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1、监理程序及主要方法 中铁西北科学研究院 王秉勇,2008年，铁道部首先提出在建设单位实行标准化管理。之后又在施工和监理单位大力推广标准化管理，取得了比较明显的成效。目前已经形成了以管理制度标准化、人员配备标准化、现场管理标准化和过程控制标准化为主导的标准化管理体系。今年铁道部又提出新的三个标准化：技术标准化、管理标准化、工艺标准化（作业层）标准化。作为铁路建设参见单位之一的监理单位，现场监理机构（监理站）的标准化管理是整体监理水平的综合体现。本节就监理的标准化管理进行讨论。,一、标准化监理站建设 为了使监理工作在监理站的统一领导和指挥下顺利进行，监理站的建设就要满足一定的条件。建站的硬件要求一
2、般包括以下项目：1.监理站的选址要满足安全和交通方便 2.监理站必须设置三室，即会议室、资料室和试验室 3.为了保证监理独立办公、独立生活，还要有以下关键设施，即宿舍、食堂、卫生间、洗浴室等。4.格式化的标志和标牌,4.格式化的标志和标牌 简称为“十二牌二图一栏一表”。这些标志和标牌主要反映监理站的日常管理内容。十二牌包括：监理站的组织机构框图、监理人员守则、岗位职责（3）、创优规划、安全、质量、进度、投资、环保和技术创新程序框图。工程平面图和形象进度图 监理站宣传栏 晴雨表,二、管理制度标准化 管理制度的标准化是根据工程建设的法规、行业的相关规定和业主的具体要求编制的条理性文件。这些文件一般
3、结合质量体系认证的要求，形成“执行-检查-改进-提高”的闭环管理。监理站要将管理制度汇编成册，认真抓好落实。监理站的标准管理制度包括：监理程序管理制度、质量管理制度、安全管理制度、投资管理制度、进度管理制度、环保管理制度、技术创新制度、廉政建设管理制度和监理站考核制度共计9大类管理制度。,二、管理制度标准化 1.监理程序管理制度（1）开工报告审批制度（2）分包单位资质审查制度（3）施工组织设计（或专项方案）审核制度（4）材料、构配件及设备进场复验制度（5）设计图纸会审制度（6）技术交底制度（7）工地例会制度,二、管理制度标准化 1.监理程序管理制度（8）巡查制度（9）旁站监理制度（10）安全和
4、质量事故报告制度（11）安全和质量事故责任追究制度（12）监理工作报告制度（13）监理日记和文档管理制度（14）监理的“三集体”制度（学习、巡查、验收）（15）工程竣工验收制度,二、管理制度标准化 2.质量管理制度（1）施工测量复核制度（2）隐蔽工程检查验收制度（3）检验批检查验收制度（4）平行和见证检验制度（5）监理试验室管理制度 3.投资管理制度（1）变更设计管理制度（2）验工计价审查制度,二、管理制度标准化 4.进度管理制度 5.安全管理制度（1）安全教育培训制度（2）安全技术管理制度（3）大型机械管理制度（4）营业线施工安全管理制度（5）特种作业人员资格审查制度（6）重大安全方案审查制
5、度（7）应急预案审查制度,二、管理制度标准化 5.安全管理制度（8）安全检查制度（9）安全例会制度 6.环保管理制度 7.技术创新制度 8.廉政建设制度 9.监理站考核制度（内部考核）,三、过程控制标准化 在这一节将介绍现场监理机构和监理人员如何具体有效地开展监理工作。包括我国监理企业目前面临的实际问题和工作过程中如何操作才能保证各项制度的全面落实。（一）监理工作面临的风险 这里要说的风险是监理工程师的责任风险。这种风险不能通过保险进行转移。主要有六种：行为责任风险（不作为）、工作技能风险、技术资源风险、管理风险、职业道德风险、社会环境风险。其中的社会环境风险是监理本身无法克服的，主要包括:a
