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1、第8章进口保护政策：非关税壁垒,本章主要内容:分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。,一.进口配额与“自愿出口限制”,1.竞争条件下的进口配额 图8-1,S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,(1).配额的分配方式和福利的变化().,().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样；().政府根据申请颁发许可证。
2、进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况；().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,(2).配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,2.垄断条件下的进口配额,图8-3,Q=M2,成本,价格,Pq,MC,PW+t,PW,t,b
3、,MR,Dd,D,Qf Qq Qt C3 C2 C1 数量,d,垄断条件下实行配额的社会分析：,垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产q，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从2到3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。,3.市场变动时配额与关税的区别,(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）图8-4,h,Q=40,40 20,(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场,价格（千元）,S,DM DM,D,
4、D,2.01.51.0,60 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf,i j k,价格（千元）,SX,当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。,(2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）,图8-5,(A)中国钢铁进口市场,(B)国际市场,
5、1.51.00.5,i j k,价格（千元）,Q,Q,40 60,SW,SW,DW,DM,价格（千元）,如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（）40变成了（1.50.5）40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。,配额和关税政策影响比较,(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制”,().自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯
6、定要比强迫限额好。().自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。,二.影响进口的国内经济政策,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格(千元)P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图86中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利
7、益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+d（见图86），后者只有。,2.政府采购：,M1 图87,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。,3.技术和社会标准：,(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。这些技术标准有些是必要的，起了保护
8、消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。(2).社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子,技术性贸易壁垒,主要的技术性壁垒：技术标准与法规（德法汽车战等）产品检疫、检验标准（英法牛肉战、花生、茶叶等）商品包装和标签（包装的形状、材料等规定，标签注释）绿色壁垒信息技术壁垒等,概念：双重性,维护国家安全或保护人类健康和安全保护动植物的生命和健康保护生态环境防止欺诈行为，保证产品质量,技术标准与规章,技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产
9、品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术规章：规定产品特性与其有关的工艺和生产方法，包括应适用的管理规定，并强制要求与其符合的文件。合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术规章与标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以分为产品认证和体系认证。,产品认证,产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准(CE)(European Communi
10、ties)；北美主要有美国的UL认证(Underwriter Laboratories)加拿大的CSA认证(Canadian Standards Association)日本有JIS认证(日本工业标志),体系认证,体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证IS014000 环境管理体系认证；QS9000汽车行业质量管理体系认证TL9000 电信产品质量管理体系认证等,产品检疫、检验制度与措施,WTO：实施动植物卫生检疫措施的协议SPS影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；加工过程添加剂的规定；对动植物病虫害
11、的规定；其他污染物的规定；生产、加工卫生、安全的规定等,美国、欧盟、日本,美国联邦食品、药品及化妆品法FDA公共卫生服务法茶叶进口法欧盟食品安全白皮书农药残留标准是原来的1/100 1/200日本食品卫生法、植物检疫法、家畜传染预防法,商品包装和标签要求,对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。对在国内市场上销售的商品，规定了种种包装和标签条例。有一些国家甚至对包装物料、罐头、瓶型均有具体的规定和要求。以此来限制外国商品的进口。通过特定的包装、标签等规定来限制进口，如商品条形码问题。,绿色包装,以立法的形式规定禁止使用某些包装材料 建立存储返还制度。日本分别于1991年和
