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1、专题四,国际服务贸易政策,国际服务贸易政策概述国际服务贸易的自由政策国际服务贸易的保护政策,一、国际服务贸易政策概述,国际服务贸易政策的演变国际服务贸易的政策类型影响国际服务贸易政策的因素国际服务贸易的自由化趋势,1、国际服务贸易政策的演变,早期,运输和银行服务业为主(70%),二战后,电信、计算机软件、知识产权等现代服务业出现,服务贸易限制少，基本采取的是自由化政策,服务贸易进入有组织的、商业利益导向的发展阶段，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，但发展中国家设置了限制境外服务输入的障碍。,七十年代后,服务贸易空前发展,各国都对服务的输出入制定了各种政策和措施，有鼓励性的，但更多是限制性的。,2
2、、国际服务贸易的政策类型,积极开放型政策,保守开放型政策,限制开放型政策,在服务贸易相关行业中具有比较优势或竞争优势的国家,在服务业相关行业中仅仅具有初步的国际竞争力的国家,在服务业竞争中不具备优势的国家,主张服务贸易自由化，有扩张的倾向,借国内市场发挥服务生产潜力，逐步扩大，最终参与国际市场竞争,出于国家经济利益考虑，在国际谈判中把开放服务贸易作为一种筹码,3、影响国际服务贸易政策的因素,（1）服务业开放与国家安全利益服务业的开放必须以不危及国家安全利益为前提国家安全利益包括五种基本利益维护国家安全利益有三种行为方式 维持现状防卫方式 改变现状的进攻方式 防卫+进攻的方式,政治利益,经济利益
3、,军事利益,外交利益,文化利益,采取何种安全战略取决于一国追求何种安全利益和对国家安全利益的判断。,保证国家安全利益要求下对信息服务业的保护措施,对信息的传输途径进行控制，如对个人和公司数据的跨国流动作出限制；对高技术信息流动和跨国研究、设计、技术咨询项目进行控制；对个人获取信息的渠道和方式进行控制，如不允许本国公民收看外国的卫星电视节目和限制外国影视作品在本国电视上的播放；限制互联，对国际互联网接口端作出限制；对数据提出本地处理要求，如不允许本国数据在国外处理，或禁止使用外国处理的数据；对外国人在本国广播电讯企业中担任高级主管和外国人持有这些企业股票的数额作出限制；通过政府行为，如服务的各种
4、歧视性采购计划，规定本国服务的市场保留份额；为防止“外来文化入侵”，对新闻舆论等方面进行控制。,（2）服务贸易与国家竞争力,经济竞争力提高的四个阶段（迈克尔.波特）,生产因素主导阶段,投资因素主导阶段,创新主导阶段,丰裕主导阶段,服务贸易影响,如农业生产优势依赖于基本生产要素,国家竞争优势的主要表现为政府和企业积极投资，生产因素、厂商决策和竞争环境得到持续改善,竞争产业建立在较为完善的竞争力钻石体系上，企业向着国际化和全球化方面发展,竞争力来自前三阶段财富与创新技能的积累,影响随着经济竞争力水平的提高而不断加深,影响厂商和国家竞争力的基本要素,服务资源要素服务贸易市场上获得相对低成本的服务资源
5、而取得竞争优势（如数据库、网络信息、软件、专利技术等）。服务技术要素服务贸易使厂商及时采用各种最新信息技术以获得成本优势和产品差异而提高竞争力。服务管理要素服务产品属于技术与管理密集型产品，服务贸易的过程既是实施服务管理的的过程，又是提高管理技术和质量的过程。,服务市场要素服务贸易为厂商提供了一种可利用国际服务市场的可靠途径，外国服务厂商进入国内服务市场带动和加强了国内服务市场的竞争，导致服务价格和服务质量的提高，从而给厂商提供了低成本参与国际竞争的条件。服务资本要素服务贸易往往与国外直接投资活动密切联系在一起，而外国直接投资的持续流入需要各种跨国服务来支持。这既是跨国公司产业内贸易的需要，也
