档案管理制度(3).docx

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1、档案管理制度档案管理制度 一、总则 1、 为了规范置远集团档案的分类、装订、归档、保管、查阅和销毁的管理，特制定本制度。 2、档案的范围 公司内部经营形成的各种资料。 外部*机关、行业部门形成的与公司经营或行业有关的公文、通知、批复等资料。 下属全资、控股子公司备案形成的与经营有关的资料。 二、档案的管理部门 1、档案管理由行政管理中心及财务中心共同管理，其中行政管理中心为主管部门。 2、档案管理部门的职责 行政管理中心档案管理的职责 负责统一组织编制、修订、完善公司的档案管理制度，规范管理流程、分类目录、管理表格，规范档案分类、移交、备份、备案、归档、立卷、保管、借阅、销毁等的管理。 负责指

2、导、培训、宣贯档案管理制度。 负责组织、安排、检查督导档案管理制度的执行。 负责整理、保管公司人事行政类和业务类档案。 负责收集、整理、保管子公司备案的人事行政类和业务类档案。 负责收集、整理各部门档案分类目录，汇总建立公司电子目录。 财务中心档案管理的职责 负责配合行政管理中心编制、修订、完善公司档案管理制度中财务类档案的分类目录、分类管理流程。 负责收集、整理、保管公司及子公司备案的财务类档案。 三、档案的分类管理 1、档案的分类原则 公司档案分类和分类编号由行政管理中心统一集中管理。各部门不得擅自增、减、变更档案分类和分类编号。如有变更、调整、增加、删除需求，应由需求部门提出申请，经部门

3、负责人和行政管理中心审批同意后再做调整。 2、档案的分类 档案分类可按内容、保存形式、密级性等多种方式分类。公司档案主要采取按实质内容进行分类。 按内容进行分类，主要有： 章程、规章制度、通知通报发文：主要包括章程、规章、制度、内部通知通报发文、外部*机构、行业部门的发文、通知、批文等。 会议资料。主要包括日常会议纪要和专题会议资料等。 股东会、董事会、监事会决议和成员资料。包括股东会、董事会、监事会决议、股东会、董事会、监事会成员资料等。 企业基本资料。包括企业简介、资质、证照登记、变更、注销、年审资料、品牌形象等。 经营目标、计划、总结：包括经营目标与总结、经营计划与总结等。 经济合同。包

4、括对外形成收款的经济业务合同、对外形成付款的经济业务合同、关联企业间收付款合同等。 案件资料。 行政后勤档案/员工福利。包括基建项目、后勤福利文件、资产清单等。 人力资源部资料。包括人力配置、人力开发、人力薪酬、劳资关系、员工信息管理等。 财务部门资料。包括财务人员管理资料、会计报表/报告、涉税资料、银行融资评级授信资料、银行资金帐户资料、重大财务事项资料、会计账簿、凭证、年度帐套备份光盘等。 11战略投资部资料 12工会文件 13登记记录资料。包括印章使用登记表、收发文登记、档案管理登记资料、图书借阅登记表等。 14签字印模。包括签字样本、印章印模等。 15特殊业务资料。 按保存形式分类 纸

5、质形式 电子档案形式：包括各种电子表格、电子文档、扫描方式等形式。 按保密性分类：分为绝密档案、机密档案、秘密档案、一般档案。绝密、机密文件打印使用专用磁盘，绝密文件只能印1份，机密、秘密文件按审阅人数打印。文件机密级数，由发文单位的主管领导根据文件内容，对照密级分类标准进行确定。 绝密：处于最高保密等级，限指定人员知晓，一旦泄密会对集团公司安全、发展造成极其严重后果的资料，如导致公司财产损失伍万元以上；资金链断裂；管理系统或组织架构动荡等。绝密文件是集团公司的核心档案。包括但不限于： a、总裁指定的绝密事项资料； b、外单位提供的绝密文件资料和相应的科研成果； c、公司的重大经营决策、战略投

6、资计划； d、购买或开发的科研成果和专利等资料； e、资金运作计划、协议、等相关财务资料； f、重大项目的资料。 机密：保密等级次于绝密，集团相关领导、相关部门领导和相关人员所知的资料。是指非法泄露后会给集团公司安全、发展造成严重损害的资料，如导致公司财产壹万元以上伍万元以下；资金链链接不稳；管理系统遭受破坏或组织架构出现危机等，包括但不限于： a、集团公司领导指定的机密事项资料； b、外单位提供的机密文件资料和相应的研究成果； c、集团及控股子公司的决策性会议纪要、股东会及董事会决议； d、关于集团及控股子公司商业利益，发展的合同； e、公司发展规划、年度经营计划、业绩合同、经营分析会纪要等