6、.社会对监理的认识不足 b.社会对监理的期望值越来越高 c.监理承担的社会责任（安全环保等）越来越大 d.承包商管理水平的整体下降 e.业主通过合同将大量的风险转移到监理方,三、过程控制标准化.法律对监理的定位不清 国家对建设监理的法律定位不明确，造成目前基本建设行业对监理到底发挥什么作用认识模糊。目前的实际做法是把监理几乎看成是一揽子的现场管理者。建筑法规定“国家推行建筑工程监理制度”，并规定了实行强制监理的范围。但是没有给工程监理给定一个法律位置，把实行监理制度的全部具体内容划归建设单位。什么人都可以给监理随意分配任务。建设工程质量管理条例参照FIDIC条款规定了总监的权力和义务（首次提到
7、总监），但是项目实施中这种权力均得不到兑现。但同时各行业对条例中提出的监理违规责任在实施中应用得相当好。建设工程安全生产管理条例中对监理的要求和责任比较严厉，甚至提出了“依照刑法追究刑事责任”的条款。,三、过程控制标准化.法律对监理的定位不清 铁道部监理规范对监理的定义是业主管理的延伸，这一点大胆突破了的教条，同时和建设部、交通部对监理的定义也有很大的差别，但铁道部对监理的定位非常符合中国国情。例证：上海闵行倒楼事故中，上海市光启建设监理有限公司总工程师、“莲花河畔景苑”工程总监理工程师乔磊“对土方施工人员资质怠于审查，虽对违规挖土、堆土曾提出过安全异议，但未依监理职责进行有效制止”。被判处三
8、年徒刑。究其主要原因是没有留下有力的文字证据。2.各方面的整体水平下降 由于基本建设规模的迅速扩张，造成业主、施工、监理各方面的技术和管理人员极度短缺。有点施工技术和经验的人员都走上不同层次的管理岗位，在整体建设管理水平的下降的情况下，造成了越到基层施工水平越为低下。目前的实际状况就是施工技术人员和监理人员奇缺。3.标准化管理实施过程中还存在一些讲形式的现象。一方面是制度的高度健全和完善，另一方面是制度的泛滥和不能真正落实。,三、过程控制标准化（二）搞好监理工作的基本法则.结合国情正确认识监理在建设工程中的地位，监理并不是公平公正的第三方。监理的法律责任全部来自业主的约定。由于监理和业主是合同
9、关系，拿着业主的委托监理费就要替业主负责，在处理一些现场问题时不可避免地要站在业主的立场上说话办事。监理人员在现场工作中不能座错了位置。再者“公正”是一个法律概念，是政府的责任，监理单位没有执法权。.最大限度地适应业主的管理方法.任何时候施工单位是施工的主体，但是一旦出现问题大家都要来承担责任，所以在过程中大家都要想着如何干好工作尽到责任才能规避自己的风险。,三、过程控制标准化（三）监理机构的工作要点 1.监理工作程序不能乱 不论什么工程、不管怎样的业主，基本的监理工作程序是一样的，比如开工报告和施组（方案）等的审批、隐蔽工程检查、检验批验收、材料报验、测量放样复核、试验检验等都要严格按照程序
10、办理。特别是对高安全风险的项目如隧道、深基坑、高墩、跨越道路以及既有线等必须坚持审核专项的安全方案。2.建立健全的监理项目内部管理制度，为搞好监理工作提供制度保证。这是机构管理的关键工作内容。3.正确处理好项目内部各方关系，为开展监理工作创造良好环境。工程建设项目牵涉单位有业主、咨询、勘察、设计、施工、监理、检测、材料及设备供应、质监、环保和消防等多家单位。监理单位负责的五大控制目标离不开这些单位或部门的配合支持。监理人员必须妥善处理好与这些单位间的关系，尤其是与业主、施工单位的关系。,三、过程控制标准化（三）监理机构的工作要点 4.充分发挥监理通知和工作联系单的作用 任何时候施工单位是施工的
11、主体，但是一旦出现问题大家都要承担相应的责任，消极地讲在过程中大家都会想到一旦施工过程中有这样那样的意外发生如何推卸责任。如果大家都这样做了，并且落到实处那么也就说明工作到位了。所以监理机构就要充分发挥监理通知和工作联系单的作用。监理通知是对现场问题的整改要求，工作联系单可作为预控的手段和工作联系中的文字性依据。5.现场监理机构必须安排一个合格的调度人员来汇总来自各方面的信息，同时完成业主方面的各类报表、报告等。6.加强监理项目人员的内部培训。,四、总监的工作方法 1.提高项目监理人员素质是做好监理工作的基本前提由于新技术、新工艺、新材料、新结构层出不穷，新法规陆续颁布，技术标准、规范不断修订