6、是市场全球化发展的必然要求。由外国资本的持续流入所导致的开放度的提高是衡量国家竞争力的指标之一。服务产品要素服务贸易各种要素的跨国流动，必然促进服务产品的生产和销售，这将促进服务产业升级和规模的发展，从而提高国家整体竞争力。,服务贸易与国家竞争优势的内在联系,服务管理要素,服务资源要素,服务产品要素,服务资本要素,服务市场要素,厂商策略企业结构行业竞争,生产要素,需求条件,相关与辅助产业,政府,机会,服务技术要素,（3）服务贸易与知识产权保护,涉及知识产权的服务贸易指以提供知识及知识产品为主要标的的各种服务活动，包括在知识服务、信息服务、金融服务、投资服务、人文服务等。服务贸易相关的知识产品包
7、括各种专利、专有技术、跨国法律服务知识、各类管理服务知识（包括科技管理知识）等。没有有效的知识产权保护，正常的服务贸易无法展开。社会得益于知识产权保护的大小与各国经济发展水平成正比。与其它形式的服务贸易相比，知识产权保护具有特殊性，因为其他方面的贸易障碍都表现为对外国服务的限制使用，而知识产权侵权则是对外国服务的自由使用。,相关链接：知识产权保护影响跨国公司投资1979：中美贸易关系协定贸易关系中保护专利条款；1984：专利法美国众议院能源与商务委员会美中特别小组就中国专利法进行研讨；1987：美国司法部长率美国律师和商界代表团来北京参加中美贸易投资法律研讨会，强调中国是否承认知识产权对美国投
8、资者极其重要，并称中国新颁布的专利法和商标法是“重要的措施”。1989：美国驻华大使强调“知识产权的保护已成为外商决定是否在中国或其它地方投资的决定因素”。,4、服务贸易政策的自由化趋势,20世纪50年代，欧洲经合组织在成员国内部推行并完善无形贸易自由化法案；70年代起，美国开始积极推进服务贸易自由化；1986年，在美国的压力和欧盟的协调下，服务贸易被正式列为新一轮乌拉圭回合的谈判议题；1993年，服务贸易总协定达成；1995年，GATS正式投入运作。服务业在发达国家经济发展中的地位和作用充分显示了服务贸易在未来时期内在世界市场上持续扩展的态势。,GATS为参与服务贸易的国家提供了服务贸易国际
9、管理和监督的约束机制，为服务贸易的发展创造了一个稳定的、具有预见性的、自由贸易的法律框架，服务贸易逐步自由化的原则为世界各国所接受。,二、国际服务贸易的自由政策,服务贸易自由化的福利分析服务贸易自由化的政策选择服务贸易自由化对发展中国家的影响,1、服务贸易自由化的福利分析,（1）服务贸易自由化的效应分析,（信息服务）,（信息产品）,X,TA,TB,QB,QA,C,A,B,O,TB,TA,A、B两个国家S、X两种产品,A国是信息产品X禀赋丰富B国是信息服务S禀赋丰富,自由贸易,假设购买者就是最终消费者,H-O模型,TATAA国信息生产可能线TBTBB国信息生产可能线,A国向B国出口信息产品QAA
10、 进口信息服务ACB国向A国出口信息服务QBB 进口信息产品BC,C点位于两国信息生产可能曲线之外，信息自由贸易使两国福利都有增加,S,（2）弗.布格斯模型的解释,将服务贸易自由化定义为服务要素流动的自由化（服务的提供需要本国的服务要素和他国可流动的服务要素的共同投入）。服务贸易两个部门：商品和服务（均为完全竞争，有固定的规模收益）两种要素：结论：如果服务要素的流入对产品部门的特定要素具有互补作用，国民经济就会收益；如果服务要素的流入与产品部门特定要素之间具有互替性，经济就会受损。,跨界交付（服务产品的流动）,境外消费（消费者的流动）,商业存在,自然人的流动,劳动力（总供给量是固定的，可在两部
