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1、第三章 国际服务贸易政策,第一节 服务贸易政策的演变第二节 自由贸易政策第三节 保护贸易政策,教学目的,通过本章学习，使学生了解服务的自由贸易政策和保护贸易政策。,本章重点1、服务贸易自由化的概念2、服务贸易自由化对发展中国 家的影响3、发达国家与发展中国家服务贸易自由化的政策趋向4、服务贸易壁垒的概念及种类课时安排 2课时,第一节 服务贸易政策的演变,一、服务贸易政策的演变（一）、第一阶段：自由化政策时期（二战前）由于规模较小，项目单一，主要是运输服务和侨汇 等相关的银行服务，因此，在贸易政策上，限制较少，基本上采取的是服务贸易自由化政策。而且主要是集中 在少数发达国家。,（二）、第二阶段：
2、有组织的商业利益导向时期（二战后）第二次世界大战后，服务贸易进入了有组织的，商业利益导向的发展阶段。发达国家总体上服务贸易壁垒较少，但发展中国家设置了重重障碍，限制服务进口。,（三）、第三阶段：制定服务政策时期（20世纪60年代以后）20世纪60年代以后，出于对国家安全、领土完整、民族文化与信仰、社会稳定等政治、文化及军事目标，各国均对服务的输出输入制定了各种政策和限制。由于服务贸易的复杂性，对于自由化，主要采取一些鼓励性的措施与法规，而对于保护，一般是依靠一国政府的各种法规和行政管理措施等非关税壁垒来实施，很难对其加以数量化的分析。从国家来看，发达和发展中国家的政策取向也不一致，前者趋向于自
3、由化，而后者则倾向于贸易保护。,二、服务贸易自由化趋势,东南亚金融危机从一个侧面说明，保持本国服务市场的适度开放，特别与货物贸易和服务产品贸易市场的开放度相适应，对于那些期望借助服务贸易提高经济竞争力的发展中国家来说，不仅重要，而且必要对于标榜贸易自由化程度较高的欧盟、美国等国家和地区，都存在对服务业市场的管制服务贸易自由化的不可逆转的趋势,第二节自由贸易政策一、自由贸易与经济效率 二、服务贸易自由化的政策选择,一、自由贸易与经济效率,(一)、经济效率1、经济效率描述了一种状态，在这种状态下生产者和消费者共同使他们的福利最大化。经济有效率要求经济成员选择休闲而非工作，或选择某种商品和服务而非其
4、他商品和服务的动机没有被扭曲，这意味着商品和服务的相对价格及休闲的机会成本（工资）较准确地反映商品和服务及工作相对于整体社会的价值。,2、经济有效率并不要求所有国家都采用最先进的生产技术，考虑到不同国家不同的要素价格，经济效率要求各国生产技术的选择应反映该国的要素禀赋的稀缺程度，要素禀赋主要是指劳动、资本和技术。3、经济无效率可以指未达到最优的投入产出组合，如低收入国家投资高技术设备也可能导致低效率。从动态角度看，无效率可能在于资源未以最优方式在消费与生产之间进行分配。,4、生产率是指每单位投入（如劳动）或投入组合（如劳动与资本）的产出水平，因而在静态意义上与技术效率指标相一致。5、全要素生产
5、率：衡量所有生产要素的生产率。全要素的增加幅度可用产出与投入增长率之差来表述。6、技术效率：假如存在一个最有效率生产某一产品的等产量曲线，则这一曲线上的任一点都是技术有效率。,7、分配效率：是从生产要素的组合状况出发，最优生产要素组合理论上由这些要素的相对价格决定，因为它反映了要素的相对稀缺。8、经济效率的实质：一是一个行业以最小社会成本生产一定质量的产品；二是该行业产品的价格与将其提供给消费者而导致的社会成本之间近似无差异，即生产者与消费者共同使他们的福利实现帕累托最优。,（二）、贸易自由化 1、贸易自由化概念贸易自由化-是指排除阻碍新的合格生产者进入市场的壁垒，刺激那些有能力提供优质服务的
6、厂商扩大生产，同时迫使那些能力有限的厂商退出市场，因而贸易自由化是提高经济效率的途径之一。,2、贸易自由化核心贸易自由化的核心问题是：如何使管制与竞争形成最佳组合，从而保证服务消费者可以获得物美价廉的服务。,3、贸易自由化与生产率之间是正相关（）、生产率的提高与自由化的联系、贸易壁垒的拆除使厂商直接暴露在竞争中，迫使他们更加努力提高劳动生产率；、自由化允许厂商参与更为广阔的国际市场竞争，一般会获得规模经济效应；、宏观经济稳定与自由化效应联系起来。,（）、新增长理论由于贸易自由化改变厂商经营的市场条件，包括可用技术和投资教育和研究的动机等，因而反过来又促进创新、技术变革和生产率增长的持续变化。生
