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1、1,金融保險投資業證照考試座談會,證券期貨市場相關證照考試介紹 報告人：陳曉珮 副主任 證券暨期貨市場發展基金會 測 驗中心 2009年11月23日,2,報告綱要,證券期貨相關專業證照介紹取得證券期貨專業證照之管道證券暨期貨市場從業人員規定金融相關測驗模組化方案金控與非金控公司證照要求證券基金會所辦理測驗現況說明國外證券期貨相關證照簡介國際證照之取得證照的價值與迷思如何正確準備證照測驗,3,證券期貨相關專業證照介紹,4,取得證券期貨專業證照之管道,5,證券暨期貨市場從業人員規定,6,金融相關測驗模組化方案（一）,因應金融市場業務之多元化，金管會對於跨業之法定證照目前正研議整合與簡化，使金融證照
2、得以合理且效率之管理，避免各行業證照各自為政，造成從業人員過重之負擔。改革重點 於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科金融市場常識與職業道德，以提升金融從業人員金融市場基本知識與職業道德。-95年5月1日起證基會網站(.tw)提供題庫免費下載 各種專業測驗之測驗科目若性質類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。95年8月1日正式實施-影響以下13種金融從業人員。,7,金融相關測驗模組化方案（二）,註：金融市場常識與職業道德自95年8月1日起列為必考科目。,8,金融相關測驗模組化方案（三）,9,金融相關測驗模組化方案（四）,10,金融相關測驗模組化方案（五）,11,金融相關測驗模組化方案（
3、六）,12,金融相關測驗模組化方案（七）,舉例說明 已通過投資型保險商品業務員測驗者，只要加考一科證券法規與市場實務，便可取得證券商業務員資格 已通過證券商高級業務員測驗者，只要加考一科投信投顧法規，便可取得投信投顧業務員合格證明書,13,金控與非金控公司證照要求,基礎型證照(如普業、期貨、投信投顧、信託、人身保險業務員、投資型保險商品業務員等)已成為新鮮人投入金融服務業之門檻。許多金控內部已不再個別舉辦升等考試，而是把取得相關證照當作績效、升遷的條件。因應主管機關對從事財富管理業務人員於推介商品時要求依所推介商品之性質具備各業資格(法定證照)之新規定，取得法定證照效益加大。如 推介投資型保險
4、商品投資型保險商品業務員 推介人身保險商品人身保險業務員,14,證券基金會所辦理測驗現況說明,證券商業務員資格測驗證券商高級業務員資格測驗期貨商業務員資格測驗期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗投信投顧業務員資格測驗證券投資分析人員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員與股務人員專業能力測驗企業內部控制及資產證券化基本能力測驗票券商業務人員資格測驗模擬電腦應試畫面,15,證券商業務員資格測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,16,證券商業務員資格測驗（二）,三、報名資格：,四、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。,17,證券商高級業務員資格
5、測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,18,證券商高級業務員資格測驗（二）,三、報考資格：,四、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。,19,期貨商業務員資格測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,20,期貨商業務員資格測驗（二）,三、報名資格：,四、證照年限：,取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。,21,期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗(一),一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,22,期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗(二),三、報名資格：,23,期貨信託基
6、金銷售機構銷售人員資格測驗(三),期貨信託基金銷售機構銷售人員測驗專業科目範圍：1.期貨信託事業管理規則。2.期貨信託基金管理辦法。3.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則。4.與期貨信託基金募集、銷售有關之主管機關相關函令及期貨公會自律規範。,24,投信投顧業務員資格測驗（一）,二、測驗科目、時間與及格標準：,一、辦理依據及測驗日期：,25,投信投顧業務員資格測驗（二）,三、報名資格：,四、證照年限：,目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規,26,證券投資分析人員資格測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,27,證券投資分析人員資格測驗（二
