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1、国 际 经 济 学,吴江 中央财经大学经济学院,国际贸易政策,自由贸易已被证实对全球是有利的，但从来没有人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策。Tibor de Scitovszky,1 国际贸易政策的含义与构成,对外贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国进出口贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。对外贸易政策的内容一般包括对外贸易总政策、进出口商品政策和国别或地区政策等。,2 对外贸易政策的类型,对外贸易政策包括自由贸易政策和保护贸易政策两大类。自由贸易政策是指国家对本国的对外贸易不加任何干预。保护贸易政策是国家采取各种干预本国对
2、外贸易的措施，来限制外国商品的进口，以保护本国市场不受外国产品的竞争，并对本国商品的出口实行补贴或优待，以鼓励出口。,（1）自由贸易政策 自由贸易政策在历史上多为经济强盛国家所采用，因而常被称为“强者”的政策。英国是最早实行自由贸易政策的国家。从19世纪20年代开始，以伦敦和曼彻斯特为基地的英国工业资产阶级展开了一场大规模的自由贸易运动。经过数十年的斗争，工业资产阶级终于取胜，英国开始实行自由贸易政策。斯密和李嘉图的国际分工、自由贸易理论为英国推行自由贸易政策提供了理论上的依据。,（1）自由贸易政策：美国担心中国经济崛起 开始怀疑美自由贸易政策,美国诺贝尔奖经济学奖获得者保罗萨缪尔森一直以来都
3、是自由贸易的积极倡导者，然而在2004年，萨缪尔森表示，美国应考虑与中国的贸易是否仍是“双赢”模式。他说，由于外部竞争，美国在劳动密集型行业已经失去竞争力；而不久的将来，中国和印度将争夺高科技工作，这迫使美国通过降低工资来保持竞争力。在这种贸易中，尽管美国人可以享受到便宜的中国产品，却仍然是“净失败者”。2005年，众议院对外关系委员会副主席南希诺曼说：“许多国会议员都对我说，在解决现有问题以前，他们无法承受更多的自由贸易投票整个美国对贸易全球化产生了焦虑。”,（2）保护性贸易政策为什么会出现保护性贸易政策,1、国家间贸易得益分配不均，是产生保护贸易的主要渊源 国家之间的自由贸易虽然确实对贸易
4、双方都有好处，但贸易双方因自由贸易得到的好处是不均等的。一般来说，发达国家在与发展中国家的自由贸易中，发达国家得到的好处比发展中国家得到的好处要多。这样，发展中国家想追赶发达国家，实现本国复兴的愿望就很难实现。于是，国家之间在对贸易利益的争夺过程中，必然会出现保护贸易政策的实行。历史证明，没有一个国家是一直极力鼓吹贸易自由化的国家，在实现工业化之前也采取了高关税的保护政策。,（2）保护性贸易政策为什么会出现保护性贸易政策,2、国家内部各行业因自由贸易带来贸易利益的分配不公，是造成贸易保护的又一压力 以美国的钢铁产业为例。美国各行业在自由贸易体系中得到的利益不均等，甚至有些部门是负的利益。资料显
5、示，由于在自由贸易下的国际钢铁供应商的竞争，19901999年，美国钢铁制造工业每年有大约5000人失去工;19992001年，美国总共有18家钢铁公司破产，有23500多工人失业。按照国际贸易的比较成本说和要素禀赋论，像美国之类资本量较多的国家，应生产资本密集型产品然后进行交换，以获取国际分工的好处。现在的问题出在美国出于国内政治和社会的考虑，既要生产并出口资本密集型产品，又要维持劳动密集型产品的生产，使这些产品的生产已经失去了比较优势，熊掌与鱼都要。毕竟美国的钢铁业曾经是他的支柱产业，并有60万的钢铁工人，将他们转变到知识技术密集型产业去就业，是需要时间、非常困难的。出于国内政治压力，布什
6、政府权衡各方利弊，最终决定启用201条款提高关税。可见贸易利益对国内各行业的不同影响也会导致贸易保护主义的压力。,（2）保护性贸易政策的理论 在19世纪资本主义自由竞争时期，与英国不同，美国和德国先后实行了保护贸易政策。这一时期的保护贸易理论以德国经济学家李斯特的保护幼稚工业理论最具有代表性。,保护幼稚工业理论,（1）汉密尔顿的保护贸易思想 汉密尔顿是美国联邦政府的第一任财政部长。鉴于当时美国经济的落后状况，汉密尔顿于1791年向国会提交了一份关于制造业的报告，力主实行保护贸易政策，并主张加强政府对经济的干预。汉密尔顿的贸易保护思想和政策主张反映了经济发展水平落后国家独立自主地发展民族工业的要
