工程项目范围管理全解.ppt

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1、工程项目管理,王文顺、杨建平中国矿业大学力建学院,2,第五章 工程项目范围管理,第一节 项目范围管理的概念第二节 工程项目的系统分析第三节 工程项目的环境分析第四节 工程项目的结构分析第五节 工程项目系统界面分析,3,第一节 项目范围管理的概念,一、项目范围管理的概念二、项目范围管理的作用三、项目范围管理的内容四、项目范围确定的过程五、工程项目范围确定的依据六、工程项目范围的影响因素,4,一、项目范围管理,范围管理(project scope management):它包括确保成功地完成项目，项目要包括并且仅包括所要求完成工作的过程。它由立项、范围计划编制、范围核实和范围变更控制组成。,5,二

2、、项目范围管理的作用,是确定项目费用、时间和资源计划的前提条件和基准；有助于分清项目责任，对项目任务的承担者进行考核和评价；项目范围是项目实施控制的依据。,6,三、项目范围管理的内容,项目范围的确定范围管理组织责任范围定义(WBS)项目范围预期稳定性评价实施过程中的范围控制范围变更管理范围确认,7,四、项目范围确定的过程,项目目标分析项目环境调查与限制条件分析项目可交付成果的范围和项目范围确定对项目进行WBS项目单元定义项目单元之间的界面分析。,8,五、工程项目范围确定的依据,项目的定义和批准文件(建议书、可研、任务书、招标文件等)项目产品描述文件(功能描述、规划、设计文件、工程量清单等)环境

3、调查资料项目的其它限制条件和制约因素。,9,六、工程项目范围的影响因素,总目标与限制条件,最终产品和服务结构,过程责任,其他责任,功能和子功能结构,工程系统结构,项目范围定义,10,第二节 工程项目的系统性,一、系统的概念二、工程项目的系统性三、工程项目的系统描述(略)四、工程项目的系统特点,11,一、系统的概念,“系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成、且有特定功能的整体”。在项目管理中，系统方法是最重要，也是最基本的思想方法和工作方法。,12,二、工程项目的系统性,工程项目的系统性体现在以下几方面：1.全局的观念；2.掌握最基本的系统分析方法，即结构化和过程化方法；3.体现项目的整

4、体最优化，强调项目的总目标和总效果，它不仅要考虑项目的建设期，而且要考虑整个项目的生命期以及对上层系统的影响等。*,13,结构化分析方法,按照项目系统自身的结构，对项目所进行的分解。通常分解的结果为树型结构图。如：工程项目目标系统 现行工程造价费用构成 如：教学楼(建筑工程)、徐州高铁站区配套设施项目。,14,现行建设工程造价的构成,15,建筑工程,智能建筑、通风与空调、电梯,16,徐州高铁站区站前广场及配套设施工程系统结构图,17,过程化分析方法,项目是由许多活动组成的，这些活动的有机组合形成过程。将这个过程分解为许多相互依赖的子过程或阶段的方法。进行过程分解的角度：1)项目实施过程（如公交

5、综合楼）2)管理工作过程（如高铁代建管理工作）3)行政工作过程4)专业工作的实施过程项目管理实质上就是对这些过程的管理。,18,某项目,招标,设计/计划,采购,施工,验收,投产/保修,项目管理,办公楼,结构,技术,设备,其它,楼外工程,实验设备,办公设备,通信设备,消防设备,供电,供暖,通风,供水,基础,主体,屋面,装饰,道 路,停车场,绿 化,大 门,公交综合楼工程建设项目分解结构图,19,徐州高铁站区工作结构分解图,20,三、工程项目的系统描述,0.工程项目的7大系统1.工程项目的目标系统2.工程项目的对象系统3.工程项目的行为系统4.工程项目的组织系统5.工程项目系统描述体系,21,产品

6、或服务,0.工程项目的7大系统,22,1.工程项目的目标系统,它是项目行为最终争取达到的结果，是项目行为的主线。它主要由项目任务书、技术规范、合同文件等进行定义。目标系统的特点：1）有自身的结构 2）完整性 3）均衡性 4）动态性,23,2.工程项目的对象系统,工程项目的对象是由许多分部、许多功能面组合起来的综合体（工程）。对象系统由项目的设计任务书、技术设计文件（如实物模型、图纸、规范、工程量表等）等进行定义，并通过项目的实施来完成。对对象系统的要求：1）空间布置合理 2）能够安全、稳定高效地运行 3）结构合理 4）与环境相协调,24,3.工程项目的行为系统,工程项目的行为系统是由实现项目目

