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1、基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题考试题库一、单选题1、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括0。.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则参考答案：2、（）加入基金业协会的，为联席会员。.基金管理人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.地方基金业协会参考答案：B3、关于公开募集基金的募集、发生活动，下列描述正确的是0。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D仅向特定对象募集资金并累计超过200人参考答案：4、基金公司
2、制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是O。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制参考答案：B5、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于O个月。.1B.2C.3D.6参考答案：D6、关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是()。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排参考答案：B7、下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是O。A.在真实、准确、完
3、整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在基金销售机构某网点IED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字参考答案：A8、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。I,内容的合规性，与基金合同的一致性I1.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念111.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据N应引用专业人士准确的推荐评价报告A. I、II、IVB. 1、IKIIUIVC. I、I1.D. 1I1.
4、1.IV参考答案:C9、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的().A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费参考答案：C10、关于地方证监局的职责，下列说法错误的是O。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行口常监管C.负货监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案参考答案：D11、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购究率为1.8%,基金份额面值为1元。则王先生净认购金额
5、为()元。.58949.1B. 58930C. 58939.1D. 58920参考答案:C12、O是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，乂可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。A.上市开放式基金B.上市交易型开放式指数基金C.分级基金D.开放式基金参考答案：A13、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前。口公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。.7B. 30C. 60D. 90参考答案：B14、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是O。A.分为境外会员和境内会员B.基金托管人可以选择是否入会C.分为特殊会员和普通会员
6、D.公募基金管理人应当成为普通会员参考答案：D15、基金份额持有人大会行使的职权不包括()。A.提请更换基金管理人、基金托管人B.决定基金犷募或者延长基金合同期限C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准参考答案：A16、以下公司治理原则中，以实现公司长期价位增加为主要目的的是()A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则B.公平对待股东原则C.长效激励约束原则D.经营运作公开、透明原则参考答案：C17、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不
7、当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。I.禁止违规承诺收益11.禁止误导性陈述川.禁止预测证券投资业绩IV.禁止重大遗漏A. HI.IVB. I、11、IVC. I.I1.kIVD. I、II、III参考答案：D18、下列关于守法合规的基本要求的说法中，借误的是()。A.不负有监督职贡的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报C.熟悉法律法规等行为规范D.遵守法律法规等行为规范参考答案：A19、中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人
8、的相关规定，下列表述错误的是O。.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职贡终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负贡计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格参考答案：D20、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基
9、金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查参考答案：B21、在每口开市前，（）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。.基金管理人B.基金销傕机构C.基金托管人D.基金投资者参考答案：A22、基金费用中，不属于依照基金资产的一定比例计提支付的是（）。,管理费B.托管费C.销售服务费D交易费用参考答案：D23、我国市场上的债券基金类型通常不包括（）。A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.可转债基金I）.金融债券基金参考答案：D24、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负贡，开展监察
10、稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理参考答案：C25、关于投资者教育，下列描述正确的是()。I.在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能II.投资决策教育是投资者教育体系的基础H1.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制N.权益保护教育不是市场上的要求.11kIVB. 1、I1.C. 11,IIKIVD. II、I1.I参考答案：D26、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是O。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C.基
11、金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险参考答案：C27、关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是OoA.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域参考答案：B28、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是0A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应
12、当经基金托管人复核或摘取H基金定期报告C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则参考答案：29、下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是0。.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施参考答案：B30、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是()A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之
13、内D.每个会计年度结束后6个月之内参考答案：C31、下列哪一项屈于基金客户服务宣传与推介的内容？()A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划参考答案：C32、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须避守的原则包括0。A.H主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位贡任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位贡任制度、自主开发原则、授权原则参考答案：B33
14、、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与O的系统进行联网测试。A.第三方支付公司B.中国人民银行清算总中心C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金托管银行参考答案：C34、下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册参考答案：B35、基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益,下列说法中，正确的是()。.公司让乙代替甲从事投资工作是正
15、确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德参考答案：D36、下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是0。A.注册资本不低于2亿元人民币B.有符合相关法律规定的章程C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度参考答案：A37、下列哪一项不属于内部控制制度的原则？0A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.专业性原则参考答案：D38、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部
