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1、第一章资金的时间价值与投资方案选择1.资金时间价值的含义与原因（1）资金时间价值的含义（2）资金具有时间价值的原因通货膨胀、货币贬值承担风险货币增值2.单利利息和时间成线性关系，只计取本金的利息，本金所产生的利息不再计算利息3.复利（1）公式（2）规律本金与利率均相同时，按复利计算的利息要比按单利计算的利息高，这是由于利息部分也产生利息的原因。4.资金时间价值换算的基本原则（补充）（1）不在同一时点的资金不能比较大小，也不能直接相加减（2）只有将发生在各个点的资金量换算到同一时点，才能比较大小和相加减5.资金时间价值的计算的基本公式概括（1）三个值 P：现值：表示现在时点的资金额 F：终值：期
2、末的复本利和 A：年值：是指在一定的时期内，以相同的时间间隔连续发生的等额收付款项。（2）两个因素 利率（i） 计息期（n）（3）六种换算 现值换算为终值 PF 终值换算为现值 FP 年值换算为终值 AF 终值换算为年值 FA 年值换算为现值 AP 现值换算为年值 PA年值换算为现值 AP（4）特殊情况永续年值，也叫永久年金（n）如果年值一直持续到永远，是相同时间间隔的无限期等额收付款项。6.资金时间价值换算的基本公式的假定条件（1）方案实施中发生的经常性收益和费用假定发生在期末（2）前一期的期末就意味着今期的期初，除了第一个计息期个，一笔收入或支出如果发生在这一年的年初，则在现金流量图中必须
3、表示为上一年的流入或流出中。（3）当P和A时，系列的第一个A是在P发生一个期间后的期末发生的（4）当F和A，系列的最后一个A与F同时发生7.解题方法（1）第一步，审题。复杂题必须画出现金流量图帮助理解（2）第二步，确定换算关系。审题后确定其经济适动的内涵是哪两个值之间的换算，写出关系式，如（/，i，n），这需要熟练掌握六种换算（3）第三步，审查条件。题中的条件与公式换算的假定条件是否一致，如不一致，则需调整换算关系式（4）第四步，检查一致性。注意i与n的内涵是否一致 如果i是年（季、月）利率，则n就是以年（季、月）为标准的计息期 如果没有明确告知，则季利率等于年利率除以4，月利率等于年利率除以
4、12（5）第五步，计算。将已知数据带入关系式中计算8.单一投资方案的评价（三指标）（1）数额法净现值（2）比率法内部收益率（3）期间法投资回收期9.数额法净现值、净年值、净将来值（1）基准收益率 是企业或者部门所确定的投资项目应达到的收益率标准，一般为最低的可以接受的收益率 是投资决策的重要参数 基准收益率一般大于贷款利率（2）净现值 投资方案在执行过程中和生产服务年限内各年的净现金流量按基准收益率或设定的收益率换算成现值的总和。其实质是（FP）（AP）（3）实质用净现值作为评价指标，就是把资金换算到同时点是进行计算与比较（4）评价标准 NPV0，说明方案正好达到预定的投资收益水平，或者尚有盈
5、余，项目可以接受。 NPV0，说明方案达不到预定的收益水平，方案不可接受。10.比率法内部收益率（1）内部收益率是使方案各年现金流入量的总现值与各年现金流出量的总现值相等的折现率（PW0时的折现率）（2）实质反应项目的盈利能力（3）计算方法插值法 i1时，净现值为NPV10 i2时，净现值为NPV20（4）判定标准 内部收益率大于或等于基准收益率或设定的收益率，表明项目可接受 内部收益率小于基准收益率或设定的收益率，则方案不可接受11.期间法投资回收期（1）指以项目的净收益抵偿初始投资所需要的时间，用于衡量投资项目初始投资回收速度（2）定性求解用不等式确定范围，或利用复利系数表查出大约的年份（