7、产率的技术变革的四种内生变量是：、提高专业化程度带来的收益；、人力资本存量增大带来的收益；、经验或实践中学习带来的收益；、投资研究与发展带来的收益。,（3）、服务业自由化可以提高分配效率和生产率,二、服务贸易自由化的政策选择（一）服务贸易自由化的宏观影响、服务贸易自由化与国家安全 国家安全涉及五种基本的国家利益：政治利益、经济利益、军事利益、外交利益、和文化利益。,（1）、对发达国家的影响：、可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力；、可能潜在地威胁国家的战略利益；、可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁；、可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益。,
8、（2）、对发展中国家的影响：,印度学者潘查姆斯基概括了九个方面：1、使发展中国家丧失其对经济政策的自主选择权；2、进一步加深对发达国家的经济依赖；3、使发达国家金融机构控制其国内经济、金融等；4、在服务领域将长期依赖发达国家；,5、一旦放弃服务贸易的控制权，其新兴服务业将受到严重的挑战；6、会导致起国际收支失衡；7、可能从多方面影响国内就业；8、信息跨国流动会损害国家主权；9、可能会损害发展中国家的国家利益和消费者利益。,（3）、服务自由化对发展中国家的国家安全影响的主要表现：、可能对其幼稚服务业造成毁灭性打击；、由于要取消对外国投资的某些限制，对本国金融市场的稳定构成潜在的威胁；、由于服务大
9、量进口，导致外汇外流，影响国际收支平衡；、可能影响本国电讯服务市场的正常发展；、可能威胁本国文化市场的安全。,、服务贸易自由化与国家竞争力获得低成本优势和寻求产品差异性是服务贸易自由化提高厂商乃至国家经济竞争力的基础。服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分为六个方面：,（）服务技术（高技术）要素；（）服务资源要素，诸如数据库、网络信息、软件等；（）服务管理要素，服务贸易提高厂商的管理效率；（）服务市场要素，从国内、国际两个市场可以看出；（）服务资本（投资）要素，服务贸易往往带来国外直接投资，外国资本的进入势必提高本国的开放度，而开放度被认为是国家竞争力的指标之一；（）服务产品要素，服务贸
10、易必然促进服务产品的生产和销售，促进国家产业结构升级和规模的发展。,波特的国家竞争优势组合理论：,波特认为需求条件、生产因素、相关与辅助产业、厂商策略、机会和政府构成一国竞争力的基本因素。基于此，波特认为国家竞争力的提高一般经历四阶段：（）生产因素主导阶段，依赖于基本生产要素；（）投资因素主导阶段，依赖于政府和企业的积极投资使本国经济投资环境改善。（）创新主导阶段，依赖于国家的创新能力；（）丰裕主导阶段，依赖于前三阶段财富与创新技能的积累。而服务贸易对于二、三、四阶段都会产生较大影响。,（二）发达国家服务贸易自由化的政策取向发达国家对于发展中国家开放本国服务市场的条件是以服务换商品；即发展中国
11、家以开放本国服务市场为交换条件要求发达国家开放其商品市场。而对于同等发达国家或地区，则需要相互开放本国服务市场，就是所谓的“服务贸易补偿论”。,（三）发展中国家服务贸易自由化的政策取向发展中国家在服务贸易自由化进程中，应注意两点：一是开放的基本步骤和顺序；二是每个基本步骤和顺序中涉及哪些服务部门或服务领域。,发展中国家开放本国服务市场可按照以下步骤进行：、逐步放松国内服务市场的管制。、逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平。、逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域非关税壁垒。、逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒。服务要素主要指技术、资本、和管理等。、服务贸易自由化。现