7、标所必需的工程活动构成的。（通常所指的项目主要是项目的行为系统）对行为系统的要求：1）包括所有必需的工作2）应保证实施过程的程序化、合理化3）均衡地利用资源4）保证各专业之间有利、合理地协调,25,4.工程项目的组织系统,项目的组织系统是由项目的行为主体构成。即：由各参加单位通过合同或行政关系连接而成。各自享有自己的责、权、利。项目目标是通过各个系统综合作用实现的。工程项目的目标系统决定着项目的对象系统，对象系统又由项目的行为系统来完成，而项目的行为系统受组织系统的控制和指挥。,26,5.工程项目的系统描述体系,27,四、工程项目的系统特点,1.结合性2.相关性3.目的性4.开放性5.动态性,

8、28,开放性,任何工程项目都是处于一定的历史时期，与社会大系统的其它方面（即环境）有着各种联系，受到环境系统的制约，必须利用环境系统提供的条件，与环境系统共同作用。,29,动态性,项目各个系统的动态的特性；由于业主的要求和环境的变化。,30,第三节 工程项目的环境分析,一、工程项目的环境及其作用二、环境调查的内容三、环境调查的基本要求四、环境调查的基本方法,31,一、工程项目的环境及其作用,工程项目的环境是指对工程项目有影响的所有外部因素的总和，它构成项目的边界条件。对项目和项目管理起着决定性的作用。,32,二、环境调查的基本内容,1）社会的政治环境2）社会的经济环境3）社会的法律环境4）自然

9、环境5）项目的基础设施、交通通讯条件等6）项目各参加者的情况7）同类工程的资料8）其它,33,三、环境调查的基本要求,1）满足项目管理要求的详细程度2）调查的系统性(系统分析、专人负责、数据处理、归档）3）客观性4）现状、历史、未来5）注意环境与项目的交互作用,34,四、环境调查的基本方法,1）新闻媒介（报纸、杂志、互联网、电视等）2）专业渠道3）委托咨询公司提供咨询服务4）实地考查、调查5）直接询问等,35,第四节 工程项目的结构分析P121,一、WBS的基本概念二、一个小案例三、进行WBS的思路四、进行WBS的步骤五、工程项目分解的方法六、工程项目结构分解的作用七、项目结构分解的原则(),

10、36,一、WBS基本概念,WBS（Work Breakdown Structure）工作分解结构：把项目按照系统规划和要求分解为互相联系、互相影响、互相依赖的项目单元，并把它们作为对项目观察、设计、计划、目标、责任分解、成本核算和实施控制等一系列项目管理工作的对象。WBS是项目管理中最重要的基础工作，被称为“计划前的计划”，“设计前的设计”,37,WBS基本概念,工程项目结构分解的结果为树型结构图(P51 图3-1)和项目结构分析表(表3-2)对每个项目单元按“父码”“子码”的方法进行编码，同时，对每个编码进行描述，就形成了项目结构分析表，以便于计算机处理和识别。P54 图3-2,38,WBS

11、基本概念,39,WBS基本概念,40,41,二、一个小案例,生日晚会生日晚会的工作分解结构生日晚会的工作分解结构轮廓图生日晚会项目责任矩阵图生日晚会的分解不是唯一,42,生日晚会,亮亮家要为亮亮举办一个生日晚会（项目）。晚会的内容：参加晚会的人员：,43,生日晚会的工作分解结构,项目,子项目,项目单元,44,生日晚会的工作分解结构轮廓图,生日晚会1.0 晚会 1.1 生日蛋糕 1.2 饮料 1.3 清洗 1.3.1 食品 1.3.2 餐具 1.4做菜 1.4.1 凉菜 1.4.2 熟菜 1.4.2.1 蔬菜类 1.4.2.2 海鲜类 1.4.2.3 其他类2.0 娱乐 2.1 音响 2.2 灯