6、3）定量求解用公式计算出约等于数字（4）判定标准 投资回收期越短越好 投资回收期小于方案的寿命期限可接受 投资回收期比国家或企业规定的最大允许回收期短，可接受12.多个投资方案的类型（三种）（1）独立方案（2）互斥方案（3）混合方案13.独立方案的评价指标（1） 规律 以效率作为指标，效率效益/制约资源的数量，主要指内部收益率 掌握制约资源，主要是资金 只能用相对指标（盈利能力指标），不能用绝对指标（如净现值） 具体分为三种（2）无资金约束的项目选择方法 计算各方案的效率（内部收益率） 直接将计算出的效率指标与收益标准进行比较 大于标准的方案可行，小于标准的方案不可行（3）有资金总量约束的项目
7、选择方法 计算各方案的效率（投资利润率或是内部收益率） 按效率从大至小的顺序排列各方案 画出资金总量约束线 资金总量约束线左边的，效率大于标准的项目即为可选方案（3）有资金成本约束的项目选择方法 计算各方案的效率（投资利润率或是内部收益率） 按效率从大至小的顺序排列各方案 将用于投资的资金成本，按由小至大的排列 将上述两图合并为独立方案选择图 效率线与资金成本线交点左边的方案即为最后选择方案14.互斥方案选择（分两种情况）（1）适用方法 寿命期相同 净值法（净现值、净年值、净将来值法） 差额法 追加投资收益率法 寿命期不同 年值法（2） 难点 互斥方案可以用绝对值指标比较 不能直接用内部收益率
8、指标进行选择，但可以使用差额内部收益率法比较（3） 净现值、净年值、净将来值法 计算出各方案的PW AW=PW（A/P，i，n）,实质AP（A/P，i，n） FW=PW（F/p，i，n），实质F=P（F/P，i，n） 多方案比较选值最大的项目 该方法必须事先给出基准收益率或设定收益率 三个指标，哪个方便可使用哪个，结论相同（4）差额法 找出两个方案的现金流量差额（BA） 计算出差额的净现值、净年值和净将来值 如果上述值为正，则B项目优于A项目（5）追加投资收益率法 比较两个方案的投资额或年值收益的差额（BA） 计算差额的内部收益率 与基准收益率进行比较，大于基准收益率，表示这种追加投资值的，B
9、方案优于A方案 引入的A0表示不投资或投资额为零时的方案难点无资格方案（1）寿命期不同的互斥方案选择年值法 考虑各投资方案寿命期最小公倍数的期限的现金流量 重复出现第一个寿命期的现金流 为了简化计算，只计算各方案第一个寿命周期的年值进行选择即可，结论与计算最小公倍数的期限年值是完全一样的15.评价方法归纳总结（1）单一投资方案评价 数额法净现值 比率法内部收益率 期间法投资回收期（2）多个投资方案比选 独立方案（效率指标） 内部收益率 互斥方案 净现值 差额法（差额的净现值） 追加投资收益率 年值法（净年值）第二章预测和决策方法1.预测（1）定义预测是人们对未来要发生的事物进行的估计和推测。（
10、2）按预测的方法分类 定性预测（2种） 定量预测（3种）（3）按预测的时间分类 长期预测：10 15 年 中期预测：5 10 年 短期预测：1 5 年（4）定性预测方法 专家调查法 特尔菲法（5）定量预测方法 简单平均法 移动平均法 加权平均法2.决策（1）决策的类型（三种类型） 确定型决策条件及结果均已知 风险型决策（随机型决策）条件是否发生不能肯定，但可以估计出发生的概率 非确定型决策无法估计概率，决策主要取决于决策人的主观判断和经验3.非确定型决策（三种）（1）最大最小收益值法（小中取大法）先小后大，保守 找出各方案的最小收益值，再从这些最小收益值中选择一个收益最大的方案作为最优方案 注