11、门间流动）,特定要素（短期供给固定，长期可在国际间流动）,模型的政策建议,特定要素在各个具体领域有所不同。特定要素是资金（银行、保险、证券）对于资金短缺、服务业落后的国家来说，允许作为服务要素的资金从国外流入对产品部门对特定要素的互替作用很微弱而具有促进作用。特定要素是专业人员（会计、法律、医疗）,因为作为产品部门特定要素的专业技术人员与服务部门的专业技术人员是不可替代的，要素的流入不会使产品部门的特定要素减少。对服务落后国家来说，外国服务要素的流入还会对产品部门的良好运作带来潜在的好处。特定要素是自然、人文景观（旅游）产品部门特定要素的增减基本上不影响景观的存在，推行开放措施与产品特定要素不
12、会相互替代。特定要素是资金、技术、专业技术人员等的综合（航空）开放并引进国外要素会对产品部门特定要素产生积极影响。,2、贸易自由化的政策选择,（1）发达国家服务贸易自由化的政策取向对同等发达国家（地区）相互开放本国服务市场（服务贸易补偿论）对发展中国家（地区）开放商品市场作为交换条件（服务换商品）对本国服务出口采取管制政策（以维护国家安全和竞争优势）,（2）发展中国家服务贸易自由化的政策取向,在服务贸易自由化大趋势下，发展中国家能否从中获利，很大程度上取决于自身的政策取向。发展中国家在自由化进程中，应注意两点：开放的基本步骤和顺序 每个基本步骤和顺序中涉及哪些服务部门或服务领域，它们对开放服务
13、市场的影响如何,（2）发展中国家服务贸易自由化的政策取向,发展中国家开放本国服务市场可以按照五个步骤进行：逐步放松国内服务市场的管制逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域非关税壁垒逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易关税和非关税壁垒服务贸易自由化,3、服务贸易自由化对发展中国家的影响,（1）对经济效率的影响服务贸易自由化有利于发展中国家经济效率的提高外国服务提供者的进入，发展中国家的企业有更多的机会选择质优价廉的服务，提高企业的经济效益。发展中国家能够进口经济发展急需而本国又不能满足需求的生产性服务，有利于解决生产发展与服务业落后的矛盾。外国企业的竞
14、争将迫使发展中国的服务企业向国际先进水平看齐，吸收国外先进服务技术与经验，提高质量和竞争力。有利于发展中国家发展自己具有优势的服务业，进口不具有相对优势的服务，促进经济资源的有效配置。,（2）对国际收支的影响,由于发展中国家减少对服务进口的限制，短期内可能导致进口大量增加，造成国际收支恶化。发展中国家可以利用自由化的国际环境设法扩大自己的服务出口。由于能够采用质优价廉的进口服务，发展中国家有可能降低其物质产品的成本，增强货物出口的国际竞争力，从而增加收入。适度开放金融服务市场有利于外资的流入，改善国际收支状况。,（3）对技术进步的影响,服务贸易本身可以成为技术转让的渠道。由于技术技能进步往往首
15、先发生在服务领域，可以使发展中国家通过技术引进、咨询、培训及其他技术服务形式获得先进技术和其他信息。服务业的外国直接技术投资也往往伴随着某些技术转让。国际竞争的压力迫使发展中国家的服务业加快技术进步，提高竞争力，并由此带动其他部门的技术进步。服务贸易自由化也会对技术进步产生消极影响，一国对国外高技术服务的过分依赖可能抑制本国在这方面的研究与开发。,（4）对劳动就业的影响,服务贸易自由化可能使本国服务业和与之相关的物质生产部门的就业状况恶化，对发展中国家尚未成长起来的高新技术服务部门可能造成损害。如远程通信服务、法律专业服务、金融保险服务、信息咨询服务等行业可能会受到损害。服务进口与出口的扩大也