12、实中的服务贸易自由化必然是有约束的服务贸易自由化，即存在一定的政府干预和管制。,第三节保护贸易政策,对服务贸易的保护随着服务贸易在全球贸易中地位的日益突出而越来越为各国政府所重视。一、服务贸易壁垒及其种类（一）、服务贸易壁垒产生的原因 至少有三个方面：1、微观经济学根源，政府实施干预的主要依据在于自然垄断、信息不对称、经济外部性；2、政府出于本国经济独立性的考虑，服务业大多属于经济要害部门；3、政治、文化上的考虑，服务业的开放往往可能冲击意识形态领域。,（二）、服务贸易壁垒概念及其种类,1、概念服务贸易壁垒-是指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡
13、直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒。设置壁垒的目的主要是：一是在于保护本国服务市场，扶植本国服务部门，增强其竞争力；二是在于抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞争力。,2、种类,据统计，国际服务贸易壁垒多达 多种，大体可划分为关税与非关税壁垒，而非关税壁垒占有更重要的地位。,第一种分类,鲍德文将主要贸易壁垒分为种，美国经济学家本茨将其中的种分成两大类应用于服务业。第一类，投资所有权问题：（）限制利润、服务费和版税汇回母国；（）限制外国分支机构的股权，全部或部分由当地人持有；（）劳工的限制，如要求雇佣当地劳工等；（）歧视性税收；
14、（）对知识产权、商标、版权和技术转移等缺乏足够保护；,第二类，贸易投资问题：,（）政府补贴当地企业、协助其参与当地或第三国市场的竞争；（）政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标，以限制外国生产者的竞争优势；（）烦琐的或歧视性许可证规定、收费或税赋；（）对外国企业某些必要的进口物资征收过高的关税，或进行数量性控制；（）不按国际标准、惯例生产服务；（）限制性或歧视性政府采购规定。,第二种分类,把服务交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来进行分类：（）产品移动壁垒，产品移动壁垒包括数量制、当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等；（）资本移动壁
15、垒，主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等；（）人员移动壁垒，作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一；（）开业权壁垒，又称生产者创业壁垒，即从禁止服务进入的法令到东道国对本地成分的规定等。,第三种分类,按服务贸易壁垒可分成两类：（）影响市场准入的措施，是指那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施；（）影响国民待遇的措施，是指有利于本国企业但歧视外国企业的措施，分两类：一是为国内生产者提供成本优势；二是增加外国生产者进入本国市场的成本。,二、服务贸易保护程度的衡量,完善的保护
16、政策衡量指标应具备四个特征：、可比性，即在一定时期和一定政策范围内，衡量指标在国家之间或商品之间可进行比较；、准确性，衡量指标应当准确；、可操作性或可重复性，一般应易于操作和比较。D、可解释性，衡量指标表达的涵义简单明了。,、名义保护率（nominal rate of protection，NRP）,是通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额，来衡量保护政策的影响。（国内市场价格国际市场价格）NRP 100%国际市场价格,、有效保护率（effective rate of protection，ERP）,有效保护率是包括一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度。有效保护率就是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标。但此法比较适用于一般商品贸易的情形。国内加工增值国外加工增值 ERP=100%国外加工增值,、生产者补贴等值（producer subsidy equivalent，PSE）,生产者补贴等值是用来测算关税和非关税壁垒，以及其他与分析相关的政策变量的保护程度的一种指标，它是对政府各种政策包括支持、税收、补贴等的总体效应进行评估。,