11、意是按方案选，而非按条件选（2）最大最大收益法乐观而冒险 从每个方案中选择一个最大的收益值，再从这些最大的收益值中选择一个最大的收益值 注意是按方案选，而非按条件选（3）最小最大后悔值法先大后小 后悔值最大收益值与所采取方案的收益值之差，注意是按条件选，非按方案选 求出各方案在各种自然状态下的后悔值，然后从最大后悔值中选择后悔值最小的方案 后悔值最大收益值-一般值，注意被减数和减数的顺序4.不确定性分析（1）不确定性分析的概念项目经济评价的数据大部分来自预测和估算，具有不确定性（2）种类盈亏平衡分析判断项目抗风险能力的大小 敏感性分析判断哪些因素对项目的影响大5.盈亏平衡分析（1）线性盈亏平衡
12、要求把成本分为固定成本与可变成本（2）固定成本是指在一定范围内，不随产量变化而变化的成本（3）可变成本是指在一定间量范围内，随产量变化而呈现线性变化的成本，可变成本为单位可变成本与产量或销售量之积（4）生产总成本为固定成本与可变成本之和（5）总销售收入为生产总成本与利润之和（6）盈亏平衡点为利润为0时的产量或销售量，或价格（7）盈亏平衡点越低，盈利的机会越大，亏损风险越小6.生产负荷率BEP（1）生产负荷率是产量的盈亏平衡点Q占设计生产能力Q0 百分比：（2）是衡量建设项目生产负荷状况的重要指标（3）BEP越小，风险越小，可承受较大的风险7.敏感性分析（1）概念是通过分析，预测投资方案主要因素
13、发生变化时对经济评价指标的影响，从中找出敏感因素，并确定其敏感程度（2）盈亏平衡点值与预测值的偏差 是盈亏平衡点值减去预测值后的差值与预测值的比值（注意哪个是减数哪个是被减数） 比值越大，说明因素对评价指标的影响越小，抗风险能力越强 比值越小，说明影响越大，抗风险能力越差8.价值工程的概念价值：指对象具有的必要功能与取得该功能的总成本的比例，即效用或功能与费用之比9.提高价值的途径方法FCV1234510.价值工程对象选择的方法（1）ABC分析法将关键的少数作为研究对象 A类部件，占部件总数10%，其成本占60%70% B类部件，占部件总数20%，其成本占20% C类部件，占部件总数70%，其
14、成本占10%20%（2）经验分析法 依靠人员的经验选择对象 缺点是凭主观判断，缺乏定量分析 将产品分为导入期、成长期、成熟期、衰退期，选前两期（3）强制确定法（定量）依靠价值系数的大小确定对象11.功能分析功能的分类（根据功能特性） 使用功能与美学功能功能性质角度 基本功能与辅助功能功能重要程度 必要功能与不必要功能（包括多余、过剩和重复功能）用户需求角度 过剩功能与不足功能相对于功能的标准而言12.功能评价（1）功能评价的概念功能评价通过定量的计算价值系数或相关差值选择价值工程对象的功能领域（2）功能评价系数（功能指数） 采用一对一强制评分 将功能横纵排列，一对一地进行功能重要性比较 重要的
15、得1分，不重要的得0分 将评分值相加，通过全部加1的方式进行修正（3）成本系数（4）价值系数（5）功能评价 价值系数等于1，对象的功能重要程度与成本的比重合理匹配，功能的成本比较合理 价值系数小于1，对象的成本比重大于功能的重要程度，表明目前成本偏高，属改进对象，改进目标是降低成本 价值系数大于1，区别对待 目前成本偏低，致使功能偏低，属改进对象，改进方面是增加成本 目前功能超过其应该具备的功能水平，存在过剩功能，属改进对象，改进方向是降低功能水平 特殊情况，不列为改进对象（6）功能目标成本与改进期望值 某一功能的目标成本整体功能的目标成本功能评价系数 某一功能的成本改进期望值功能的目标成本功
16、能的实现成本第三章建设项目可行性研究1.可行性研究的任务（七方面）（1）七方面任务 技术上是否可行 经济上是否可行 财务上是否盈利 投资多少 筹资渠道是哪些 建设周期多长 运营所需的资源（2） 归纳为三个范畴 工艺技术 市场需求 财务经济状况2.可行性研究的阶段（四阶段）（1）机会研究以自然资源和市场调查为基础，寻找投资机会 一般机会研究 地区研究 部门研究 资源研究 特定项目的机会研究（2） 初步可行性研究 做出投资与否的决定 是否应该进行最终可行性研究 有哪些关键性问题需要做辅助性研究（3） 最终可行性研究（详细可行性研究）作用为六大依据 是投资决策和编制设计任务书的依据 是向银行贷款的依
