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1、,项 目 管 理赵振宇教授 博士 华北电力大学经济与管理学院,选用教材:21世纪高等院校教材 现代项目管理学 孙裕君 尤勤 刘玉国 编著 科学出版社,项目管理成为潮流在国际上，项目管理已获得了广泛应用，从最初的国防和航天领域迅速发展到目前的电子、通讯、计算机、软件开发、建筑业、制药业、金融业等行业甚至政府机关等众多领域。随着中国经济日益深刻地融入全球市场，国内企业已越来越多地开始采用项目管理模式。项目管理的应用也已从国内最早开始应用的建筑、工程行业，逐渐扩展到各行各业，如航空航天业、建筑行业、IT行业、及制造业等,项目管理是知识经济的基础。富士通从1996年11月19日起，IBM即成为一个基于
2、项目的企业。IBM项目管理是21世纪的黄金职业。财富杂志,第一章项目与项目管理1 项目一、项目的定义美 在一定时间在预算规定的范围内达到预定质量的一次性任务。美国项目管理协会 可以按明确的起点和目标进行监督的任务。现实中多数项目目标的完成都有明确的资源约束。英 R.Neale:国际工程项目管理综述 The most basic definition of a project is some form of human activity that has a beginning,a productive middle phase and an end,creating something tha
3、t has not previously existed.项目：是指在一定的约束条件下具有明确目标的一次性任务。二、项目的特征 1.单件性(唯一性)2.有生命周期 3.有约束条件 4.有明确目标(多目标性),项目是一种组织单位，其中包括固定的时间、固定的预算，以及为达到某个明确的最终目标而临时组织在一起的一组资源。每个项目只进行一次，它有具体的开始时间和结束时间，以及最后交付的结果。,三、项目分类,工程项目的分类1.按管理需要或资金来源分：基本建设项目/更新改造项目 2 按建设性质分：新建/扩建/迁建/恢复 3.按国民经济各行业的性质和特点分：竞争性项目/基础性项目/公益性项目,2 项目管理,
4、项目管理的概念 以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。,T,C,Q,项目管理的特点项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的运作。项目管理的思想是系统管理的系统方法论。项目管理的组织通常是临时性、柔性、扁平化的组织。项目管理的机制是项目经理负责制，强调责权利的对等。项目管理的方式是目标管理，包括进度、费用、技术与质量。项目管理的要点是创造和保持一种使项目顺利进行的环境。项目管理的方法、工具和手段具有先进性和开放性。,项目管理知识体系PMBOK（PMI）,3 项目生命周期理论项目
5、管理的生命周期划分方式,概念阶段开发阶段实施阶段收尾阶段,狂热惶恐寻找替罪羊惩罚无辜者表扬没有参与的人,项目生命周期,我国基本建设项目程序（一）项目决策阶段项目建议书（项目的必要性/框算）可行性研究（可行性/估算）可研报告（二）项目实施阶段 1.项目设计（设计招标、设计方案竞赛）初步设计技术设计施工图设计 2建设准备 征地拆迁/“三通一平”/设备材料定货/施工招标/报批开工报告 3.施工安装（蓝图实体）4.动用前准备（人员培训，组织准备，物资准备，技术准备）5.竣工验收 初验（业主）和终验（国家主管部门）6.后评价,国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）对于企业不使用政府资金投资建
6、设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制 核准制政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准。实行政府核准制的范围由政府核准的投资项目目录决定。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序 备案制需要核准以外的其他项目无论规模大小，均改为备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设核准目录内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于目录内的项目不再另
7、行申报核准，只须办理备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和项目建设情况,建设工程项目投资审批规定,国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）审批制对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作 采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告 实施方式加强政府投资项目管理，改进建设实施方式。对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单