12、，特别是铁道部的技术规范及验收标准更替尤为频繁。项目实施过程中新情况新问题频频出现，这就要求监理人员只有通过不断学习，才会在监理过程中体现出监理人员业务上的高水平，让施工方和业主信服，才会给顺利开展工作创造有利条件。总监可以通过以下方法快速提高人员的业务素质。（1）积极组织监理人员参加各方面组织的各项技术业务培训，同时要组织不同专业的人员随工程进展进行多次的内部培训。培训方式有讲座和组织相关人员进行讨论的方式。（2）会议的讲解 利用监理会议学习业主文件和分析现场出现问题的机会，结合关键技术点进行讲解。,四、总监的工作方法 1.提高项目监理人员素质是做好监理工作的基本前提（3）现场的讨论和解答
13、总监和分站长利用到工地巡查的机会，刻意询问现场监理一些问题，督促现场监理加强学习，提高自身的业务水平。同时在现场也要不厌其烦地解答现场监理提出的问题。在现场和监理对一些难题进行讨论。（4）临时的解答 要求现场监理对施工出现的任何问题都要相互提醒，对原因不明的问题或现象要及时向总监、分站长等反映并请教，提倡不耻下问的精神，这样有利于个人水平的提高。不论何时、用何种方式都可以向知道问题答案的监理人请教。2.总监自身水平的提高铁路工程目前以高速铁路和客货共线铁路为主要建设内容，所以与之有关的新技术是各级监理人员必须首先掌握的内容。为此项目总监在这方面更是要先走一步，在铁道部有关专家培训的同时要组织项
14、目监理人员对相关的技术标准进行更进一步的学习和掌握。,四、总监的工作方法 3.正确处理与施工方关系监理单位与施工方是监理与被监理的关系。首先，监理人员要注意平等相处，互相尊重，以理服人，按照规范和技术标准解决问题，切忌居高临下、盛气凌人。要坚持原则，严格按程序办事；讲求科学，一切从实际出发，勿苛全责备；在把握监理工作原则的前提下要监帮结合，寓监于帮。就施工中的困难以及质量缺陷的处理帮助想办法、出主意，作为建议向施工方提出（但是要切记不能要求施工单位具体如何做），使施工单位认识到监理人员确实在帮助他们。同时，要尊重施工方的独立性，不任意发号施令，强加于人。4.总监的巡查 尽管铁路监理规范中没有总
15、监巡查的具体要求，但是目前对总监的巡查各方面都非常重视。所以总监的巡查就是业主检查监理工作的主要内容之一。总监在巡查中发现的问题，要及时采取拍照、摄影、封存原样等方式留存原始记录资料。场能立即解决的问题一定要及时解决，因故不能处理的也要有时间概念，限期解决。,四、总监的工作方法 5.保证监理的信息通畅 由于目前现场监理人员的水平远没有达到处理任何现场问题的能力，所以不要把现场发生的没有把握的问题藏在心里，有些问题要及时反馈到你的上一级依靠大家的智慧来处理。同事之间平常的交流也是获得知识、方法和增强综合能力的最好办法。无论现场采用何种管理模式，上下级机构间、人员之间的信息通畅是总监主要信息的来源
16、。6.舆论安全问题 替业主保密、替监理单位保密、替施工单位保密。不随意接受任何采访，不随意谈论任何有关本项目需要保密的事项。7.如何迎接检查 针对来自于质监站、业主等各方面的检查，监理站和分站都要给予足够的重视。如果在以上工作做到位的情况下，我们可以应对检查中出现的各类问题。但问题是有些现场监理的工作并不是特别的扎实，那就要在检查前进行认真的准备，了解现场存在的问题实事求是地汇报这些问题的处理方案，不要给领导们做一些不实汇报。更不能现场发现问题后抢先替施工单位做解释工作。,四、总监的工作方法 8.做好监理的技术交底工作 总体讲，监理的技术交底工作分参加并监督施工单位的技术交底、监理站向施工单位