17、据 作为建设部门申请建设执照和与有关部门签订合同的依据 作为项目下一阶段设计的依据 作为采用新技术、新设备计划的依据 作为补充资料和政府有关部门审查的依据（4） 项目评估决策 投资决策部门授权专业公司，代表国家对上报的可研进行审核和再评价 主要任务是对可研究报告提出评价意见3.可行性研究阶段的精度与费用可行性研究阶段内容估算精度可研费用（占总投资额）机会研究寻找投资方向与机会30%0.2%1%初步可行性研究作出是否投资的决定20%0.25%1.5%最终可行性研究投资下步工作的依据10%小型1%3%大型 0.2%1%4.可行性研究的内容（1）总论（2）市场需求情况和拟建规模（3）资源、原材料、燃
18、料及公用设施（4）场址方案和建厂条件（5）技术、工艺和设计方案（6）环境保护及防震、防洪措施（7）企业组织、劳动定员和人员培训（8）建设进度计划（9）投资估算与资金筹措（10）财务和经济评价（11）综合评价5.可行性研究的步骤（5步）（1）筹划准备（2）调查研究（包括市场调查与资源调查）（3）方案选择和优化（建立几种可供选择的技术方案）（4）财务分析与经济评价（5）编制可行性研究报告6.可行性研究的依据（6类）（1）国家和地区政策与长远规划（发展规划）（2）批准的项目建议书（项目建议书）（3）批准的资源等报告（资源报告）（4）自然、地理等基础资料（基础资料）（5）工程技术方面的标准、规范与要求
19、（工程规范）（6）国家统一的经济参数和指标（经济指标）7.建设项目分类（1）按项目的目标分类经营性项目与非经营性项目（2）按项目的属性分公共项目和非公共项目（3）按项目的投资管理形式政府投资项目和企业投资项目（4）按项目与企业原有资产关系新建项目和改建项目（5）按项目融资主体分新设法人项目和即有法人项目8.经济评价内容与方法的选择及侧重点（1）主要的评价方法（三种） 财务评价 经济费用效益分析 区域经济与宏观经济分析项目性质评价角度评价重点评价内容一般项目市场财务分析财务分析明显外部效应项目国家经济整体利益经济效益费用分析财务分析经济费用效益分析特别重大项目区域经济与宏观经济影响区域经济与宏观
20、经济分析财务分析经济费用效益分析区域经济与宏观经济分析9.经济评价的基本原则（5原则）（1）“有无对比”原则（2）效益与费用计算口径对应一致原则（3）收益与风险权衡原则（4）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主的原则（5）动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主的原则10.国民经济评价（1）概念 国民经济评价是从国家整体角度考察项目的效益和费用，采用费用效益分析或者费用效果分析方法，计算项目给国民经济带来的净效益 可以在财务评价的基础上进行，也可以直接进行 如果在财务评价的基础上进行，首先剔除在财务评价中已计算为效益或费用的转移支付，增加财务评价中未反映的间接效益和间接费用 如果直接进行国
21、民经济评价，则首先应识别项目的直接效益、间接效益、直接费用和间接费用（2） 财务评价与国民经济评价的取舍标准 一般应以国民经济评价的结论作为项目决策的主要依据 两者都否定，则项目否定，两者都肯定，则项目肯定 如国民经济评价否定而财务评价肯定，则否定 如国民经济评价肯定而财务评价否定，应重新考虑方案，必要时可提出优惠政策，使项目具有财务生存能力（3）财务评价与国民经济评价（也称为宏观评价）的区别区别项目财务评价国民经济评价评价角度不同从单位财务角度考查盈利能力和清偿能力从国家整体角度考查项目的费用与贡献效益和费用含义及划分范围不同实际收支和直接发生费用社会资源与效益还包括间接效益与费用评价采用的