16、门取得。I.基金托管人H.基金销售机构的特定部门川.第三方基金评级与评价机构N基金监管机构.I、IVB.山、IVC. I、HI、IVD. II、111参考答案：D39、一般本金保证比例通常为()。.30%B. 50%C. 80%D. 100%参考答案：D40、下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是0。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票C.采取完全境制或者抽样复制指数的方式进行被动投资I).实行一级市场与二级市场并存的交易制度参考答案：41、某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合
17、规道德规范相违背的是()。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品和I，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库参考答案：C42、下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是0。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构
18、合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意参考答案：A43、投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在0口为投资者办理扣除权益的登记手续。.TB. T+1C. T+2D. T+3参考答案：B44、以下材料中，应当事先经基金管理人负贡基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是0A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同参考答案：A45、基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。.1B.2C.3D.6参考答案：D46、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为臼然人的
19、，个人金融资产不低于。人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。.100O万元B. 3000万元C. 5000万元D. 1亿元参考答案：A47、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是0I.公司重大关联交易H.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务A. I、II、III、IVB. k111C. II、IIID.、II、III参考答案：A48、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是0。I.基金份额持有人大会的召开II.基金净值出现大幅下跌山.转换基金运作方式N.基金经理变更A. IIII.IVB. II、IH、
20、IVC. 1、IHIVD. I、IKIIKIV参考答案：A49、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是()。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格参考答案：A50、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是0。.应在执行投资指令后立即报告中国证监会B.应报告中国证监会并按其要求处理C.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告D.应通知管理人后再执行投资指令
21、参考答案：C51、关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。A.行业的自律性组织B.监管机构C.营利性社会组织D.行政机关参考答案：A52、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括OoI.监管主体及其权限具有法定性H.监管活动具有强制性III.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权N.从监管时间来看属于事后监管A. 1、IKIVB. I、II、IIIC. 1.IVD. I、IKIIKIV参考答案：B53、按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为O。A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告B.开放口收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公
22、告C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告D.封闭期收益公告、开放口收益公告、临时披露收益公告参考答案：A54、关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是()。I.私募基金必须由基金托管人托管II.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明I11私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施N.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制A. HI.IVB. I、IIC. II.I1.1.D. I、II、III参考答案：A55、下列需要基金托管人出具托管人报告的是0。I.基金季度报告I1.基金临时报告111.基金半年度报告I1.基金年度报告A. I
23、VB. 1、山、IVD.11kIV参考答案：D56、关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则,下列正确的是()。I.投资人利益优先原则H.全面性原则H1.客观性原则N.及时性原则A. II、川、IVB. 1、山、NC. I、I1.、IIID. 1、II、山、N参考答案：D57、按运作方式，可将证券投资基金分为0。.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.在岸基金与离岸基金D.主动型基金与指数型基金参考答案：B58、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是0。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.宜系亲属不在拟任职的基金管理公司任
24、职D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚参考答案：B59、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是OOA.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入100O万份C.赎回1000万份，申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万参考答案：C60、基金在其放开申购、赎回前,一般至少O披露一次资产净值和份额净值。A.每个开放日B.每个估值C.每周D.
25、每月参考答案：C61、下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是()。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划参考答案：D62、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。I,可能直接导致本金亏损的事项H.可能宜接导致超过原始本金损失的事项III.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由N投资者适当性匹配意见A. I、IIhIVB. I、II、IIIC. IhIII.IVD. I、II、III、IV参考答案：D63、下列关于基金管理人
26、的内部控制的说法中，错误的是()。A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系参考答案：D64、契约型基金与公司型基金的主要区别是O。I.法律主体资格不同11.投资者地位不同11I.基金营运依据不同IV.投资策略不同V风险收益特征不同A. 1、IHIVB. I、IKHKIVC. 1、IKIIID. I、II、HI、IV、V参考答案：C65、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业
27、5年以上。A. 100O万元B. 3000万元C. 5000万元D. 1亿元参考答案：A66、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。,设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构I).制定防范风险的奖惩制度参考答案：B67、证券投资基金常见的分类方式不包括()。.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围参考答案：D68、基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是O。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密1) .某基金的招募说明书参考答案：D
28、69、下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中,正确的是0。I.积极参加基金职业道德实践II.虚心向行业榜样学习W.树立正确的基金职业道德观念IV.深刻领会基金职业道德规范A.I、川、IVB. I.I1.1.C. II、IVD. 1、II、H1.、IV参考答案：D70、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。.私募基金的主要投资方向B私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告I).私募基金的类别参考答案:C71、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况
29、的方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金的O。A.代销机构B.托管人C.备案时间D.主要投资领域参考答案：A72、某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1%,赎回当日基金单位净值为1.10元，则基金可得净赎回金额为()元。.21800B. 20800C. 21780D. 19800参考答案:C73、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守0。I.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律H.中国证监会发布的各类部门规章山.基金公司内部工作规程N.行业协会、交易所发布的H律性业务规则A. 1B. I、11、HIC. 1、I1.D. I、II、HI
30、、IV参考答案：D74、关于基金认购的概念，以下表述正确的是（）。.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为D.投资者通过基金宜销渠道确认购买某只基金基金份额参考答案：C75、募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括（1I资金损失风险11流动性风险山投资标的风险Iv税收风险A. I、IKIIKIVB. 1、IKIVC. I、n、IIID. IHI1.1.IV参考答案：76、基金信息披露内容应遵循的原则是（）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性