17、的交底和监理站内部的技术交底三个部分。（1）监督施工单位的技术交底 主要监督内容：质量控制依据、标准、是否清楚交代了安全注意事项和应急处置预案、责任人是否明确等（2）监理站向施工单位的交底 主要交底文件包括监理规划、监理细则、安全细则等。（3）监理站内部的技术交底 主要交底内容包括：设计图、适应的规范规程、技术标准和验收标准、业主的指导性施工组织设计、施工单位编制的本项目总体施工组织方案、监理工作注意事项、重点难点工程质量安全控制措施等。,四、总监的工作方法 9.把安全生产应该作为监理工作的重点 总体安全监理工作要以建设工程安全生产管理条例为核心，但是该条例的第五十七条要记住：违反本条例的规定
18、，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：(一)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；(二)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；(三)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；(四)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。,五、现场监理的工作方法 1.要求施工单位及时形成完善的质量证明资料，避免资料滞后、假资料
19、充斥等违规违法现象发生。容易出现的环节是隧道变形监测、钻孔桩的倾斜度等。2.严密关注施工日志和监理日记的一致性问题 由于施工资料和施工日志都出于施工单位，所以监理在签署检验批验收资料和隐蔽工程检查资料时，必须认真核对你的检查记录，切不可随意签字。比如某隧道工地钢架间距。3.做好监理日记和旁站记录 写好监理日记是规避监理风险的最有效手段，由于铁路监理工作现场形成的监理资料最主要的就是监理日记和旁站记录两个方面。所以做好这些记录是监理工作的最基本要求。监理日记的填写技巧：按照规范要求内容、个别不好处理的地方留出余地、记录必要的检查数据、巡查中发现问题的处理要求及结果等（闭环管理）。监理日记中也要写
20、一些现场发现的问题以及当时的处理情况。,五、现场监理的工作方法 关于旁站监理中形成的旁站记录，是目前监理工作中最为薄弱的环节，主要问题是旁站监理不能很好地理解旁站中到底该干些什么？建设工程旁站监理管理规定中规定旁站监理工作的主要内容：（一）是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工；（二）是否使用合格的材料、构配件和设备；（三）施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗；（四）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗；（五）施工环境是否对工程质量产生不利影响；（六）施工过程是否存在质量和安全隐患。对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患
21、，旁站监理人员应采用照相、摄像等手段予以记录。,五、现场监理的工作方法 铁路建设工程监理规范 中规定旁站监理工作的主要内容：B.0.1土石方及路基工程 路基：地基土换填、排水砂井、粉喷桩、CFG桩、塑料排水板的主要施工过程；过渡段填筑；重力式挡墙基坑地基承载力试验。B.0.2混凝土和钢筋混凝土工程 1混凝土工程：重要结构、重要部位混凝土灌筑。2预应力混凝土工程：施加预应力过程。3特殊情况下的混凝土工程：水下混凝土灌筑、高强混凝土配制。B.0.3桥涵工桥 1基础工程：扩大基础开挖、基底处理，钻孔桩水下混凝土的灌筑，打入桩施工工艺试验。2墩台工程：墩台身混凝土浇筑。3梁部工程：现场预制梁的混凝土浇