22、价格不同现行价格影子价格主要参数不同官方汇率和行业基准收益率影子汇率和社会折现率11.国民经济评价的主要概念（四概念）（1）影子价格（2）影子工资（3）社会折现率（双重职能） 作为费用效益的不同时间价值之间的折算率 作为项目经济效益要求的最低经济收益率（4）影子汇率12.民用建筑项目可行性研究的特点（1）民用建筑效果不能简单用经济指标来衡量，应主要评价其社会效果和宏观经济效果（2）民用建筑对社会产生的间接效果，具有长期性、潜在性和不确定性特点（3）民用建筑的产出是为社会提供非物质财富和劳务，因而往往没有适当的市场价格予以衡量（4）某些非盈利民用建筑项目，主要采用“费用效益分析”和“成本效益分析
23、”方法评价（5）项目的投资回收期较长13.经济评价中的财务价格（记关键的结论）（1）是现行价格体系为基础的预算价格 国内现行价格，指现行商品价格和收费标准，采用最有可能发生的一种 预测现行价格考虑两类价格变动因素 在财务评价中，对于价格变动因素，财务盈利能力分析和清偿能力分要原则上作不同处理（谨慎性原则）（2）在投资估算中要考虑物价总水平的上涨因素，即预留涨价预备费（3）对物价总水平上涨因素的区别对待（短时，长期）14.建设项目的五种评价（1）建设项目的财务评价（2）经济费用效益分析（3）费用效果分析（4）区域经济与宏观经济影响分析（5）建设项目环境评价15.建设项目五种评价与分析区别（1）财
24、务评价从项目自身角度评价盈利能力、偿债能力等（2）经济费用效益分析从资源合理配置的角度，分析项目投资的经济效率和对社会福利所做出的贡献（3）费用效果分析比较项目的效果与支付的费用，判断项目费用的有效性或合理性（相当于前面讲过的价值工程）（4）区域经济与宏观经济影响分析从区域经济角度或国民经济角度，分析项目对区域及国家宏观经济的影响（5）项目环境评价项目对环境的影响16.财务评价（三个方面）（1）经营性项目 盈利能力 偿债能力 财务生存能力（2）非经营性项目财务生存能力（3）不确定性分析 盈亏平衡分析 敏感性分析17.财务盈利能力分析（四指标）（1）财务内部收益率（IRR）（2）财务净现值（FN
25、PV）（3）投资回收期（Pt）（4）总投资收益率（ROI） 指项目达到设计能力后正常年份的年息税前或运营期内年平均息税前利润（EBIT）与项目总投资（TI）的比率 总投资收益率高于同行业的收益率参考值的，项目可行18.偿债能力分析（三指标）（1）利息备付率（ICR） 指在付借款偿还期内的息税前利润（EBIT）与应付利息（PI）的比值 从付息资金来源角度反映项目偿付债务利息的保障程序 利息备付率应分年计算 利息备付率高，表明利息偿付的保障程序高，大于1或满足债权人的要求时可行（2）偿债备付率 指借款偿还期内，用于还本付息的资金息税前利润加折旧和摊销（EBITADTAX）与应还本付息金额（PD）的
26、比值 该值表示用于还本付息的资金偿还借款本息的保障程度 偿债备付率应分年计算 偿债备付率高，表明可用于还本付息的资金的保障程序高，大于1或满足债权人的要求时可行（3）资产负债率（LOAR） 是指各期末负总额（TL）同资产总额（TA）的比率 资产负债率较低（在合理的范围内），表明企业经营安全、稳健，具有较强筹资能力，风险较小归纳与总结（1）盈利能力（四指标）财务内部收益率财务净现值投资回收期总投资收益率（2）偿债能力（三指标）利息备付率偿债备付率资产负债率（3）动态指标财务内部收益率财务净现值（4）静态指标投资回收期总投资收益率利息备付率偿债备付率资产负债率。19.经济费用效益分析（1）实质是从