7、）,三、報名資格：,目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。,四、證照年限：,28,期貨交易分析人員資格測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,29,期貨交易分析人員資格測驗（二）,三、報名資格：,取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。,四、證照年限：,30,債券人員與股務人員專業能力測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,31,債券人員與股務人員專業能力測驗（二）,三、報名資格：,32,企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,33,企業內部控
8、制及資產證券化基本能力測驗（二）,三、報名資格：,34,票券商業務人員資格測驗（一）,一、辦理依據及測驗日期：,二、測驗科目、時間與及格標準：,35,票券商業務人員資格測驗（二）,三、報名資格：,36,模擬應試畫面,Demo入場應試操作畫面,37,模擬應試畫面,38,模擬應試畫面,39,國外證券期貨相關證照簡介,日本美國香港,40,國外證券期貨相關證照簡介(日本),41,國外證券期貨相關證照簡介(日本),42,國外證券期貨相關證照簡介(日本),43,國外證券期貨相關證照簡介(美國),44,國外證券期貨相關證照簡介(美國),45,國外證券期貨相關證照簡介(美國),46,國外證券期貨相關證照簡介(
9、美國),47,國外證券期貨相關證照簡介(美國),48,國外證券期貨相關證照簡介(美國),49,國外證券期貨相關證照簡介(香港),50,國際證照之取得（一）,證券暨期貨市場發展基金會引進CIIA資格認證制度，以推廣國際證照之取得國際投資分析師(Certified International Investment Analysts,CIIA)是一項獲國際金融及投資業認可的高級專業資格，主要為因應國際金融市場全球化的需求而產生目前國際上計有包括瑞士、法國、德國、荷蘭等眾多歐洲國家及中國大陸、日本、韓國、香港在內的二十七個地區均承認其專業資格國際投資分析師(CIIA)之資格認定由國際投資分析師協會(T
10、he Association of Certified International Investment Analysts,ACIIA)負責，主要透過其主辦的國際投資分析師(CIIA)考試方式來認定,51,國際證照之取得（二）,CIIA測驗之報名資格 國內證券投資分析人員測驗合格者2005年6月ACIIA會員大會已正式通過對證券投資分析人員測驗之認證，因此循管道二，已具國內證券投資分析人員資格者可以抵免國際投資分析師之初階測驗，直接參與進階測驗,52,國際證照之取得（三）,53,國際證照之取得（四）,54,國際證照之取得（五）,55,國際證照之取得（六）,56,國際證照之取得（七）,57,國際
11、證照之取得(八),58,國際證照之取得(九),59,國際證照之取得(十),60,國際證照之取得（十一）,引進CIIA測驗有助提升國內證券分析人員之專業水準並與國際接軌 相較CFA測驗與CFP測驗，CIIA測驗更適合國內證券投資分析人員參試取得CIIA證照，有助證券分析人才進入國際市場(如歐洲、日本及大陸等市場)發展,61,證照的價值與迷思（一）,專業證照是新鮮人求職的成功之鑰擁有數張的專業證照，可提升本身的專業能力，進而塑造專業形象 主管機關已明文增加專業證照為執業條件金控時代，證照多寡攸關績效評定與升遷國際化與金控之推動，企業日益重視專業證照與全方位金融從業人員,62,證照的價值與迷思（二）
12、,專業能力=學識+實務經驗+證照+工作態度 取得專業資格證照擁有專業能力 保證就業 但取得證照卻顯示：你的專業能力經過客觀驗證，使雇主相信你的專業能力達到基本水準 使你與別人有所區隔，機會比別人多,63,證照的價值與迷思（三）,國內目前證照種類繁多，思考方向 法定證照優先 與執行業務有關的證照優先 市場需求高之專業能力測驗優先 如 債券、資產證券化、股務、企業內控、理財規劃 國際市場與國內市場同時認同的證照優先 正確的考照時點,64,如何正確準備證照測驗(一),取得正確的準備資料 已公開題庫之測驗 主辦單位出版之題庫優於坊間以考古題拼湊之資料隨時留意法規的變化 善用證基會網站之證券期貨法令查詢系統(免費)以照考照，事半功倍 取測驗模組化之優點 如 投資型保險+證券法規及實務 普業執業資格(可應考高業)高業+投信投顧法規投信投顧業務員利用自己的專長有策略性的準備考試 例高業測驗：財金科系學生 投資學必拿高分以拉高總分 非商科學生 熟讀法規，財務分析以超過50分門檻 為目標,65,如何正確準備證照測驗(二),大專技職院校學生，建議在學時先取得證券商業務人員及信託業業務人員資格後，再取得投信投顧業務員及證券商高級業務人員資格，畢業或有工作經驗後再陸續取得其他國內外證券期貨證照,66,如何正確準備證照測驗（三）,67,報告完畢,敬請指教,