31、原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则参考答案:C77、目前我国基金代销机构包括O。I.商业银行、证券公司11.期货公司、保险机构H1.证券投资咨询机构、独立基金销售机构IV.信托公司、资产管理机构A. I、IIB. I、II、I1.IC. I、InD. 1、II、山、N参考答案：B78、证券投资基金业的作用不包括O。A.优化金融机构、促进经济增长B.为大型投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系参考答案：B79、下列哪一项不属于道德的特征？()A.同质性B.继承性C.约束性D.具体性参考答案：
32、A80、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是().A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲参考答案：D81、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括0。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信参考答案：C82、在每口开市前，()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金托管人I).基金投资者参考答案：A83、2015年，乙基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为()元。.88429.27B.89108.91C.90900.00D
33、.90000.00参考答案：B84、基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构O。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请参考答案：C85、私募基金管理人H行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书参考答案：D86、在每日开市前，基金管理人需向O提供ETF的申购清单和赎回清单。I.证券交易所II.证券登记结算机构川.基金托管人A. 1、I1.、I1.1.B. I1.、IHC. 1I1.1.D. I、
34、II参考答案：D87、基金监管活动的自律规则不包括O。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)参考答案：C88、对于短期交易而言，对持续持有期少于7口的投资人收取不低于赎回金额()的赎回费用。.1.0%B.1.5%C.2%D.O.75%参考答案：B89、基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.基金业协会参考答案：B90、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是O。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选
35、基金经理参考答案：C91、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是OA.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核杳D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查参考答案：C92、下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础参考答案：C93、关于基金托管人职责终止后的处理措施，下
36、列说法错误的是O。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职贡B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料参考答案：A94、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为0。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产参考答案：D95、下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动？0A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回参考答案：C96、关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。A
37、.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动参考答案：D97、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式,申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是O.A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当口开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次口开市前15分钟
38、计算并公布参考答案：C98、私募基金管理人F1.行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书参考答案：D99、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.客户动态分析C,为客户做好参谋工作D.揭示市场风险参考答案：A100、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是O。A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D为基金提供服务的基金管理
39、人会参与基金收益的分配参考答案:B101、投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。I.心理素质教育H.投资决策教育U1.资产配置教育IV.权益保护教育A.1、IHIVB. I、HI、IVC. III1.1.D. II、HI、IV参考答案：D102、招募说明书编制义务人是OA.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金管理公司参考答案：A103、()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。A.日本B.中国香港C.美国D.英国参考答案：C104、中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员参考答案：A105、另类投资基金的投资
40、对象不包括O。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券参考答案：D106、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是O0A.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率B.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代C.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券D.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代参考答案：B107、基本管理制度的内容不包括()。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务参考答案：A108、中国证监会的职责不包括OA.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制
41、定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况参考答案：B109、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是O.如宣传推介材料公布口在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人更核或摘取自基金定期报告C.应当登载F1.合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.汁算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则参考答案：A110.下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是()。A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需
42、要审批，发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批参考答案：D111、下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具？OA.现金B.两年以内(包括两年)的银行存款C.剩余期限在730天内(含730天)的债券D.期限在一年以上的债券回购参考答案：A112、关于基金合同的主要内容，以下说法借误的是OA.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限B.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式C.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的相关安排参
43、考答案：A113、基金获准上市的，应在上市前()个工作口，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。.3B.5C.7D.10参考答案：A114、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为A.不再对公募基金的募集材料进行实质性审核B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核参考答案：A115、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是O。.基金经理恶意砸盘B基金管理人挪用基金财产C.基金业绩排名匏后D.基金产品间利益输送参考答案：C116、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说
44、法正确的是O.A.两者均以从业人员的自我学习为基础B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段参考答案：B117、对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。I.投资目的和投资期限11.投资经验和财务状况川.投资资格和资金来源IV.短期及长期风险承受能力A. HI1.1.IVB. I、IKHKIVC. 1、IKIVD. IkIIKIV参考答案：C118、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是().道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A119、根据以下资料，回答下题。某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：2016年2月18日，某投资者通过场外（某银行）申购该基金30000元，当口基金份额净值为1.05元，则其申购手续班和可得到的申购份额分别为O。A450元和28142.86份B. 444.34元和29556.65份C. 443.35元和28149.19份D. 450元和29550份参考答案：C120、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过。A. 1年B. 3个月C.6个月D.1个月参考答案：B121、下列关于