27、资源合理配置的角度，分析项目投资的经济效率和对社会福利所做出的贡献，评价项目的经济合理性（2）下列类型项目应做经济费用效益分析 具有垄断特征的项目 产出具有公共产品特征的项目 外部效果显著的项目 资源开发项目 涉及国家经济安全的项目 受过度行政干预的项目（3） 计算方法 采用影子价格计算 投入的自然资源，无论财务上是否付费，都必须测算其经济费用 不可再生自然资源的影子价格按资源的机会成本计算 可再生自然资源的影子价格按资源再生费用计算 采用社会折现率对未来经济效益和费用进行折现（4）具体方法（三种） 经济净现值（ENPV） 经济内部收益率（EIRR） 经济效益费用比20.费用效果分析（1）方法
28、 最小费用法效果固定，选取费用最小方案 最大效果法费用固定，选取效果最大的方案 增量分析法比较效果之差与费用之差（2）两备选方案增量分析步骤 将方案由小到大排列 从费用最小的两个方案开始，通过增量分析选择优势方案 将优胜方案与紧邻的下一个方案进行增量分析，选出新的优势方案 重复直至最后一个方案为最优方案21.区域经济与宏观经济影响分析（1）适用区域与宏观经济分析的项目 项目投资巨大、工期超长（跨五年计划或十年规划） 项目对国家经济结构、社会结构以及群体利益格局有较大的改变 项目导致技术进步和技术转变 项目对生态与环境影响大 项目对国家经济安全影响较大 项目对区域或国家财政收支影响较大 项目的投
29、入或产出对进出品影响大 其它重大影响项目（2）区域经济与宏观经济分析内容直接贡献、间接贡献、有利影响和不利影响（3）区域经济与宏观经济分析指标体系（四类指标） 总量指标增加值、净产值、纯收入、财政收入 结构指标三次产业结构、就业结构、影响力结构 社会与环境指标就业效果指标、收益分配效果指标、资源合理利用指标、环境效果指标 国力适应性指标、项目使用的资源占全部资源总量的百分比、财政资金投入占财政收入或支出的百分比22.建设项目环境评价（1）三同时制度配套的污染环境防治设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用（2）建设项目环境影响评价分类管理制度（三类分别管理） 可能造成重大环境影响的
30、，编制环境影响报告书，进行全面评价 可能造成轻度环境影响的，编制环境影响报告表，进行分析或专项评价 对环境影响小的，不需要进行环境影响评价，填报环境影响登记表（3）环境影响评价的其它规定 涉及水土保持的项目，必须有经审查同意的水土保持方案 环境评价文件经批准后有重大变动的，应重新报批环评文件 环评文件自批准之日超过5年方开工建设的，应报原审批部门重新审核 未经环评的，建设单位不得开工建设 建设过程中应同时实施审批意见中的环境保护对策措施23.建设项目环境评价（1）环境污染及其分类按环境要素分大气污染水体污染土壤污染按污染物的性质物理污染化学污染生物污染按污染物的形态废气污染噪声污染固体物污染辐
31、射污染按污染物产生的原因工业污染交通污染农业污染生活污染按污染的空间室内污染室外污染按污染物的分布范围全球性污染区域性污染局部性污染（2）环境污染源分类按污染物发生的类型工业污染源交通污染源农业污染源生活污染源按污染物存在的形式固定污染源移动污染源按污染物排放的形式点源线源面源按污染排放的时间连续源间断源瞬时源（3）大气污染分类（按污染物的形态分）颗粒污染物尘粒粉尘（又分为落尘和飘尘）烟尘雾尘其中对人体危害最大的是飘尘。气态污染物（4）噪声污染特征能量污染感觉公害局限性按产生的机理分机械噪声空气动力噪声电磁噪声按噪声随时间变化的情况稳态噪声非稳态噪声（5）固体废弃物按形状颗粒状废物粉状废物块状
