指的是同一个概念，即翻译委托人对翻译提出的要求。理想的翻译纲要明示或暗示以下信息：译文的预期功能、读者、传播媒介、出版时间和地点，有时还包括译文目的或出版译文的动机。只有清楚地了解翻译纲要，译者才能了解译文功能与动机，才能决定合理的翻译步骤。,然而，对翻译纲要的分析只是翻译任务的第一个步骤，紧接下来是原文分析。原文分析对翻译过程有指导作用，它为译者作出以下决定提供依据：（1）翻译任务是否可行，（2）原文中的信息哪些与译文功能相关，（3
18、）采用何种翻译策略可以使译文符合翻译纲要。诺德的原文分析包括了文外因素和文内因素。文外因素涉及信息发送者及其意图、接受者、媒介/渠道、交际地点、交际时间、交际动机文本功能、互文因素等；文内因素包含了从词、句段落到内容主题等方面。通过对原文和译文目的分析与比较，译者可以清楚地知道，原文中哪些信息或语言成分应该原封不动地保留，哪些应该根据翻译意图进行调整。可以说，原文分析是实现译文功能的重要步骤，也是忠诚于原文作者和委托人的关键一环。,在翻译教学中，对翻译问题进行系统的研究有助于学员认识问题，了解解决问题的方法。翻译问题不同于翻译困难。翻译困难是某个译者或学员在翻译过程中由于语言、文化知识或翻译能
19、力上的不足或没有适当的文献辅助资料而遇到的主观上的困难，而翻译问题是客观存在的。翻译问题可以分为语用、文化、语言和文本方面的问题。诺德指出，在功能翻译中，翻译问题的处理应该采取自上而下的方式。即是说功能翻译过程应该从语用的层面开始，先决定翻译的目标功能（即是说纪实性翻译还是工具性翻译）。然后将原文中需要保留重现的内容和那些必须根据接受者的背景知识、心理期待、交际需要、媒介条件以及指示需求等因素进行调整的内容区分开来。分析问题的目的是根据不同的问题采取不同的翻译措施，但在整个过程中，翻译功能是考虑的焦点。,诺德提出的功能加忠诚的模式听起来是很完美的，但是，在实际操作中，要同时忠诚于委托人原文作者
20、和读者三方并不容易做到。如果译文目的与原文目的相同，功能加忠诚似乎没有问题。但是当译文目的与原文目的不相同时，译者该怎么办呢？译者该忠诚于翻译发起人，还是忠诚于原作者或是读者？,她说她的原文分析理论可为译者在翻译过程中的每一个决定提供理论依据，但是，如果决定翻译的主要因素是委托人所制定的目的文本功能，为什么译者还要做详细的原文分析呢？译者对预定的目的文本功能进行分析，然后从原文中提取所需要的部分不可以吗？事实上，如果原文和译文的功能不同，（诺德认为，原文和译文对等或功能完全相同是很少的。）为什么还要回顾原文原来的功能呢？这些问题无法从诺德的理论及其解释中得到答案。,四结 语,由于诺德是在传统的翻译观念中长大的，所以其理论总带有折衷的成分。她基本上是目的论的拥护者，但又不是百分之百地认同弗米尔的观点；她欣赏曼特瑞的创新精神，但又不是十分赞同她的翻译观念。由于受其老师莱思的影响较大，她的语篇分析模式实际上是遵循着广为认可的规范，译者无法改变规范或偏离规范，因此最终还是脱离不了对等的框框。,诺德的理论虽然不能解决所有的翻译问题，但是可以为学生提供宝贵的帮助，使他们对功能翻译理论有一个大概的了解，并为翻译学生的课堂讨论提供很好的理论模式。,