16、能带动一部分就业的增加，通过扩大劳务出口，能够缓解国内就业的一些压力。,（5）对经济安全的影响,对国家的经济独立性与经济主权的影响服务贸易自由化可能会削弱发展中国家的经济独立性。对服务贸易自由化的承诺使发展中国家在一定程度上丧失部分经济决策的自主权（如通信、金融、交通等可能受到发达国家跨国公司的控制和支配而损害东道国的主权）。外国服务的竞争可能会抑制发展中国家弱小的新兴服务业（特别是高新技术生产服务以及与之相关的高新技术产业的发展）。,对经济发展稳定性的影响经济发展稳定性与独立性相联系，不合理的产业结构和高度的对外依赖都会影响经济的长期稳定发展。服务贸易自由化鼓励一国根据比较优势原则发展自身具
17、有相对优势的服务业，有可能增强对某一单一服务部门的依赖。银行业等金融服务市场的对外开放将使发展中国家的国内金融体系与世界金融市场联系在一起，容易受到世界性金融危机的冲击。,三、国际服务贸易的保护政策,服务贸易保护政策的产生服务贸易保护政策的特点服务贸易保护政策的分类服务贸易政策保护程度的衡量服务贸易保护政策的比较选择,系统性失灵,1、服务贸易保护政策的产生,经济因素,非经济因素,规模经济问题,服务业中的相关部门属于一国经济的要害部门或关键部门，政府干预以维护国家经济的独立性和安全性，防止经济恶性发展和附庸式发展。,对属于国家意识形态领域的服务业，国家干预和限制以保持本国在政治和文化上的独立性。
18、,消费者在消费服务之前无法完全知道服务的质量,服务提供者就所提供服务的信息比消费者多,微观层次,服务业存在“先入者优势”，妨碍公平竞争，降低后来者福利水平。,宏观层次,信息不完全和不对称,2、服务贸易保护政策的特点,难以采用关税壁垒形式，更多采用非关税壁垒。非关税壁垒中技术性壁垒最为隐蔽。复杂苛刻的技术标准限制了与商品相连的服务进口。技术法规能够影响高技术服务的进口。认证制度形成市场保护网，控制服务进口。对服务贸易的保护以行业性保护和“限入”式的防御性保护为主，而不是以区域性保护和“奖出”式的进攻性保护为主。对服务贸易的管理非常复杂、敏感。一些服务贸易内容直接关系到输入国的国家主权与安全、文化
19、与价值观念、伦理道德等意识形态问题。,3、服务贸易保护政策的分类,（1）服务贸易壁垒含义：一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施。目的：保护本国服务市场、扶持本国服务部门，增强其竞争力 抵御外国服务进入，削弱其竞争力,（2）服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来的分类,服务贸易壁垒,产品移动壁垒,资本移动壁垒,人员移动壁垒,开业权壁垒,数量限制当地成分要求补贴政府采购歧视性技术标准税收制度落后的知识产权保护体系等,外汇管制浮动汇率投资收益汇出的限制等,移民限制繁琐的出入境手续等,
20、对外商进入使用雇员投资比例等的限制,（3）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案分类,服务贸易壁垒,影响市场准入的措施,影响国民待遇的措施,限制或禁止外国企业进入国内市场从而抑制市场竞争的措施,有利于本国企业但歧视外国企业的措施,为国内生产者提供成本优势,政府补贴当地生产者,增加外国生产者进入本国市场的成本,加剧其竞争劣势,服务部门,壁垒形式,空运,水运,表示该项壁垒存在于该行业中,国际服务贸易壁垒简表,世界主要服务业贸易壁垒内容概要,服务贸易政策保护程度的衡量，是对一项或一揽子政策的水平、影响及有效性的数量评价。完善的保护政策衡量指标具备四个特征：可比性（在一定时期和一定政策范围内，衡量指标在国家之间
21、或商品之间可进行比较）可解释性（衡量指标表达的含义简单明了）准确性（衡量指标应相当准确，不会引起异议）可操作性（衡量指标不仅可以被不同国家操作，而且易于操作和重复检验）衡量贸易政策保护程度的指标有三种：名义保护率 实际保护率 生产者补贴等值,4、服务贸易政策保护程度的衡量,（1）名义保护率nominal rate of protection-NRP,名义保护率：由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额，衡量保护政策的影响。NRP=(国内市场价格-国际市场价格)/国际市场价格100%在仅使用关税的情况下，名义保护率可以衡