7、(未公开宣布者)； f、尚未公布的技术基本资料、材料、图纸； g、投资计划书、项目协议、项目运作方案； h、财务帐薄、财务运行报告、验资报告、审计报告等； i、集团公司人事档案、工资； j、未公布的内部重大改革及人员变动的方案； k、涉及总裁个人的收发文件。 秘密：保密等级在绝密和机密之下，集团领导、部门领导、相关人员所知的资料。但如果非法泄露，会给集团公司带来损害和影响，如导致公司财产损失1万元以下；资金链链受到轻微影响；管理系统遭受轻微破坏或组织架构受到轻微动荡，包括但不限于： a、外单位提供的秘密文件资料和相应的研究成果； b、公司招投标书，有关公司经营的各项信息、数据、流通渠道和机构等

8、； c、具有国际先进水平，并且应用范围广、经济效益高或者学术价值大的科研成果、关键技术和有可能成为发明、专利的阶段性成果、资料等； d、合同，技术协议； e、公司制度汇编原件。 一般档案：除以上外，其他均为一般档案。 四、档案的移交管理 1、档案移交的基本要求 资料完成了日常经营审批、传阅等相关流程，已形成档案。 移交前，应对破损、字迹扩散或纸张太小的文件进行修裱、复制或加边，对大小不一、长短不齐的文件折叠理齐。 结合文书材料的形成时间、彼此联系进行排列。批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；结论在前，依据在后。 原则上整理好一一对应的纸质档和电子档。 采用碳素墨水钢笔或

9、签字笔，不得使用圆珠笔或铅笔填写，要求字迹工整、清楚、准确。 2、档案移交时移交人填写档案交接登记表，报部门负责人审核确认签字。接收人核对无误后签字确认。 五、档案的归档管理 1、档案的归档原则 按立档单位分开建档。 按形成或针对的年度分开建档。 自有档案和备案档案分开建档。 按档案内容分类排序归档。 按公司/年度/档案类别/顺序号归档编号。 按末级分类档案登记档案目录。 不相容职务档案分开归档。 2、档案管理员应在收到移交档案资料后3日内归档。档案管理员填写登记分类档案目录，将档案文件有序置放在目录后面。档案文件右上角应标注档案的分类编号、目录序号及档案密级。 六、档案的立卷管理 1、档案的

10、立卷装盒原则上应与档案分类保持一致。分类档案资料较少时，连序的分类档案可组合立卷。分类档案资料较多时，可分多盒立卷。档案管理员应编制档案立卷目录，对每一卷宗号所管理的分类档案编号、分类档案名称进行列示。 对于跨年的案件资料、基建项目、施工项目、投资项目、委贷业务、担保业务、典当业务，应在完结当年立卷归档。 与单个项目、业务或事项相关的要素应进行组合成一个文档，建立清单目录，经部门领导审批确认完整齐备、准确无误后再归档立卷。比如： 单个专题会议相关组合要素： 关于召开会议的请示与批复； 提交会议审议批准的资料：包括工作规划、计划、报告；预算决算；各项决议的草案； 会议期间使用的资料：包括开幕词、

11、闭幕词、领导人讲话稿；大会发言资料；会议总结报告； 会议参考性资料：包括调查报告；可行性分析报告；统计报表；技术图纸或图表； 会议管理性资料：包括会议通知、日程与议程安排表；会议须知、保密规定；会议主席团名单、委员会名单、与会人员名单；票证、签到簿； 会议宣传性资料：包括会议简报；会议纪要；新闻报道； 照片、录音、录像等资料。 单个股东会、董事会、监事会成员资料相关组合要素：简历、身份证复印件、授权书及其他资料。 单个资质、证照登记、变更、注销、年审事项相关组合要素：资质、证照新旧或前后复印件；公司登记、变更、注销、年审申请资料；有关*或行业部门登记、变更、注销、年审批复资料。 单个案件相关组

12、合要素：诉讼合同、立案资料、过程资料、结案资料。 单个员工的档案相关组合要素：员工应聘信息登记表、学历及学位证复印件、身份证复印件、三张一寸彩色免冠照保险接续卡、与工作过公司解除或终止劳动合同的证明、专业技术资格证书、完整应聘人员信息登记表、体检证明、劳动合同和保护协议、员工用工协议、告知书、声明书、岗位变动通知、办理交接手续资料。 单个基建项目、施工项目、工程项目、资金申报项目、委贷业务资料、担保业务也应根据具体项目或业务要求进行相关要素组合。 七、档案的保管要求 1、档案管理员负责档案的保管。行政类、人事类档案由档案管理专员保管；财务类档案应由财务人员暂为档案管理。 2、纸质或实物档案的保