32、废物泥状废物按废弃物的化学性质有机废物无机废物按废物的危害状况 城市垃圾工业固体废物农业废弃物放射性固体废物（6）三废（对环境影响最大的）废水废气废渣（7）废气治理可采用冷凝、吸附、燃烧和催化转化等方法（8）废水采取三级处理 一级处理采用物理和化学方法，去除部分污染物 二级处理采用微生物处理生化方法，去除大部分有机物和固体悬浮物 三级处理是高级处理和深度处理，使用物理化学或生物方法使水质达到排放标准（9）废物治理可采用防渗漏池堆存、封闭固化、露天堆存、生物降解、焚烧等方式处理（10）对因资源开发利用和污染物排放可能引起生态变化的，应采取必要的保护措施（11）噪声的治理可采用吸声、隔音、减震等措
33、施第四章工程建设项目招标投标1.必须进行招标的项目（5项）范围标准（1）社会公共利益、公共安全的基础设施项目（2）关系社会公共利益、公共安全的公用事业项目 商品住宅，包括经济适用住宅 体育、旅游项目（3）使用国有资金投资项目 各级财政资金项目 纳入财政的政府性专项建设基金项目 使用国有企业事业单位自有资金（4）国家融资项目（5）使用国际组织或者外国政府资金的项目注意外国政府资金不等于外商投资项目2.可以不进行招标的项目（6项）（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的（为了保密）（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的（为了扶持）（3）施工主要技术采用特定的专处或者专有技
34、术的（别人不会）（4）施工企业自建自用，且本企业资质符合工程要求（近水楼台先得月）（5）在建工程追加附属小型工程或者主体加层，原中标人有能力承包的（近水楼台先得月）（6）其它3.工程建设项目招标的规模标准（50+100+200+3000）（1）勘察、设计、监理，单项合同在50万元人民币以上的（2）重要设备、料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的（3）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的（4）单项低于上述规定，但项目总投资在3000万元人民币以上的。4.招标组织形式（两类）（1）自行招标（条件） 具有项目法人资格 具有与项目相适应的专业技术力量 有同类招标经验 有专门的招标
35、机构或拥有3名以上专职业务人员 熟悉和掌握招标投标及有关法规规章（2）委托工程招标代理机构代理招标 招标代理机构的性质是社会中介组织，与招标人之间是一种委托代理关系 代理机构的资质由国务院或省级建筑行政主管部门认定 招标代理机构不得与国家行政机关有隶属或利益关系 招标代理机构不得与投标人有利益关系 委托招标的条件. 有营业场所和相应资金. 有相应专业技术力量. 有符合规定的专家库5.招标方式（两种方式）（1）公开招标 条件. 招标人需向不特定的法人或组织发出投标邀请. 必须采取公告的方式明示招标要求 优点. 招标人选择范围大. 有助于打破垄断，公平竞争. 可较大程序上避免发包中的贿标行为（2）
36、邀请招标条件. 被邀请的投标人数量3人以上. 只有收到邀请书的单位才有资竞标（3）公开招标与邀请招标的不同公开招标邀请招标发布招标信息方式不同招标公告投标邀请书潜在投标人范围不同针对对项目有兴趣的单位，数量未知数量与单位已知公开程序不同高较低6.招标文件的编制（七大组成部分）（1）投标须知的编制（两大部分） 投标须知前附表 投标须知正文. 总则. 招标文件的组成、澄清及修改. 对投标文件的要求. 投标文件提交的规定. 开标说明. 评标说明. 合同的授予说明（2）合同主要条款的内容（三主要部分+三附件） 协议书 通用条款 专用条款 三个附件. 承包人承揽工程一览表. 发包人供应材料设备一览表.