12、光布置 2.3 室内布置 2.4 VCD光碟,45,生日晚会项目责任矩阵图,PPresident,SService,46,生日晚会分解不是唯一的,生日晚宴,晚宴,娱乐,布置,0级,1级,47,三、进行WBS的思路,以项目目标体系为主导，以工程技术系统范围和项目的总任务为依据，由上而下，由粗到细，连续不断地将总任务分解到更细、更详尽的层次上，直到每一单元任务均能独自地规划、预算、监控。注意：管理人员应与项目的实施者来共同完成WBS！,48,四、进行WBS的步骤,1.将项目分解成子项目（任务范围明确）2.研究并确定各子项目的特点、结构规则、实施结果以及所需的活动3.评价各层次的分解结果4.用系统规

13、则将项目单元分组,构成系统结构图（含子结构图）5.分析并讨论分解的完整性(采用反向综合）6.由决策者决定结构图，并形成相应的文件7.建立编码规则，对分解结果进行编码,49,五、工程项目分解的方法,工程项目结构分解是项目计划前的一项十分困难、十分重要的工作，目前尚没有大家统一认可的通用的分解方法。常见的工程项目的结构分解包括如下两类：1.按技术系统的结构分解 2.按实施过程分解,50,1.按技术系统的结构分解,1）按功能区间的分解2）按构成要素进行分解,51,1）按功能区间的分解,(1)以产品结构进行分解(2)按平面或空间位置进行分解(3)按多个功能面进行分解(4)对在整个工程中起作用的，或属于

14、多功能面上的要素常常可以作为独立的功能对待,52,2）按构成要素进行分解,一个功能面又可以分为各个专业要素，有些专业要素还可以进一步分解为子要素。如：教学楼(建筑工程),53,建筑工程,智能建筑、通风与空调、电梯,54,2.按实施过程分解,对于一个工程来说，它的每一个功能或要素作为一个相对独立的部分，必然经过项目实施的全过程。因而，可以按照过程化的方法进行分解。建设工程项目可按如下实施过程分解：1)设计和计划 2)招标投标 3)实施准备 4)施工 5)试生产验收 6)投产保修 7)运行等,55,1)设计和计划,过程:初步设计、技术设计、施工图设计等过程。(两阶段设计与三阶段设计)注意:在对设计

15、和计划作进一步的分解时，必须在技术系统的基础上考虑设计的策略，包括设计工作阶段的划分、设计工作的管理模式或设计分标。,56,2)招标投标过程,招标阶段,57,工程报建,建设项目的立项文件获得批准后，招标人需向建设行政主管部门履行建设项目报建手续。只有报建申请批准后，才可以开始项目的建设。报建时应交验的文件资料包括：立项批准文件或年度投资计划；固定资产投资许可证；建设工程规划许可证和资金证明文件。,58,选择招标方式,应注意以下几点内容：（1）根据工程特点和招标人的管理能力，确定发包范围（2）依据工程建设总进度计划，确定招标次数和每次招标的工作内容（3）按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同

16、的计价方式。（总价合同、单价合同、成本加酬金合同、目标合同）（4）依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程度，最终确定招标方式。,59,合同计价方式的选择,如施工招标时，已完成施工图设计的中小型工程，可采用总价合同（工程量、单价都应该很清楚）；若为初步设计完成后的大型复杂工程，则应采用估计工程量单价合同（因为工程比较复杂，且工程量的计算在初期不准确，为了避免双方的风险，可以采用单价合同，而工程量按最后的具体情况来计算）；,60,合同计价方式的选择,当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，投标报价的依据尚不充分，而发包方因工期比较紧张，而又必须发包的工程；或者发包方与

17、投标方有较高的信任度、施工方在某些方面有独特的技术、特长和经验的工程，则可考虑采用成本加酬金合同。对各方的影响？,61,工程承包合同计价方式,62,总价合同,1.固定总价合同 C=总造价承 包 商：要承担一切风险业 主：投资控制容易,63,2.可调总价合同 C=pnC0 业 主：承担物价风险 承包商：承担工程量风险,64,C 调值后合同价款或工程实际结算款；C0合同价款中工程预算进度款；a固定要素，代表合同支付中不能调整的部分；b,c,d 代表有关成本要素 L0,E0,M0基准日期与b,c,d对应的各项费用的基期价格指数或价格；Ln,En,Mn与特定付款证书有关的期间最后一天的49天前与b,c