13、管的一般要求 档案室应选择在干燥防水的地方，并远离易燃品堆放地，周围应备有适应的防火器材； 档案室内应经常用消毒药剂喷洒，经常保持清洁卫生，以防虫蛀； 档案室内保持通风透光，并有适当的空间、通道和查阅地方，以利查阅，并防止潮湿； 严防毁坏损失、散失和泄密； 3、电子档案的保管的一般要求 档案管理员应建立电子文件夹将电子档案进行统一保管。 电子文档应保存在单机版的计算机中，必须设置密码，注意防泄。 电子文件应定期进行备份，防病毒等安全措施。 备份磁介质应注意防磁。 4、密级档案管理的特别要求 严禁在不具备保密条件的地方存放档案。 档案管理员应当贯彻执行国家保密法律、法规和集团公司的保密规定，做到

14、对公司的机密不说、不外传。 档案管理员在调离或离职时，由行政管理中心总监监督办理移交、档案交接之后，方可离开。 档案管理员无论在职期间、调离或离职后，都不得向任何个人或单位泄漏涉及公司经济合同、税收筹划、核心技术等机密性档案内容。丢失档案或擅自泄露档案机密，公司将追究其个人的经济责任和法律责任。 秘密载体必须确保任何时候都处于绝对安全、保密状态，对秘密载体生成过程中不需归档的材料，应及时销毁。秘密载体指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载公司秘密信息的纸介质、磁介质、光盘等各类物品。 秘密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政管理中心负责人

15、审批，有对外发布需要时，必须报经批准。 绝密、机密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政管理中心总监、批准。 在秘密事项形成后、归档前以“谁形成谁负责”为原则，进行管理。 秘密事项由形成部门在档案归档时，按照密级资料具体分类标准做好标识，交档案管理员负责妥善保管，并建好记录、台帐。 八、档案的借阅管理 1、申请借阅、查阅或复印档案时，应填写档案借阅/复印申请单，根据档案密级级别向各级领导申请报批。除此外，公司外部人员借阅时还应持单位正式介绍信，档案保管人员方能接待。 2、借阅人应认真填写档案借阅 /复印登记簿，详细登记借阅人的姓名、工作单位、查阅理由

16、、查阅日期、档案名称、数量、内容、归还期、归还签名等情况。 3、在借阅、查阅或者复制档案时，严禁在档案上涂画、拆封和抽换。 4、申请复印时，应由档案管理员亲自复印，并加盖“再复印无效”印章，并注明“此复印件仅用于用途”。 5、一般档案的借阅、复印由借阅人提出申请，报部门负责人、行政管理中心负责人审批后至档案员处办理相关手续。档案一般不得带出档案室。档案管理人员应负责将原件及时、完好无缺地归放原处。 6、绝密、机密文件严禁带出档案室、复制，经相关领导审核签批人员在档案室查阅后应立即归还。如确因工作需要带出、复印，除签批手续外，档案员还需当面或电话联系，向相关领导确认后办理相关手续。办理中做好记录

17、，按时追回加密的复印文件存档。 7、绝密、机密、秘密、一般档案借阅、复印如涉及财务内容的，除正常审批手续外，还需财务管理中心负责人签批。 九、档案的销毁管理 1、档案保管期满需要销毁时，由档案保管人员填写文档销毁申请单，编制销毁清册，经部门负责人鉴定审核后，方能销毁。销毁时，应有监销人在场监督销毁。监销人在销毁档案前，应当按照档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的档案；销毁后，应当在档案销毁清册上签名盖章。 档案保管期限满，但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的档案，应在档案销毁清册和档案保管清册中列明。 十

18、、附则 本制度自下发之日起执行，由集团行政管理中心负责解释并落实。 附件1、档案交接登记表 2、档案借阅/复印申请单 3、档案销毁清册 附件1 档案资料移交表 公司名称： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 文 件 名 称 移交部门： 数 量 备 注 移交人： 年 月 日 接收人： 年 月 日 附件2： 档案借阅/复印申请单 记录档案 名称及编号 借阅 类型 复印 借阅 日期 归还 日期 借 阅/ 复 印 原借阅/复印申请人签名： 申请日期： 年 月 日 因 (外部申请单位名称： ） 集团内部申请人所在公司/管理中心意见 行政管理 中心意见 附件3： 档案销毁清册 序号 文件名称 日期 份数 备注 销毁原因 档案管理员意见 行政管理中心意见 集团总裁意见 销毁经办人： 监销人： 销毁时间： 销毁地点：