37、房屋建筑工程质量保修书（3）指定投标文件的格式（五部分） 投标函 标函附录 投标保证金银行保函 商务部分（商务标） 技术部分（技术标）（4）工程量清单 依据招标文件及施工图纸和技术资料 将工程建设项目实物工程量和技术性措施以统一的计量单位列出清单，为投标人报价使用 是招标文件的组成部分（5）技术条款可分为总体规范和技术规范两部分（6）设计图纸 本工程设计的图纸 重复使用的标准图集（7）投标的辅助材料7.工程标底的编制（1）标底编制依据 招标文件的商务条款 施工图纸、工程量计算规则 现场地质、水文、地上情况等资料 施工方案或施工组织设计 预算定额、取费标准等价格文件（2）标底价格的计算方法 工料
38、单价法先用工程量定额单价直接工程费，再计算其它直接费、间接费、利润、税金、材料调价和不可预见费后即为工程预算总价 综合单价该单价中已考虑了直接费、间接费、利润、税金和风险等因素，所以用工程量 综合单价工程预算总价（3）标底还需考虑的因素 标底必须适应目标工期的要求，对提前工期有所反映 标底必须适应招标方式的质量要求，对高于国家验收规范的质量因素有所反映 标底必须适应建筑材料采购渠道和市场价格的变化，考虑材料差价因素 标底必须合理考虑本招标工程的自然地理条件和招标范围等因素（4）标底价格的组成（四部分） 标底价格的综合编制说明 标底价格计算书（带有明细） 主要材料用量 标底有关的技术文件8.资格
39、审查（1）目的了解投标单位的技术和财务实力及管理经验，限制不符合要求条件的单位盲目参加投标（2）种类 资格预审 资格后审（3）资格审查投标人是否符合下列条件 具有独立订立合同的权力 具有履行合同的能力 没有处于被责令停业、投标资格被取消等状态 在最近三年内没有骗取中标等严重违约及重大工程质量问题 其它资格条件9.资格预审文件的内容（1）资格预审申请 必须满足资质要求 外国投标申请人必须有我国的市场准入 资格预审必须提交充分和有效的证明材料 投标申请人须回答资格预审申请人提出的全部问题 投标申请人须提交相关资料，并作澄清和说明 资料均应为中文，其他语言应有中文译文，并以中文为准 如申请一个以上标
40、段的，应单独为每个标段提供相关资料 申请书每一页均有投标申请人的法定代表人或授权委托人签字（2）资格预审评审评审依据预审申请书进行依据投标申请人的合同工程营业额和在建工程的未完成部分合同金额进行财务能力评价，如资金实力不足，可提交银行开具的保函（3）联合体 由两个以上的施工单位组成联合体共同投标 两个或两个以上资格预审合格的企业组成的联合体，组成的联合体其资格预审必然合格 联合体的每一成员均须提交符合要求的全套资格预审文件 联合体在提交投标文件时应附联合体共同投标协议 在资格预审申请书中须包括闻合体各方计划承担的份额和责任的说明 资格预审书中应约定一方作为联合体的主办人，联合体与招标人之间的联
41、系通过主办人 联合体各方均应具备承担本招标工程的相应资质条件，并按资质等级低的施工企业的资质确定联合体的资质 以联合体名义通过资格预审的成员不得另行加入其他联合体就本工程进行投标（4）利益冲突（回避问题）近三年内投标人应注意：. 未与本项目的招标代理机构有从属关系. 未参与过本项目的设计、资格预审或招标文件的编制工作. 与本项目的监理单位无从属关系（5）通知与确认 如果该投标申请人同时以独立投标申请人身份和联合体成员的身份参与同一项目的投标，则包括投标申请人的所有投标均被拒绝 招标人保留的权力. 修改招标工程项目的规模及总金额. 拒绝或接受任何资格预审申请. 取消资格预审或拒绝全部申请 招标人
42、应向资格预审合格的投标申请人发出资格预审合格通知书，但不给出任何理由 获得资格预审合格通知书后获得参加投标的资格（6）附件 附件一资格预审必要合格条件标准 附件二资格预审队加合格条件标准 附件三招标工程项目概况（7）资格预审申请书的表格 投标申请人一般情况 近三年工程营业额数据表 近三年已完工程及目前在建工程一览表 财务状况表 联合体情况 类似工程经验 公司人员及拟派往本招标工程项目的人员情况 拟派往本项目的关键人员情况 拟派往本项目的关键人员履历 拟用于本项目的主要施工设备 现场组织机构 拟分包人情况 其它资料10.资格预审评审方法（1）评审方法 采用评分法 考察重点是投标人财务能力、技术能力和施工经验（2）资格评审报告由评审委员会写出书面报告，提交给招标人并报建行政主管部门11.发售招标文件（1）从