18、,d对应的各成本要素的现行价格指数或价格。,65,单价合同,1.估算工程量单价合同业主提供估算工程量承包商根据估算工程量报价按实际完成工程量结算,66,C评标=(mi估计ci),n,i=1,C结算=(mi实际ci),n,i=1,67,业 主：承担工程量风险 可提前招标 结算简单 承包商：承担单价风险,68,工程量清单,69,报价方案1评标时总价：100 2+10 400=4200结算价：80 2+11 400=4560报价方案2评标时总价：100 1+10 410=4200结算价：80 1+11 410=4590,70,2.纯单价合同,业主仅提供分部分项工程名称承包商根据名称报价按实际完成工程

19、量结算适用范围：要求不明确，工期紧,单价合同,71,成本加酬金合同,1.成本加固定百分比酬金合同C=Cd+CdP Cd实际成本（人工费、材料费、机械使用费）P商定的费率,72,实际成本实报实销按实际成本加一定比例管理费和报酬业主控制总投资很困难，需加强成本控制承包商毫无风险对业主相当不利,73,2.成本加固定数额酬金合同,C=Cd+F=Cd+PCo Co双方讨论同意的估计成本 F根据估计成本确定的一笔管理费和利润直接成本实报实销设计变更或增加新项目时调整F业主应加强成本控制，不能随意扩大工程范围承包商无风险,成本加酬金合同,74,3.成本加酬金和奖金合同,C=Cd+F+I=Cd+P1C0+P2

20、(C0-Cd)+P3(T0-Td)Cd实际成本F酬金I奖金Cd 预计成本T0预计工期Td实际工期P1，P2，P3 事先商定的费率,成本加酬金合同,75,(1）酬金尽可能比例小（2）奖金成本工期质量（3）承包商主动降低成本,76,4.成本加酬金最高限额合同,C=Cd+FMaxC0 或C=Cd+F+PMaxC0-（Cd+F）Cd实际成本 F 酬金（1）估计一个最高限额（2）承包商 有风险加强成本控制,成本加酬金合同,77,申请招标,招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续。申请招标文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；对投标人的资质要求；招标项目的前期准备工作的完成情况；自行招标还是委托代

21、理招标等内容。,78,编制招标有关文件,招标准备阶段应编制好招标过程中可能涉及的有关文件，保证招标活动的正常进行。这些文件主要包括：招标公告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审和评标的方法。,79,发布招标公告,招标公告的作用是让潜在投标人获得招标信息，以便进行项目筛选，确定是否参与竞争。招标公告或投标邀请函的具体格式可由招标人自定，内容一般包括：招标单位名称；工程项目概况和本次招标工作范围的简要介绍；建设项目资金来源；购买资格预审文件的地点、时间和价格等有关事项。,80,资格预审,资格预审的目的：对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件；

22、减少评标工作量。资格预审的程序：,81,资格预审的程序,1）招标人依据项目的特点编写资格预审文件(资格预审须知、资格预审表）；2）投标人以应答方式填写资格预审表；3）招标人依据工程项目特点确定评审的几大方面，（如资质条件、人员能力、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等）并分别给予不同权重；4）确定资格预审合格的条件。（a.满足资格预审文件规定的一般资格条件和强制性条件；b.得分必需在预先确定的最低分数线以上)。,82,招标文件,招标文件是投标人编制投标文件和报价的依据。招标文件通常分为投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单等几大部分。招标文件的主要内容：,83,招标

23、文件的主要内容,1）招标项目的技术要求2）对投标人资格审查的标准3）投标报价要求和评标标准等要求和条件4）拟签订合同的主要条款5）国家对招标项目在技术、标准上有特殊规定的，应在招标文件中提出。招标项目如果需要划分标段、有工期要求时，也需在招标文件中载明,84,现场考察,现场考察是招标人在投标须知规定的时间，组织投标人自费进行的现场考察活动。现场考察的目的：1）使投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书2）投标人通过考察确定投标的原则和策略，避免推卸应承担的合同责任,85,标前会议,标前会议的主要内容：1）招标单位介绍工程概况2）招标单位对招标文件中的某

24、些内容可以加以修改（需报经招标投标管理机构核准）或予以补充说明3）解答投标人提出的各种问题（书面和现场的）4）招标人应将会议记录书面通知到每一位投标人。,86,开 标,开标是在招标文件确定的、提交投标文件截止时间的同一时间，公开进行(注意地点)。所有投标人均应参加开标会议。开标的程序注意：开标后，不允许更改标书或再增加优惠条件。,87,开标的程序,1）由招标人或其代表检验投标文件的密封情况,检查有无废标2）公布标底（如果有）3）工作人员当众拆开标书，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容（附加条件、补充声明、优惠条件、替代方案等均应宣读）注意：开标后，不允许更改标书或再增加优惠条件。