22、筑及预应力施加。B.0.4隧道工程 1围岩类别判定，初期支护。2锚杆抗拔试验；特殊设计地段混凝土浇筑及拱部超挖回填。,五、现场监理的工作方法 4.为了准确掌握所监理项目在施工过程中每个环节的实际状况，每一个现场监理人员必须做到“五勤”。腿勤要经常深入工地，对施工项目进行监督检查，不能在室内做监理。手勤到现场不仅仅是转一转而已，而要对正在施工的部位经常进行尺量检查、核对。眼勤对比较宏大的施工现场，当你经过或旁站时，要对所有正在施工的项进行扫描，对发现的违反施工规范的现象要及时提出要求制止其行为。脑勤对发现的异常事情要及时动脑筋想一想，不能每天到现场对所看见的不符合规范的施工现象看到了而想不到，久
23、而久之极容易发生熟视无睹的情形。嘴勤通过以上四项工作后，对发现的问题仅作到心中有数远不能达到目的，还要及时提出问题的所在，并提出明确的要求（注意：已经多次提到“明确的要求”，不能卖关子）。,TB1 监理工程师通知单工程项目名称：*铁路客运专线 施工合同段：gx-12 编号：zy020,注：本表一式4份，承包单位2份，监理单位、指挥部各1份。,6.如何处理质量和进度的关系 质量和进度的关系实际上并不矛盾。在工程的建设过程中，必须控制好工程质量的关键环节，抓主要矛盾，在此基础上全力促进工程进度。如果质量问题多，返工停工多必将影响进度。如果在平常的施工中不抓好工程进度，欠账太多，那么到合同工期的后期
24、或者遇到众所周知的原因，必将形成赶工期的局面，在这种形势下监理要有效地控制工程质量那只能是文字游戏。概括来讲这就是“以质量促进度，以进度保质量”的工作理念，将质量和进度这两大控制有机地结合起来。,7.铁道部有关监理工作的最新文件简介 为了加强铁路建设工程监理管理，推行铁路工程监理标准化管理，规范铁路建设工程监理规划和监理实施细则编制工作，铁道部建设司以（建建2009389号）文发出通知，印发铁路建设工程监理规划编制指南和铁路建设工程监理实施细则编制指南，要求新开工项目按本指南并结合项目情况编制建设项目监理规划与监理实施细则。在铁路建设工程监理规划编制指南中对监理的工作内容进行了较大调整。明确指
25、出监理工作内容为质量控制、安全控制、验工计价和其它。而“其它”的内容主要为：协调工作主要是协调参建各方的关系，指的是建设与施工、设计与施工、施工与施工之间的关系。监理资料管理信息、文件、纪要、日记、日志、质量、安全、验工计价等资料管理。,7.铁道部有关监理工作的最新文件简介 在铁路建设工程监理实施细则编制指南中提出了监理实施细则的主要内容及编写要求，其中变化最大的就是列出了各专业监理细则的细目。指南对监理工作流程规定了框图格式。框图的中间是施工项目的实施工序，左侧是施工单位的工作内容，右侧是监理单位的工作内容。这样的框图很明晰地勾勒出了施工监理各自的责任范围。对这个文件有几点不能误解：（1）验
26、工计价是个完整的过程，监理只能完成中间的验工部分。（2）形式上是减免了监理的工作内容，但不同的业主要求不同，多数还是要求按照“五控两管两监督一协调”的传统方针开展具体的工作。因为监理规范的工作内容没有改变。,7.铁道部有关监理工作的最新文件简介 为完善铁路建设诚信体系，营造诚实守信的铁路建设市场环境，进一步规范铁路建设工程监理企业与监理人员的从业行为，建设司新近发布了“铁建设2010131号文件”。该文件的发布，表明铁路监理市场诚信的缺失和监理从业的不规范。也表明了铁道部解决监理问题的决心。文件本身共三十条，但是大家最为关心的还是“铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限”,铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限,谢谢大 家！,