22、量有关商品的关税等值。在服务贸易领域，由于各国服务价格的差异不仅仅由关税壁垒引起，还与要素禀赋、技术差异、规模经济和不完全竞争等因素密切相关。服务贸易大多难以使用关税手段进行保护，限制了NRP在衡量服务贸易保护程度的作用。,（2）有效保护率effective rate of protection-ERP,有效保护率：包括一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度。一国关税政策是否有效，不仅要看其最终产品受保护的程度，还要看受保护的那个产业的进口中间产品是否也受到了一定的保护。（说明许多政策不仅影响产出价格，还影响投入价格）,0 关税保护有效,0 关税保护无效,有效的关税保
23、护取决于一个产业面对的实际关税，实际关税由中间产品（投入）与最终产品（产出）的关税共同决定。ERP=(国内加工增值-国外加工增值)/国外加工增值100%或者=计算服务贸易的实际保护率，需要获取有关服务业的投入-产出系数等信息资料，而这些资料往往难以获得，限制了ERP在衡量服务贸易保护程度的作用。,最终品名义保护率-(中间品价格/最终品价格)中间品名义保护率,1-中间品价格/最终品价格,100%,生产者补贴等值：政府的各种政策转移给服务提供者的总价值与服务总价值之比（服务总价值等于服务的市场价值加上政府的直接支付）。PSE=获得生产者补贴值的两种方法生产者补贴等值常用于服务贸易保护效应分析。,汇
24、率换算系数,政府通过补贴投入、市场支持、汇率扭曲等方式给与的间接转移,（3）生产者补贴等值producer subsidy equivalent-PSE,观察政府政策的预期效果,观察政策措施引起的国内外价格的变动,政府政策转移的总价值,服务的总价值,Q(Pd-PwX)+D+I,QPd+D,服务供给量,国内货币表示的服务价格,世界货币表示的服务价格,政府的直接支付,=1+(I-QPwX)/(QPd+D),只要IQPwX，PSE100%,=,O,价格,数量,S,D,Pw,Pt,a,d,QSw,QDw,b,c,QSt,QDt,关税的实施使服务进口减少(QDw-QDt),关税使国内生产者增加的福利,生
25、产者补贴等值的关税影响体现在关税产品(Pt-Pw)和生产数量QSt两方面,关税导致的消费者福利损失,PSE=（Pt-Pw）QSt/PtQSt=（Pt-Pw）/Pt,CSE=（Pw-Pt）QDt/PtQDt=（Pw-Pt）/Pt,消费者补贴等值表现在关税产品(Pt-Pw)的负数和现有关税水平下的消费量QDt两方面,补贴等值下的关税影响,O,S,D,价格,数量,Pw,a,d,QSw,QDw,S,Pq,b,c,QSq,QDq,国内生产者因配额保护而增加的福利,名义保护系数nominal protection coefficient NPC=(国内价格)/(世界价格),消费者因配额保护而损失的福利,补贴等值下的出口配额影响,5、国际服务贸易保护政策的比较选择,补贴关税配额管制进口限制开业权各种保护政策交织在一起形成一个政策选择菜单。现实经济中的选择要求权衡各种保护政策的成本与收益。选择对本国服务产业进行补贴以提高其成本优势的措施，可能比抑制外国竞争者以削弱其成本优势的政策更有利于本国服务厂商的竞争。在服务贸易日益成为国际竞争新领域和新焦点的时代，采取直接补贴与各种适时的管制措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选择。,