7、求和愿望，使落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。该理论的提出，标志着与自由贸易理论相对立的保护贸易理论的基本形成。,（2）李斯特的保护贸易理论 1841年，德国著名经济学家在政治经济学的国民体系一书中，提出了保护幼稚工业理论，对李嘉图的自由贸易理论进行了批评，并论述了不发达国家实行保护贸易的理由和措施，从而建立起了以保护关税制度为核心的、以幼稚工业为保护对象、为经济落后国家服务的保护贸易理论体系。,保护幼稚工业理论,李斯特的保护贸易理论的产生背景,1814 年 9 月1815 年 6 月，德意志联邦代替了旧的德意志帝国，但实际上它仍是中欧地区中世纪封建传统的
8、最后表现形式，它由 38 个主权邦组成，保持着各邦的独立性和不可侵犯性。1815 年拿破仑战争后的欧洲恢复和平后，英国的积压商品大规模地涌入欧洲大陆。法、俄等国严格实行保护关税政策，把关税当作民族的围墙和砥柱。而德国由于缺乏坚强的中央政权，对内无法形成统一的国内市场，对外无法形成统一御外的关税，在商战中处境恶劣，国内工业遭到英国商品倾销的致命打击，“大多数工厂或濒于萎缩、或苟延残喘，集市与市场都被外国商品所淹没，大部分商人已无所事事。”在这种形势下，摆脱外国自由竞争的威胁、促进德国大工业的发展成为德国资产阶级的迫切要求。李斯特是德国资产阶级的典型代表，他一面积极投身于促进德国工商业发展的实践活
9、动，一面致力于创立一套符合德国国情和工业资产阶级利益的贸易和经济理论。,李斯特对自由贸易理论的批判 第一是无边无际的世界主义，不承认国家原则，也不考虑如何满足国家利益。第二是只考虑交换价值，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。第三是混淆了私人经济原则和国家经济原则，完全抹杀了国家和国家利益的存在。,李斯特的贸易政策主张 首先，对外贸易政策具有动态性。其次，贸易保护必须以促进和保护国内工业力量为目的。第一，从保护的对象看，主要是国内的幼稚工业。第二，从保护的手段和程度看，关税税率应从低到高再到低。第三，从保护的时间看，不怕国外竞争时，30年为最高期限。第四，政府对工
10、业的保护不能违背市场规律和自然规律。第五，保护政策是大国可以采取的政策。,（3）幼稚产业的判定标准（M-B-K标准）穆勒：如果某种产业由于技术不足或生产率低下，其成本高于国际市场而无法竞争，该产业在保护措施之下能够在自由贸易中获利，并自我投资进行发展，即为幼稚产业。巴斯塔布勒：保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值总和。肯普：当先行企业在学习过程中取得的成果对国民经济发展具有 外部效果时，对它实行保护才是正当的。,对外贸易措施,1 关税措施2 非关税壁垒3 其他对外贸易措施,关税措施,关税概念关税的经济效应,关税的概念,tariff:a tax or duty levie
11、d on the traded commodity as it crosses a national boundary.关税：对通过一国国境的贸易商品所课征的一种税收。征收关税的目的：增加政府的财政收入（revenue tariff 财政关税）；保护本国的产品和市场（protective tariff 保护关税）。,关税的经济效应,（1）进口关税的经济效应 小国进口关税的局部均衡分析 国际贸易中的进口小国在国际市场上只是价格的接受者而非决定者，该国进口商品数量的变动不会影响到世界市场的价格。小国征收一定的进口税之后，直接的结果就是使国内市场上外国商品的价格提高，并对国内的消费、生产、进口和收入
12、分配等产生广泛的影响。,a,S1,小国关税的局部均衡效应,PW,Pt,P*,PX,E,S2,D2,D1,X,0,M1,M2,b,c,d,SX,DX,A,H,B,SF,J,C,D,M,N,T,SF+T,关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响,Consumption effect of a tariff关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即：D1D2；,Trade effect of a tariff关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c。,Production effect of a tariff关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即：S2S1；,Trade