25、(应邀请项目有关主管部门、当地计划部门、经办银行等代表参加）,88,检查有无废标,如果在开标会议上，发现有下列情况之一，应宣布为废标：1）投标书未按招标文件的规定封记2）逾期送达的标书3）未加盖法人或委托授权人印鉴的标书；4）未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹无法辨认的标书5）投标人不参加开标会议的标书（在开标过程中，评标委员会可根据招标文件的有关要求再行确定）,89,评 标,评标是对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人。由评标委员会负责评标工作。评标委员会：由招标人的代表(1/3)和有关技术、经济等方面的专家组成，为5人以上单数.与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会。评标工作

26、程序,90,评标工作程序,小型项目:即开、即评、即定 1）初评 2）详评 3）编制评标报告,91,1）初 评,评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否是响应性投标，并确定投标书的有效性。（主要审查：投标人资格、投标保证有效性、报送资料的完整性、投标书与招标文件的要求有无实质性背离、报价计算的正确性。注意三个“不一致”）；数字与文字的不一致；单价与数量乘积与总价的不一致；正本与副本的不一致,92,2）详 评,评标委员会对各标书的实施方案和计划进行实质性评价与比较。首先，对各投标书进行技术和商务方面的审查。评定其合理性，以及风险性。必要时可以单独约请投标人对不明确的内容作必要的澄清或说明，但不

27、得超出投标文件的范围,不得改变投标文件的实质性内容。然后，采用定性或定量的方法进行分析比较。（投票；综合评分法和评标价法）,93,3）编制评标报告,评标委员会经过对各投标书评审后向招标人提出的结论性报告，并推荐合格的中标候选人。,94,定 标,定标的程序（小型项目：即开、即评、即定）定标的原则,95,定标的程序,1）确定中标人（根据评标报告和推荐的中标候选人）2）发中标通知书（它对双方均具有法律效力，均应承担相应的法律责任）3）签订书面合同注意：中标通知书发出后的30天内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同。招标人不得向中标人提出任何不合理要求作为订立合同的条件，双方也不得私下订立背离合

28、同实质性内容的协议(阴阳合同)。,96,定标的原则,招标投标法规定，中标人的投标应符合下列条件之一：1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准（即指用“综合评分法”或“评标价法”进行比较后，最佳标书的投标人应为中标人）2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。,97,六、项目结构分解的作用,工程项目结构分解是将整个项目系统分解成可控制的活动，以满足项目计划和控制的需求。它是项目管理的基础工作，结构分解文件是项目管理的中心文件，是对项目进行观察、设计、计划、目标和责任分解、成本核算、质量控制、信息管理、组织管理的对象。在国外被称为“项目管

29、理最得力的、有用的工具和方法”,98,七、项目结构分解的原则,在分解时应注意以下原则：1）应在各层次上保持项目的完整性和合理性2）一个项目单元不能同时从属于两个上层单元3）由一个上层单元分解得到的下层单元应具有相同的性质4）项目单元应有较高的整体性和独立性，便于区分不同的责任者和不同的工作内容5）项目分解结构应有一定的弹性6）符合要求的详细程度,99,第五节 工程项目的系统界面分析,一、界面的概念二、界面的管理,100,一、界面的概念,在工程项目中，界面具有十分广泛的意义，它是各类项目单元之间的复杂的关系。项目的各类系统的系统单元之间，以及系统与环境之间都存在着界面。（目标系统、技术系统、行为

30、系统、组织系统等）,101,二、界面的管理*,1首先要保证系统界面之间的相容性，具有良好的接口2保证系统的完备性，防止发生工作内容、责任归属等争执3对界面进行定义，并形成文件，特别应注意变更对界面的影响4必须在界面处设置验收点和控制点，主动地进行界面管理。,102,本 章 小 结,1.工程项目系统描述的几个角度；2.工程项目系统分析的方法、系统分析的重要性；并以“教学楼”为例，分别按技术系统的分解方法和实施过程的分解方法作了详细的介绍；同时，比较详细地介绍了招投标有关知识；3.工程项目的系统界面管理。,103,作 业,1)试分析几种主要的合同种类、特点和应用条件。2）简述工程项目的招标投标过程，并以图示之。,104,谢谢,