8、位。增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制,政府投资项目的审批和实施,第二章项目论证与评估,项目论证主要回答的问题,项目在技术上是否可行？项目在经济上是否有生命力？项目在财务上是否有利可图？项目能否筹集到全部资金？项目需要多少资金？项目需要多长时间能建立起来？项目需要多少物力、人力资源？.,1 可行性研究概述 要启动一个项目，项目发起人必须以书面文件的形式说明项目目标、必要性、需要的投入、产生的效益，才能让政府、上级机构、或其他出资者正式承认和批准该项目。项目建议书和可行性研究就属于这种文件。,项目论证阶段的划分(1)机会研究 误差30（2）初步可行性研究 20（3）(详细)可
9、行性研究 10 项目论证的作用（1）项目决策的依据；（2）作项目计划的依据；（3）筹措资金和作资金安排的依据、防范项目风险；（4）提高投资效益的保证。,对于政府投资项目，项目建议书是项目筹建单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目的轮廓设想 项目建议书的内容一般包括：建设项目提出的必要性和依据 产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想 资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析 投资估算、资金筹措及还贷方案设想 项目进度安排 经济效益和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价 环境影响的初步评价，包括治理“三废”措施、生态环境影响的分析；交通影响评
10、价、日照影响评价、地震影响分析等多项专业评价 结论 附件,2 项目可行性研究可行性研究的主要内容 投资可行性根据市场调查、预测结果以及有关产业政策，论证项目投资建设的可行性 技术可行性合理设计技术方案，并进行方案比选和评价 财务可行性设计合理的项目融资方案、股权结构或债务结构，测算项目的财务盈利能力，评价投资的安全性和还款能力 经济可行性从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在增加供应、创造就业、提高人民生活等方面的效益 环境可行性从环境保护和可持续发展的角度，评价项目在控制污染、保护生态平衡、自然资源利用、环境质量改善等方面的效益 社会可行性分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经
11、济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定等 风险因素及对策对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制订应对风险的策略,可行性研究报告的主要内容（一般工业项目）一、总论（项目背景、概况、问题与建议）二、市场预测（产品市场供应预测、产品市场需求预测、目标市场分析、价格现状与预测、市场竞争力分析、市场风险）三、资源条件评价（指资源开发项目）四、建设规模与产品方案 五、场址选择（场址所在位置现状、场址建设条件、场址条件比选）六、技术方案、设备方案和工程方案 七、主要原材料、燃料供应 八、总图、运输与公用辅助工程 九、节能措施 十、节水措施 十一、环
12、境影响评价 十二、劳动安全卫生与消防,十三、组织机构与人力资源配置 十四、项目实施进度 十五、投资估算 十六、融资方案十七、财务评价（新设项目法人、既有项目法人）十八、国民经济评价 十九、社会评价 二十、风险分析 二十一、研究结论与建议 附图、附表、附件,市场 可行性研究的逻辑思路 销售预测 生产能力预测 生产计划 原材料 厂址 项目设计 工厂机构和管理费 人力 实施时间 财务和经济评价,可行性研究的依据,1.国家经济建设的方针、政策和长远规划。2.项目建议书和委托单位的设想说明。3.经过国家正式批准的资源报告、国土开发整治规划、河流流域规划、工业基地规划等。4.可靠的自然、地理、气象、地质、
13、经济、社会等基础资料。5.有关的工程技术方面的标准、规范、指标等。6.国家公布的用于进行项目评价的有关参数、指标等。,可行性研究的原则可行性研究应具有科学性和独立性可行性研究的深度需满足要求 承担可行性研究工作的单位应具备的条件 可行性研究报告的审批办法,3 项目评估,项目评估概述项目评估的内容项目评估程序项目评估的要求,一.项目评估概述,银行对建设项目可行性研究所提出的方案在投资决策之前进行的评估，在银行工作中称为项目评估。它是银行进行投资和贷款的先决条件，是从银行的角度，力求客观地、公正地、准确地来对拟建项目的可行性进行评估。,搞好建设项目评估，是参与项目投资决策的基础。搞好项目评估是干预
14、投资包干和招标、投标的重要手段。搞好项目评估，是保证重点建设的一项重要准备工作。,二.项目评估的内容,1.项目建设必要性评估 2.项目建设条件评估 3.项目技术评估 4.基本经济数据评估 5.财务效益评估 6.国民经济效益评估 7.社会效益评估 8.不确定性分析评估 9.对有关政策和管理体制的建议 10.评估结论,三.项目评估程序,1.组建评估小组 2.制定评估工作计划 3.对项目作一般性审查 4.搜集资料 5.对项目建议书或可行性研究报告进行评估 6.编写评估报告 7.提送报告 8.建立档案,图2-1 项目评估程序示意图,四.项目评估的要求,项目评估工作必须站在国家和全局的角度客观地、科学地、公正地进行。项目评估人员要对项目评估的可靠性、准确性负责。因此，在进行项目评估时，评估人员必须掌握客观性、科学性和公正性原则，按原则办事。,