13、effect of a tariff关税贸易效应：由关税导致的进口的减少，即：M1M2；,Consumer surplus：消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；Producer surplus：企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。,consumer surplus,producer surplus,E,P,PE,QE,Q,D,S,F,G,o,Q1,P1,P2,Q2,P1,P2,effect of a tariff on consumer and producer surplus（消费者和生产者剩余的关税效应）,Tariff leads
14、to a reduction in consumer surplus(shaded area AGHB):from ARB to GRH,消费者剩余减少梯形AGHB,关税对消费者剩余的影响,征收关税前消费者剩余为三角形ARB,征收关税后消费者剩余为三角形GRH,征收关税前，生产者剩余为三角形 0AC,征收关税后，生产者剩余为三角形 0GJ,Tariff leads to an increase in producer surplus(shaded area AGJC):from 0AC to 0GJ,生产者剩余增加梯形AGJC,关税对生产者剩余的影响,P,Q,D,S,H,PW,PT,T,Q1,
15、C,G,Q2,A,Q3,B,Q4,When small nation imposes a tariff，P，S（供给），D（需求），M（进口）,自由贸易下，价格为PW,征收关税后，国内价格为PT=PW+T,Costs and Benefits of a Tariff 关税的成本和利益,S,C,E,F,3、政府关税所得government tariff revenue:+c,1.consumer surplus消费者剩余:-(a+b+c+d),关税的成本和利益,2.生产者剩余producer surplus:+a,4、净损失Deadweight loss(protection cost):b+d
16、,a,小国征收进口关税的经济效应包括：A价格效应：面对不变国际市场价格，相应提高国内价格 B消费效应：需求量减少，消费者剩余减少了 a+b+c+d C生产效应：生产增加，生产者剩余增加了a D贸易效应：征税引起的进口量的下降 E财政效应：c F再分配效应与国民净损失：消费者损失的福利中，a转移给生产者，c转移给政府，b+d为国民净损失。,大国进口关税的局部均衡分析 进口大国不是世界市场价格的接受者，其进口商品数量的变动会影响到世界市场的价格。其与小国的区别主要在于贸易条件效应及关税效应，由此带来国民净福利的变化。,大国征收进口关税的局部均衡,国内市场 世界市场 P PW S PW+t PW a
17、 b c d b+d Sx PW e e D Dm Dm O QS QS QD QD Q O M M Qm,大国征收进口关税的经济效应包括：A贸易条件效应：进口品价格下降，贸易条件改善 B价格效应：国际市场价格下降，但幅度较小 C消费效应：a+b+c+d D生产效应：a E贸易效应：进口量下降，但幅度较小 F财政效应：政府关税收入增加c+e，且增幅较大 G再分配效应与国民净损失：净福利效果为e-(b+d),征收关税后，消费者剩余的损失为a+b+c+d，其中a被生产者所获得，c是政府的财政收入所得。大国征收关税后，对X商品的进口需求减少，导致国际市场价格下降到PW，于是政府的关税收入增加到c+e