12、1992年发布并强制推行的回收条例和废弃物清除条例修正案 税收优惠或处罚，鼓励使用可再生的资源 欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OK0-Tex、Standard100(生态纺织品标准100),是纺织品进入欧洲市场的通行证,信息技术壁垒,EDI和电子商务将是21世纪国际贸易的主要表现形态，发展中国家出口因信息技术水平较低而受到影响信息不透明，如合格认定程序信息传递不及时，如技术标准更改住处传递途径不畅等。,绿色壁垒,是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。主要包括以下内容：国际环保公约，WTO协议中的环境条款，国际环境管理系列标准（ISO140
13、00），绿色标志制度，国别环保法规、标准，加工和生产方法（PPM）标准，环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税,新的非关税壁垒：提高专利保护的成本,专利收费标准的提高，明显地抬高了发展中国家在美国寻求专利保护的门槛，是非关税形式的贸易壁垒。据统计，此次美国专利收费标准，总计上涨了51%。其中的审查制度所新增的费用的调整，除了申请费要减掉一多半外，批准费和年费都有较高的增长。另外，独立权利和总权利要求数量及后续申请和说明书与附图页数的增加，都伴随着不薄的费用提高，这些，都对专利申请人有重大影响。,措施,通过技术条文本身来限制进口通过认证措施及技术条文的执行间接阻碍进口,各国技术标准的指标水平
14、和检验方法不同，对检验指标设置的随意性。,由于发达国家对发展中国家在鉴定技术和设备方面的落后状况很少考虑，从而使发展中国家在技术贸易壁垒上处于极不平等的竞争地位。,鲜明的特点,广泛性产品、过程、领域、形式 合法性法律、法规、协定等形式隐蔽性和灵活性（歧视性）以科学为基础的各类标准，水平低的国家无法识别不确定、涉及面广很强的针对性 争议性：成为贸易争端的重要起源标准指标本身的争议：纯毛服装认证过程的争议,中国：巨大而广泛的影响,技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。受影响的主要产品：农产品、纺织品、机电产品、玩具、医药产品,中国受影响的主要产品,农产品：卫生标准、
15、药残纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质 机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面 UL标志 CE 标志 JIS 规格 食品和药品：食品和药物管理局的检查 包装：木质包装和木质铺垫材料等,中国主要原因,我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地 75%我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后1020年;7080%的标准低于国际和国外先进标准 我国长期游离于多边贸易体系之外 我国对技术贸易壁垒的重视不够,4、中国对策,建立技术贸易壁垒数据库 加强技术标准和技术规章等的建设，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系 充分利用技术性贸易壁垒协定有
16、关条款 树立清洁生产观念，建立清洁生产机制 积极推行 ISO9000系统和IS014000系列的认证全过程控制：产品生命周期的全过程控制、生产的全过程控制5R：research.reduce.reuse.rescue,4.其他非关税壁垒：,(1).繁琐的海关手续(2).国产化程度要求(3).进出口的垄断经营(4).外汇管制和不合理的汇率,三.相机保护措施,1.反倾销:(1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件(根据关贸总协定（1994年）第六条和WTO反倾销协议规定)：().低于相同产品在出口国正常情况下用于国内 消费时的可比价格;().如果没有这种国内价格，则低于 a.相同产品在正常贸易情况
17、下向第三国 出口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的 管理费、销售费等费用和利润。,(2).根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：().倾销成立；().国内产业受到损害；().倾销与损害有因果关系。,图88 日本钢铁企业在美国市场,成本,价格,QXQX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,a,e,e,PXPXP1,t,进口国的政府获得x的税收（），消费者则净损失了（）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失
18、，反之，则有净收益。,2.反补贴,(1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。.().倾销成立；不可诉补贴包括具有全局影响和 非经济的补贴这些补贴是被允许 的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。().对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补 贴，可以采取反补贴措施。,(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：().补贴确定存在；().同类或相同产品的国内产业已受到实质 损害；().补贴与损害之间存在着因果关系。只有 满足了这三个条件，进口国政府才可以 向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产 地直接或间接得到的补贴。,图89美国从
19、韩国进口钢材,价格,A B,P0P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出口补贴,反补贴税,DM北美进口需求,3紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条），(1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必 要条件是：().进口产品大量增加；().进口增加是由不可预见的情况造成的；().进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；().这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。,(2).进口国政府实行紧急保障的措施：,全部或部分地停止正常情况所承诺的 关税减让或其他优惠，进口国政府可以设 置数量限制。关贸总协定对紧急保障措施设有时间 限制：保障措施不得超过4年，延长后总 期限不得超过8年。,