18、。该国的福利总水平e-（b+d）。,最适关税,如果一个国家是贸易大国，征收关税能迫使外国的出口价格发生改变，那么，关税就能改善本国的福利水平。大国可能存在一个关税水平使它的国内福利水平改善，假设这个关税水平定得恰到好处，使国内福利的改善达到了最大化的程度，国内福利水平达到最高点，这个关税水平就是最优关税。因此我们说，进口大国征收进口关税有可能带来收益。但只有在适当的税率下，进口国才有可能使净收益达到最大。这个能使本国的经济收益达到最大的适当税率就叫做“最优关税税率”，即从这一税率上的任何变动所引起的额外收益与额外损失正好相等。,最优关税不等于最高关税，它是介于零关税和禁止性关税之间的一个关税水
19、平。禁止性关税是指征完关税后使进口品的价格水平等于原来国内均衡的价格水平的关税，这种情况下就不再有进口了。随着关税的征收，一国贸易条件改善了，而其贸易伙伴的贸易条件却恶化了，因为它们的贸易条件与征税国是相对的。这样，更低的贸易量和恶化的贸易条件将无疑会使贸易伙伴的福利下降，因此，一个大国征收最优关税的话，贸易伙伴极有可能采取报复行动，如果它也是一个大国，也对自己的进口产品征收最优关税。如果这个过程持续循环下去，最终的结果便是所有国家都将损失全部或大部分的贸易所得。,最适关税,非关税壁垒,非关税壁垒概述非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应,非关税壁垒概述,非关税壁垒是指除关税以外的各种限制进
20、口的措施。非关税壁垒与关税壁垒合称为贸易壁垒，是指一国政府所采取的限制商品进口的一切措施。非关税壁垒可分为直接的非关税壁垒和间接的非关税壁垒两大类。自20世纪70年代中期以来，发达国家广泛地采取各种非关税壁垒措施，限制商品进口，出现了以非关税壁垒为主、关税壁垒为辅的新贸易保护主义。,非关税壁垒与关税壁垒相比较具有以下特点：（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性（2）非关税壁垒比关税壁垒能更直接更有效地达到限制进口的目的（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性,非关税壁垒概述,非关税壁垒的主要种类,（1）进口配额制 主要分为绝对配额与关税配额两种，绝对配额在实施中又有全球配额和
21、国别配额两种形式。（2）“自动”出口配额制（3）进口许可制（4）外汇管制（5）国营贸易,（6）歧视性政府采购政策（7）各种国内税（8）最低限价和禁止进口（9）进口押金制（10）专断的海关估价（11）技术性贸易壁垒,非关税壁垒的主要种类,其他对外贸易措施,鼓励出口的措施生产补贴对鼓励出口和限制进口的影响管制出口的措施贸易条约与协定经济特区,倾销与反倾销,1.倾销Dumping：一国企业以低于国内价格或低于成本的价格向另一国出口产品另一国造成实质性的损害。,2.判断出口商是否构成倾销的依据：进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少；进口国同类企业的利润水平是否明显降
22、低；在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立起来。,倾销战略三个条件,首先，市场是不完全竞争的。在完全竞争的市场条件下，每个厂商都是价格的承担者，因此它所面临的需求曲线是一条水平线，即任何一家企业销售量的变化都不会影响市场价格，且产品能够在不降价的条件下出清。但是作为采取倾销行为的企业，其必要的前提条件就是，该企业不是价格的接受者，而是在市场上具有一定的垄断力量，从而面临着一条向右下方倾斜的需求曲线。其次，企业在国内外市场所面临的需求弹性不同。在国内市场上，该垄断企业产品的需求弹性比较小。在国外市场上，由于消费者有多种产品可以选择，因此产品的需求弹性比较大。再次，国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国。,倾销的危害？,对本国（出口国）：挤占出口国其他企业在海外份额损害出口国消费者利益扰乱市场经济秩序，扭曲资源配置对对象国（进口国）阻碍进口国相应产业的发展扭曲进口国的市场秩序（先便宜，后贵）损害进口国（弱国上的产业升级）对第三国挤占第三国企业的市场,关税保护率有名义保护率和有效保护率两种。名义保护率是指直接由某种进口商品的关税税率的高低来反映对本国同类产业的保护程度。有效保护率是征收关税所导致的该产品附加价值增加的百分率。其计算公式为：名义关税率与有效保护率并不一定完全相等。实际上，大多数工业品的有效保护率都大大超过名义保护率。,
